第一章測(cè)試1【判斷題】(10分)優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。A.錯(cuò)B.對(duì)2【判斷題】(10分)期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務(wù)。A.錯(cuò)B.對(duì)3【判斷題】(10分)金融遠(yuǎn)期指合約雙方同意在未來(lái)日期按照協(xié)定價(jià)格交換金融資產(chǎn)的合約。A.錯(cuò)B.對(duì)4【單選題】(10分)下列不屬于有價(jià)證券的是（）A.貨幣證券B.資本證券C.憑證證券D.商品證券5【單選題】(10分)下列不屬于政府債券的是（）A.金融債券B.市政債券C.國(guó)庫(kù)券D.政府擔(dān)保債券6【單選題】(10分)票面上不附息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率以低于票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，到期按券面價(jià)格償還本金的債券是（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.付息債權(quán)D.單利債券7【單選題】(10分)某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，則該基金屬于（）A.被動(dòng)型基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金8【多選題】(10分)證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（）A.資金分散B.籌資和投資C.資源配置D.結(jié)構(gòu)調(diào)整9【多選題】(10分)普通股股東享有的權(quán)利包括（）A.管理權(quán)B.股利分配請(qǐng)求權(quán)C.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)10【多選題】(10分)證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（）A.結(jié)構(gòu)調(diào)整功能B.資源配置功能C.籌資和投資功能D.轉(zhuǎn)制與約束功能第二章測(cè)試1【判斷題】(10分)證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國(guó)對(duì)股票發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。A.對(duì)B.錯(cuò)2【判斷題】(10分)在回?fù)軝C(jī)制中，若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%。A.對(duì)B.錯(cuò)3【判斷題】(10分)股票發(fā)行價(jià)格可以等于按票面金額，可以超過(guò)票面金額，也可以低于票面金額。A.對(duì)B.錯(cuò)4【判斷題】(10分)保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。A.對(duì)B.錯(cuò)5【判斷題】(10分)“回?fù)軝C(jī)制”是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時(shí)，先初步設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。A.對(duì)B.錯(cuò)6【單選題】(10分)下列不屬于證券承銷方式的是（）A.余額包銷B.代銷C.全額包銷D.拍賣7【單選題】(10分)配股時(shí)擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（）%；A.30B.20C.40D.258【單選題】(10分)市值與面值、凈值的不同點(diǎn)在于，（1）是較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進(jìn)行分分秒秒都在變化。A.1.面值和市值

