期貨從業(yè)資格證考試法規(guī)2025年試卷：期貨交易法律法規(guī)與市場(chǎng)監(jiān)管制度考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由下列哪一方任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪種行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？A.以本人或者他人名義同時(shí)進(jìn)行雙向交易B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.通過(guò)合謀與他人串通交易D.在持倉(cāng)量限制范圍內(nèi)進(jìn)行正常交易3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億4.期貨投資者教育是指通過(guò)哪些方式，向投資者普及期貨知識(shí)、揭示風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者理性參與期貨交易的活動(dòng)？A.網(wǎng)絡(luò)宣傳、媒體廣告、投資者會(huì)議B.投資者會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)宣傳、教材發(fā)放C.教材發(fā)放、投資者會(huì)議、媒體廣告D.媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)宣傳、教材發(fā)放5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度6.期貨交易所的保證金制度是指通過(guò)什么方式，確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度？A.交易保證金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.交易稅D.交易傭金7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位B.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、交割日期C.交易時(shí)間、交易品種、報(bào)價(jià)單位、交割日期D.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位8.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的哪些資料進(jìn)行審核？A.身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明B.身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.身份證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估D.資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)10.期貨交易所的結(jié)算制度是指通過(guò)什么方式，對(duì)交易雙方的交易進(jìn)行結(jié)算的一種制度？A.交易保證金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.交易傭金11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%12.期貨投資者模擬交易是指通過(guò)什么方式，讓投資者在模擬環(huán)境中進(jìn)行期貨交易的活動(dòng)？A.真實(shí)資金交易B.模擬資金交易C.虛擬資金交易D.實(shí)際資金交易13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.財(cái)務(wù)管理制度C.人力資源管理制度D.投資管理制度14.期貨交易所的會(huì)員制度是指通過(guò)什么方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度？A.會(huì)員資格B.會(huì)員權(quán)利C.會(huì)員義務(wù)D.會(huì)員管理15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立多少名理事會(huì)成員？A.5名B.7名C.9名D.11名16.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？A.品行良好B.任職資格C.專(zhuān)業(yè)能力D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取客戶(hù)保證金損失準(zhǔn)備金？A.客戶(hù)保證金的5%B.客戶(hù)保證金的10%C.客戶(hù)保證金的15%D.客戶(hù)保證金的20%18.期貨交易所的品種上市規(guī)則是指通過(guò)什么方式，對(duì)期貨品種上市進(jìn)行管理的制度？A.品種上市申請(qǐng)B.品種上市審核C.品種上市交易D.以上都是19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%20.期貨投資者教育的內(nèi)容包括哪些方面？A.期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示B.交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示、投資技巧C.期貨基礎(chǔ)知識(shí)、投資技巧、風(fēng)險(xiǎn)提示D.期貨基礎(chǔ)知識(shí)、投資技巧、交易規(guī)則21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度22.期貨交易所的保證金制度是指通過(guò)什么方式，確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度？A.交易保證金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.交易稅D.交易傭金23.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位B.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、交割日期C.交易時(shí)間、交易品種、報(bào)價(jià)單位、交割日期D.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位24.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的哪些資料進(jìn)行審核？A.身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明B.身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.身份證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估D.資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些方面？A.組織期貨交易B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.制定交易規(guī)則D.監(jiān)督交易行為E.提供交易服務(wù)2.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？A.