世紀證券筆試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種金融工具風險最低？（）A.股票B.期貨C.國債D.企業(yè)債券答案：C2.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.宏觀調控功能D.商品定價功能答案：D3.股票的內在價值取決于（）。A.股票的發(fā)行量B.股票的供求關系C.股票的預期股息和市場利率D.股票的票面金額答案：C4.證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則B.數量優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則C.價格優(yōu)先原則和數量優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則答案：A5.下列不屬于證券服務機構的是（）。A.會計師事務所B.證券登記結算公司C.證券投資咨詢公司D.資產評估機構答案：B6.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的注冊資本最低限額為人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.5000萬元答案：A7.按照規(guī)定，下列（）不是我國證券交易所會員大會的職權。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會、總經理的工作報告D.監(jiān)督證券交易所事務答案：D8.以下不屬于貨幣政策工具的是（）。A.法定存款準備金率B.再貼現政策C.公開市場業(yè)務D.稅收政策答案：D9.在我國，證券公司的設立需要經過（）的批準。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.證券交易所答案：B10.股票市場上常常被提到的“IPO”的意思是（）。A.首次公開發(fā)行B.公司第一次私募發(fā)行C.已有股票的公司再次公募股票D.已有股票的公司再次私募股票答案：A二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有（）。A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC2.股票按股東享有權利的不同，可以分為（）。A.普通股票B.優(yōu)先股票C.記名股票D.無記名股票答案：AB3.證券投資基金的特點有（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.嚴格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD4.影響債券利率的因素有（）。A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短D.通貨膨脹率答案：ABCD5.我國證券交易所的職能包括（）。A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易答案：ABCD6.證券公司的主要業(yè)務包括（）。A.證券經紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.證券自營業(yè)務答案：ABCD7.宏觀經濟分析的基本方法有（）。A.總量分析法B.結構分析法C.行業(yè)分析法D.區(qū)域分析法答案：AB8.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約答案：ABCD9.風險的特征包括（）。A.客觀性B.普遍性C.可測性D.可變性答案：ABCD10.以下關于證券市場線的說法正確的有（）。A.它是衡量系統風險的指標B.它反映了證券或組合的收益與市場平均收益的關系C.它的斜率表示市場風險溢價程度D.它的截距表示無風險利率答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。（）答案：正確2.股票價格指數是反映股票市場整體價格水平變化的指標。（）答案：正確3.我國證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司的組織形式。（）答案：正確4.債券的票面利率越高，其投資價值就越大。（）答案：錯誤5.證券交易所本身不能決定證券交易價格。（）答案：正確6.貨幣政策寬松時，證券市場一般會上漲。（）答案：正確7.普通股票股東在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人之后。（）答案：正確8.封閉式基金的份額是固定的，在封閉期內不能贖回。（）答案：正確9.所有的金融衍生工具都是以基礎金融工具為基礎而產生的。（）答案：正確10.證券市場的監(jiān)管原則包括依法監(jiān)管原則、保護投資者利益原則等。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的結構。答案：證券市場的結構分為層次結構、品種結構和交易場所結構。層次結構包括發(fā)行市場（一級市場）和流通市場（二級市場）；品種結構有股票市場、債券市場、基金市場等；交易場所結構分為場內市場（證券交易所）和場外市場（柜臺市場等）。2.什么是股票的市盈率？答案：市盈率是股票價格與每股收益的比率。它反映了投資者對每一元凈利潤所愿支付的價格，可以用來估計股票的投資價值和風險。市盈率越高，可能意味著股票價格被高估，風險較大。3.簡要說明證券投資基金的分類。答案：按基金的組織形式分為契約型基金和公司型基金；按基金運作方式分為封閉式基金和開放式基金；按投資標的分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金等；按投資目標分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金等。4.簡述證券公司的主要職能。答案：證券公司主要職能包括證券經紀，代理買賣證券；證券投資咨詢，為客戶提供投資建議；證券承銷與保薦，幫助企業(yè)發(fā)行證券；證券自營，用自有資金買賣證券；還有其他如資產管理等業(yè)務。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論宏觀經濟環(huán)境對證券市場的影響。答案：宏觀經濟環(huán)境影響證券市場。經濟增長時，企業(yè)盈利增加，證券市場可能繁榮。通貨膨脹高時，利率上升，證券價格可能下跌。貨幣政策寬松，資金流入證券市場，促使價格上升。財政政策影響企業(yè)稅負和盈利，也影響證券市場。2.如何防范證券投資風險？答案：防范證券投資風險可分散投資，通過投資多種證券降低單一證券風險。了解證券基本面，避免投資不良企業(yè)。設置止損止盈點，控制損失和鎖定利潤。關注宏觀經濟和政策變化，及時調整投資組合。3.分析股票市場和債券市場的相關性。答案：股票市場和債券市場有一定相關性。經濟繁榮時，股票市場表現好，債券市場吸引力下降。