2.凈值B.1.面值

2.凈值和市值C.1.凈值和市值

2.面值D.1.面值和凈值

2.市值9【多選題】(10分)下列符合發(fā)行人申請(qǐng)IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元B.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損C.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元10【多選題】(10分)審批制的特點(diǎn)包括（）A.價(jià)格限制B.增量發(fā)行上市C.兩級(jí)審批D.額度管理第三章測(cè)試1【判斷題】(10分)我國(guó)的證券交易所的組織形式是公司制。A.錯(cuò)B.對(duì)2【判斷題】(10分)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。A.對(duì)B.錯(cuò)3【單選題】(10分)信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為（）A.財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息B.歷史性信息和前瞻性信息C.質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息D.首次信息披露和持續(xù)信息披露4【單選題】(10分)下列不屬于股票交易制度的目標(biāo)的是（）A.盈利性B.穩(wěn)定性C.流動(dòng)性D.透明性5【單選題】(10分)投資人不能通過(guò)以下哪種形式向證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托（）A.他人委托B.網(wǎng)上委托C.柜臺(tái)委托D.自助終端委托6【多選題】(10分)下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則正確的是（）A.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)B.賣出價(jià)格低于即時(shí)的最高買入價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣出價(jià)格為成交價(jià)C.買入價(jià)格高于即時(shí)的最低賣出價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣出價(jià)格為成交價(jià)7【多選題】(10分)股票交易委托方式包括（）A.全權(quán)委托B.傳真和函電委托C.柜臺(tái)委托D.電話委托8【多選題】(10分)新三板市場(chǎng)掛牌與主板上市的相比（）A.服務(wù)目的不同B.二者沒(méi)有什么不同C.投資者群體不同D.服務(wù)對(duì)象不同9【多選題】(10分)股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法包括（）A.簡(jiǎn)單算術(shù)平均指數(shù)B.加權(quán)綜合指數(shù)C.幾何平均指數(shù)D.綜合平均指數(shù)10【多選題】(10分)集合競(jìng)價(jià)的機(jī)制包括（）A.價(jià)格優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.市價(jià)優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先第四章測(cè)試1【判斷題】(10分)銀行間債券市場(chǎng)按市場(chǎng)組織形式分應(yīng)該屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。A.錯(cuò)B.對(duì)2【判斷題】(10分)SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機(jī)構(gòu)/公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。A.對(duì)B.錯(cuò)3【判斷題】(10分)可轉(zhuǎn)換債券是指?jìng)钟腥丝砂凑瞻l(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。A.錯(cuò)B.對(duì)4【判斷題】(10分)為了使證券化資產(chǎn)更具流動(dòng)性，資產(chǎn)證券化一般要進(jìn)行信用增級(jí)。A.錯(cuò)B.對(duì)5【單選題】(10分)債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬(wàn)面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（）萬(wàn)股。A.2.5B.2C.3D.3.56【單選題】(10分)債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較?。皇找嫠捷^低，籌資成本也低。則該債券一般會(huì)被評(píng)為（）A.D級(jí)B.C級(jí)C.A級(jí)D.B級(jí)7【單選題】(10分)下列不屬于可交換債券的特點(diǎn)的是（）A.可以降低發(fā)行公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)均高于當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)C.可以降低發(fā)行的財(cái)務(wù)費(fèi)用D.風(fēng)險(xiǎn)分散8【多選題】(10分)影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括（）A.市場(chǎng)利率B.票面利率C.債券期限D(zhuǎn).票面價(jià)值9【多選題】(10分)我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式包括（）A.行政分配B.承購(gòu)包銷C.公開(kāi)招標(biāo)D.注冊(cè)發(fā)行10【多選題】(10分)下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（）A.董監(jiān)高36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)B.3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%C.24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形D.高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化第五章測(cè)試1【判斷題】(10分)開(kāi)放式基金的發(fā)行規(guī)模沒(méi)有限制。A.對(duì)B.錯(cuò)2【判斷題】(10分)封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。A.對(duì)B.錯(cuò)3【判斷題】(10分)分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.對(duì)B.錯(cuò)4【判斷題】(10分)深圳投資基金管理公司成立，成為我國(guó)內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。A.對(duì)B.錯(cuò)5【判斷題】(10分)在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價(jià)值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。A.對(duì)B.錯(cuò)6【單選題】(10分)以下屬于基金的發(fā)行方式的是（）A.簽約B.贖回C.開(kāi)戶D.包銷7【多選題】(10分)以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8【多選題】(10分)基金資產(chǎn)配置的主要方式有（）A.買入并持有策略B.恒定混合策略C.投資組合保險(xiǎn)策略D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略9【多選題】(10分)ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）A.申購(gòu)贖回的效率不同B.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同C.基金投資策略不同D.一級(jí)市場(chǎng)的參與門(mén)檻不同10【多選題】(10分)在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括（）A.回避風(fēng)險(xiǎn)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.留置風(fēng)險(xiǎn)第六章測(cè)試1【判斷題】(10分)金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進(jìn)或賣出，但沒(méi)有義務(wù)買進(jìn)或者賣出。A.對(duì)B.錯(cuò)2【判斷題】(10分)金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的性質(zhì)。A.對(duì)B.錯(cuò)3【判斷題】(10分)金融期貨的標(biāo)的物全部有實(shí)物形態(tài)，這句話對(duì)嗎？A.錯(cuò)B.對(duì)4【判斷題】(10分)金融期權(quán)賣方要向金融期權(quán)買方支付一定的費(fèi)用，這句話對(duì)嗎？A.對(duì)B.錯(cuò)5【單選題】(10分)當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（）A.虛值期權(quán)B.看漲期權(quán)C.實(shí)值期權(quán)D.兩平期權(quán)6【單選題】(10分)在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)7【單選題】(10分)對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過(guò)眾多買賣者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)獲利功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能8【單選題】(10分)在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.利率期權(quán)9【多選題】(10分)金融期貨包括（）A.能源期貨B.股指期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.利率期貨10【多選題】(10分)期貨合約的內(nèi)容包括（）A.期貨品種B.合約月份C.最小變動(dòng)單位D.合約單位第七章測(cè)試1【判斷題】(10分)股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。A.對(duì)B.錯(cuò)2【判斷題】(10分)股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對(duì)嗎？A.錯(cuò)B.對(duì)3【單選題】(10分)以下不屬于貨幣政策工具的是（）A.財(cái)政支出和稅收B.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)C.再貼現(xiàn)政策D.法定存款準(zhǔn)備率4【單選題】(10分)以下哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品分析指標(biāo)？A.技術(shù)優(yōu)勢(shì)B.區(qū)位優(yōu)勢(shì)C.質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)D.成本優(yōu)勢(shì)5【單選題】(10分)以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（）A.食品業(yè)B.紡織行業(yè)C.煤炭行業(yè)D.家電行業(yè)6【單選題】(10分)以下哪項(xiàng)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類指標(biāo)？A.信貸余額B.失業(yè)率C.消費(fèi)者信心指數(shù)D.申請(qǐng)救濟(jì)人數(shù)7【單選題】(10分)高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的高峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（）A.同步指標(biāo)B.滯后指標(biāo)C.貨幣信貸增長(zhǎng)量指標(biāo)D.先行指標(biāo)8【單選題】(10分)匯率政策的影響機(jī)制不包括（）A.國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制B.公司成本與盈利機(jī)制C.進(jìn)出口貿(mào)易機(jī)制D.轉(zhuǎn)移支付9【多選題】(10分)影響證券市場(chǎng)的宏觀因素包括（）A.軍事因素B.公司因素C.政治因素D.法律因素10【多選題】(10分)評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有（）A.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率B.凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率C.銷售凈利率D.銷售毛利率第八章測(cè)試1【判斷題】(10分)一般來(lái)說(shuō)，多根K線組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。A.錯(cuò)B.對(duì)2【判斷題】(10分)移動(dòng)平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線的下方突破移動(dòng)平均線時(shí)，則是賣出訊號(hào)。A.對(duì)B.錯(cuò)3【判斷題】(10分)上影線和陰線實(shí)體較長(zhǎng)則說(shuō)明股價(jià)的上漲動(dòng)力比較大,這句話對(duì)嗎？A.錯(cuò)B.對(duì)4【判斷題】(10分)在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對(duì)嗎？A.錯(cuò)B.對(duì)5【判斷題】(10分)趨勢(shì)線維持的時(shí)間越短，其支撐或阻力作用越明