以本人或者他人名義同時(shí)進(jìn)行雙向交易B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.通過(guò)合謀與他人串通交易D.在持倉(cāng)量限制范圍內(nèi)進(jìn)行正常交易E.投機(jī)性交易3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億E.3億4.期貨投資者教育是指通過(guò)哪些方式，向投資者普及期貨知識(shí)、揭示風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者理性參與期貨交易的活動(dòng)？A.網(wǎng)絡(luò)宣傳、媒體廣告、投資者會(huì)議B.投資者會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)宣傳、教材發(fā)放C.教材發(fā)放、投資者會(huì)議、媒體廣告D.媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)宣傳、教材發(fā)放E.郵件宣傳、短信通知、投資者會(huì)議5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪些屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度E.投資管理制度6.期貨交易所的保證金制度是指通過(guò)什么方式，確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度？A.交易保證金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.交易稅D.交易傭金E.交易保證金監(jiān)控7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位B.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、交割日期C.交易時(shí)間、交易品種、報(bào)價(jià)單位、交割日期D.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位E.交易時(shí)間、交易品種、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位8.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的哪些資料進(jìn)行審核？A.身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明B.身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.身份證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估D.資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估E.身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，以下哪些屬于客戶(hù)投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)E.投訴反饋10.期貨交易所的結(jié)算制度是指通過(guò)什么方式，對(duì)交易雙方的交易進(jìn)行結(jié)算的一種制度？A.交易保證金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.交易傭金E.結(jié)算方式11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%E.凈資產(chǎn)的25%12.期貨投資者模擬交易是指通過(guò)什么方式，讓投資者在模擬環(huán)境中進(jìn)行期貨交易的活動(dòng)？A.真實(shí)資金交易B.模擬資金交易C.虛擬資金交易D.實(shí)際資金交易E.模擬交易環(huán)境13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪些屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.財(cái)務(wù)管理制度C.人力資源管理制度D.投資管理制度E.內(nèi)部審計(jì)制度14.期貨交易所的會(huì)員制度是指通過(guò)什么方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度？A.會(huì)員資格B.會(huì)員權(quán)利C.會(huì)員義務(wù)D.會(huì)員管理E.會(huì)員分級(jí)15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立多少名理事會(huì)成員？A.5名B.7名C.9名D.11名E.13名16.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？A.品行良好B.任職資格C.專(zhuān)業(yè)能力D.以上都是E.良好的職業(yè)道德17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取客戶(hù)保證金損失準(zhǔn)備金？A.客戶(hù)保證金的5%B.客戶(hù)保證金的10%C.客戶(hù)保證金的15%D.客戶(hù)保證金的20%E.客戶(hù)保證金的25%18.期貨交易所的品種上市規(guī)則是指通過(guò)什么方式，對(duì)期貨品種上市進(jìn)行管理的制度？A.品種上市申請(qǐng)B.品種上市審核C.品種上市交易D.以上都是E.品種上市監(jiān)管19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？A.凈資產(chǎn)的5%B.凈資產(chǎn)的10%C.凈資產(chǎn)的15%D.凈資產(chǎn)的20%E.凈資產(chǎn)的25%20.期貨投資者教育的內(nèi)容包括哪些方面？A.期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示B.交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示、投資技巧C.期貨基礎(chǔ)知識(shí)、投資技巧、風(fēng)險(xiǎn)提示D.期貨基礎(chǔ)知識(shí)、投資技巧、交易規(guī)則E.投資技巧、風(fēng)險(xiǎn)提示、交易規(guī)則21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪些屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.財(cái)務(wù)管理制度D.人力資源管理制度E.投資管理制度22.期貨交易所的保證金制度是指通過(guò)什么方式，確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度？A.交易保證金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.交易稅D.交易傭金E.交易保證金監(jiān)控23.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位B.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、交割日期C.交易時(shí)間、交易品種、報(bào)價(jià)單位、交割日期D.交易時(shí)間、交易品種、交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位E.交易時(shí)間、交易品種、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位24.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的哪些資料進(jìn)行審核？A.身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明B.身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估C.身份證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估D.資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估E.身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，以下哪些屬于客戶(hù)投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容？A.投訴受理B.投訴調(diào)查C.投訴處理D.投訴收費(fèi)E.投訴反饋三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司可以為客戶(hù)提供代客理財(cái)服務(wù)，但必須符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。（√）3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。（√）4.期貨交易所的結(jié)算制度是指通過(guò)交易保證金確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度。（×）5.期貨投資者教育是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)宣傳、媒體廣告、投資者會(huì)議等方式，向投資者普及期貨知識(shí)、揭示風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)投資者理性參與期貨交易的活動(dòng)。（√）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于7人。（√）7.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，只需要審核客戶(hù)的身份證明即可。（×）8.期貨交易所的會(huì)員制度是指通過(guò)會(huì)員資格、會(huì)員權(quán)利、會(huì)員義務(wù)等方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度。（√）9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。（√）10.期貨交易所的保證金制度是指通過(guò)交易手續(xù)費(fèi)確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度。（×）11.期貨投資者模擬交易是指通過(guò)真實(shí)資金交易，讓投資者在模擬環(huán)境中進(jìn)行期貨交易的活動(dòng)。（×）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。（√）13.期貨交易所的品種上市規(guī)則是指通過(guò)品種上市申請(qǐng)、品種上市審核、品種上市交易等方式，對(duì)期貨品種上市進(jìn)行管理的制度。（√）14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照凈資產(chǎn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（×）15.期貨投資者教育的內(nèi)容包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面。（√）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等。（√）17.期貨交易所的保證金制度是指通過(guò)交易稅確保交易雙方履行交易義務(wù)的一種制度。（×）18.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等進(jìn)行審核。（√）19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位等內(nèi)容。（√）20.期貨投資者模擬交易是指通過(guò)模擬資金交易，讓投資者在模擬環(huán)境中進(jìn)行期貨交易的活動(dòng)。（√）21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度不包括投資管理制度。（×）22.期貨交易所的會(huì)員制度是指通過(guò)會(huì)員資格、會(huì)員權(quán)利、會(huì)員義務(wù)、會(huì)員管理等方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度。（√）23.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于5人。（×）24.期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備品行良好、任職資格、專(zhuān)業(yè)能力等條件。（√）25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)保證金的5%提取客戶(hù)保證金損失準(zhǔn)備金。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問(wèn)題）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)有哪些？答：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、提供交易服務(wù)等。2.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)時(shí)需要審核哪些資料？答：期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)時(shí)需要審核客戶(hù)的身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等資料。3.簡(jiǎn)述期貨投資者教育的內(nèi)容包括哪些方面？答：期貨投資者教育的內(nèi)容包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面。4.簡(jiǎn)述期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有哪些？答：期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。5.簡(jiǎn)述期貨交易所的保證金制度的作用是什么？答：期貨交易所的保證金制度的作用是通過(guò)交易保證金確保交易雙方履行交易義務(wù)，防止交易違約行為的發(fā)生。五、論述題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，全面系統(tǒng)地回答問(wèn)題）1.論述期貨投資者教育的重要性及其主要內(nèi)容。答：期貨投資者教育的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，期貨投資者教育可以幫助投資者普及期貨知識(shí)，了解期貨交易的基本規(guī)則和流程，提高投資者的交易技能；其次，期貨投資者教育可以揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與期貨交易，避免盲目投資和過(guò)度投機(jī)；最后，期貨投資者教育可以提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，幫助投資者制定合理的交易策略，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面。期貨基礎(chǔ)知識(shí)包括期貨合約、保證金制度、交易流程、交割制度等；交易規(guī)則包括交易時(shí)間、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位等；風(fēng)險(xiǎn)提示包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.論述期貨交易所的監(jiān)管制度及其主要內(nèi)容。答：期貨交易所的監(jiān)管制度是指通過(guò)一系列的規(guī)則和措施，對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)。期貨交易所的監(jiān)管制度主要包括以下幾個(gè)方面：首先，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制、操作風(fēng)險(xiǎn)控制等；財(cái)務(wù)管理制度包括資金管理制度、會(huì)計(jì)管理制度、審計(jì)管理制度等；人力資源管理制度包括招聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度等。其次，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的外部監(jiān)管機(jī)制，包括信息披露制度、投資者保護(hù)制度、投訴處理制度等。信息披露制度包括交易信息公開(kāi)、市場(chǎng)信息公開(kāi)、監(jiān)管信息公開(kāi)等；投資者保護(hù)制度包括投資者教育、投資者投訴處理、投資者權(quán)益保護(hù)等；投訴處理制度包括投訴受理、投訴調(diào)查、投訴處理、投訴反饋等。最后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度等。內(nèi)部控制制度包括業(yè)務(wù)流程控制、權(quán)限控制、責(zé)任控制等；風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信用風(fēng)險(xiǎn)控制、操作風(fēng)險(xiǎn)控制等；財(cái)務(wù)管理制度包括資金管理制度、會(huì)計(jì)管理制度、審計(jì)管理制度等。通過(guò)建立健全的監(jiān)管制度，期貨交易所可以有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)聘任，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，禁止通過(guò)合謀、集中交易等方式操縱期貨交易價(jià)格。A、B、C均屬于操縱市場(chǎng)行為。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。4.A解析：期貨投資者教育的主要方式包括網(wǎng)絡(luò)宣傳、媒體廣告、投資者會(huì)議等，旨在普及期貨知識(shí)、揭示風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)理性參與。5.D解析：合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息管理制度、交易管理制度等，人力資源管理制度不屬于核心內(nèi)容。6.A解析：保證金制度是通過(guò)要求交易者繳納一定比例的保證金來(lái)確保交易履約，防止違約風(fēng)險(xiǎn)。7.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，交易規(guī)則應(yīng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位等基本要素。8.B解析：開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)需審核客戶(hù)的身份證明、資金證明和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以符合監(jiān)管要求和保障交易安全。9.D解析：客戶(hù)投訴處理機(jī)制應(yīng)包括投訴受理、調(diào)查、處理和反饋，投訴收費(fèi)不屬于必要環(huán)節(jié)，且可能違反公平原則。10.C解析：結(jié)算制度的核心是通過(guò)結(jié)算準(zhǔn)備金來(lái)管理交易雙方的資金狀況，確保交易結(jié)算的順利進(jìn)行。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按凈資產(chǎn)的5%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。12.B解析：模擬交易是指使用模擬資金進(jìn)行的交易，讓投資者在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中熟悉交易流程和規(guī)則。13.D解析：內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括投資管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、合規(guī)管理制度等，人力資源管理制度屬于支持性制度。14.A解析：會(huì)員制度的核心是會(huì)員資格的管理，包括準(zhǔn)入條件、權(quán)利義務(wù)、行為規(guī)范等。15.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所理事會(huì)成員不得少于7人。16.D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需具備品行良好、任職資格、專(zhuān)業(yè)能力等綜合條件。17.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司應(yīng)按客戶(hù)保證金的10%提取客戶(hù)保證金損失準(zhǔn)備金。18.D解析：品種上市規(guī)則涵蓋了品種上市申請(qǐng)、審核、交易、監(jiān)管等全流程管理。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條，期貨公司應(yīng)按凈資產(chǎn)的5%提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。20.A解析：期貨投資者教育的內(nèi)容應(yīng)包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示等，以幫助投資者全面了解和理性參與。21.D解析：合規(guī)管理制度的核心不包括投資管理制度，而是側(cè)重于規(guī)則遵守、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理。22.A解析：保證金制度的核心是通過(guò)交易保證金確保交易雙方履行交易義務(wù)，防止違約。23.A解析：交易規(guī)則應(yīng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位等基本要素，確保交易的規(guī)范性和統(tǒng)一性。24.B解析：開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)需審核客戶(hù)的身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以符合監(jiān)管要求和保障交易安全。25.A解析：客戶(hù)投訴處理機(jī)制的核心是投訴受理，是整個(gè)處理流程的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCDE解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、提供交易服務(wù)等，全面覆蓋了市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)方面。2.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，禁止通過(guò)合謀、虛假信息、集中交易等方式操縱市場(chǎng)，D項(xiàng)屬于正常交易行為，E項(xiàng)屬于投機(jī)交易，不一定是禁止行為。3.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且需滿(mǎn)足其他條件，選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。4.ABCD解析：期貨投資者教育的方式包括網(wǎng)絡(luò)宣傳、媒體廣告、投資者會(huì)議等，E項(xiàng)郵件宣傳、短信通知雖然也是宣傳方式，但相對(duì)傳統(tǒng)，不如前四種主流。5.ABCD解析：合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等，E項(xiàng)投資管理制度屬于業(yè)務(wù)范疇，非合規(guī)管理范疇。6.ACD解析：保證金制度是通過(guò)交易保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金、交易保證金監(jiān)控等方式確保交易履約，B項(xiàng)交易手續(xù)費(fèi)、C項(xiàng)交易稅、D項(xiàng)交易傭金均與保證金制度無(wú)關(guān)。7.ABCD解析：交易規(guī)則應(yīng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位、交割日期、最小變動(dòng)價(jià)位等要素，確保交易的規(guī)范性和統(tǒng)一性。8.ABCD解析：開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)需審核客戶(hù)的身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，全面保障交易安全和合規(guī)性。9.ABCDE解析：客戶(hù)投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容包括投訴受理、調(diào)查、處理、反饋和收費(fèi)（雖然收費(fèi)不必要，但可能存在），E項(xiàng)投訴反饋是重要環(huán)節(jié)，確保客戶(hù)滿(mǎn)意度。10.ABCD解析：結(jié)算制度是通過(guò)結(jié)算準(zhǔn)備金、交易保證金、結(jié)算方式等方式對(duì)交易進(jìn)行結(jié)算，確保交易雙方權(quán)利義務(wù)的履行。11.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)按凈資產(chǎn)的5%、10%、15%、20%、25%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，具體比例根據(jù)公司情況和監(jiān)管要求有所不同，A項(xiàng)是基礎(chǔ)比例。12.BC解析：模擬交易是指使用模擬資金進(jìn)行的交易，讓投資者在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中熟悉交易流程和規(guī)則，B項(xiàng)模擬資金交易、C項(xiàng)模擬交易環(huán)境是核心特征。13.ABCDE解析：內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、投資管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度等，全面覆蓋公司內(nèi)部管理。14.ABCD解析：會(huì)員制度是通過(guò)會(huì)員資格、會(huì)員權(quán)利、會(huì)員義務(wù)、會(huì)員管理等方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度，確保市場(chǎng)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所理事會(huì)成員不得少于7人，E項(xiàng)13人超出合理范圍。16.ABCDE解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需具備品行良好、任職資格、專(zhuān)業(yè)能力、良好職業(yè)道德、誠(chéng)信記錄等綜合條件。17.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)按客戶(hù)保證金的5%、10%、15%、20%、25%提取客戶(hù)保證金損失準(zhǔn)備金，具體比例根據(jù)公司情況和監(jiān)管要求有所不同，B項(xiàng)是基礎(chǔ)比例。18.ABCD解析：品種上市規(guī)則涵蓋了品種上市申請(qǐng)、審核、交易、監(jiān)管等全流程管理，確保品種上市的規(guī)范性和市場(chǎng)有效性。19.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)按凈資產(chǎn)的5%、10%、15%、20%、25%提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，具體比例根據(jù)公司情況和監(jiān)管要求有所不同，A項(xiàng)是基礎(chǔ)比例。20.ABCD解析：期貨投資者教育的內(nèi)容應(yīng)包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示、投資技巧等，以幫助投資者全面了解和理性參與。21.ABCDE解析：合規(guī)管理制度的核心不包括投資管理制度，而是側(cè)重于規(guī)則遵守、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理，E項(xiàng)投資管理制度屬于業(yè)務(wù)范疇，非合規(guī)管理范疇。22.ACD解析：保證金制度是通過(guò)交易保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金、交易保證金監(jiān)控等方式確保交易履約，B項(xiàng)交易手續(xù)費(fèi)、C項(xiàng)交易稅、D項(xiàng)交易傭金均與保證金制度無(wú)關(guān)。23.ABCD解析：交易規(guī)則應(yīng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位、交割日期、最小變動(dòng)價(jià)位等要素，確保交易的規(guī)范性和統(tǒng)一性。24.ABCD解析：開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)需審核客戶(hù)的身份證明、資金證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，全面保障交易安全和合規(guī)性。25.ABCDE解析：客戶(hù)投訴處理機(jī)制的主要內(nèi)容包括投訴受理、調(diào)查、處理、反饋和收費(fèi)（雖然收費(fèi)不必要，但可能存在），E項(xiàng)投訴反饋是重要環(huán)節(jié)，確?？蛻?hù)滿(mǎn)意度。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條，期貨交易所調(diào)整保證金比例應(yīng)當(dāng)實(shí)行保證金最低標(biāo)準(zhǔn)制度，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并非自行決定。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司可以為客戶(hù)提供代客理財(cái)服務(wù)，但必須符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并遵循適當(dāng)性原則。3.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。4.×解析：期貨交易所的結(jié)算制度是指通過(guò)結(jié)算準(zhǔn)備金、結(jié)算方式等方式對(duì)交易進(jìn)行結(jié)算，確保交易雙方權(quán)利義務(wù)的履行，而非交易保證金。5.√解析：期貨投資者教育的主要方式包括網(wǎng)絡(luò)宣傳、媒體廣告、投資者會(huì)議等，旨在普及期貨知識(shí)、揭示風(fēng)險(xiǎn)、引導(dǎo)理性參與。6.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員不得少于7人，確保決策的權(quán)威性和代表性。7.×解析：期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)時(shí)需審核客戶(hù)的身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等多方面資料，僅審核身份證明不足。8.√解析：期貨交易所的會(huì)員制度是通過(guò)會(huì)員資格、會(huì)員權(quán)利、會(huì)員義務(wù)、會(huì)員管理等方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度，確保市場(chǎng)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，符合監(jiān)管要求。10.×解析：期貨交易所的保證金制度是通過(guò)交易保證金確保交易雙方履行交易義務(wù)，防止違約風(fēng)險(xiǎn)，而非交易手續(xù)費(fèi)。11.×解析：期貨投資者模擬交易是指使用模擬資金進(jìn)行的交易，讓投資者在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中熟悉交易流程和規(guī)則，而非真實(shí)資金交易。12.√解析：期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、投資管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度等，全面覆蓋公司內(nèi)部管理。13.√解析：期貨交易所的品種上市規(guī)則是指通過(guò)品種上市申請(qǐng)、品種上市審核、品種上市交易、品種上市監(jiān)管等方式，對(duì)期貨品種上市進(jìn)行管理的制度，確保品種上市的規(guī)范性和市場(chǎng)有效性。14.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條，期貨公司應(yīng)按凈資產(chǎn)的10%提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，而非5%。15.√解析：期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提示等方面，以幫助投資者全面了解和理性參與。16.√解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需具備品行良好、任職資格、專(zhuān)業(yè)能力、良好職業(yè)道德、誠(chéng)信記錄等綜合條件，符合監(jiān)管要求。17.×解析：期貨交易所的保證金制度是通過(guò)交易保證金確保交易雙方履行交易義務(wù)，防止違約風(fēng)險(xiǎn)，而非交易稅。18.√解析：期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)時(shí)需審核客戶(hù)的身份證明、資金證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，全面保障交易安全和合規(guī)性。19.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位等內(nèi)容，確保交易的規(guī)范性和統(tǒng)一性。20.√解析：期貨投資者模擬交易是指使用模擬資金進(jìn)行的交易，讓投資者在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中熟悉交易流程和規(guī)則，是重要的投資者教育方式。21.×解析：期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、投資管理制度、合規(guī)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度等，全面覆蓋公司內(nèi)部管理，E項(xiàng)投資管理制度屬于業(yè)務(wù)范疇，非合規(guī)管理范疇。22.√解析：期貨交易所的會(huì)員制度是通過(guò)會(huì)員資格、會(huì)員權(quán)利、會(huì)員義務(wù)、會(huì)員管理等方式，對(duì)期貨交易所的會(huì)員進(jìn)行管理的制度，確保市場(chǎng)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)。23.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所理事會(huì)成員不得少于7人，而非5人，確保決策的權(quán)威性和代表性。24.√解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需具備品行良好、任職資格、專(zhuān)業(yè)能力、良好職業(yè)道德、誠(chéng)信記錄等綜合條件，符合監(jiān)管要求。25.√解析：期貨公司應(yīng)按客戶(hù)保證金的5%、10%、15%、20%、25%提取客戶(hù)保證金損失準(zhǔn)備金，具體比例根據(jù)公司情況和監(jiān)管要求有所不同，B項(xiàng)是基礎(chǔ)比例。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.答：期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，確保交易活動(dòng)的有序進(jìn)行；發(fā)布市場(chǎng)信息，提供透明的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，方便投資者決策；制定交易規(guī)則，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，維護(hù)市場(chǎng)公平