合同審核管理流程與條款核對(duì)清單工具模板一、適用場(chǎng)景與應(yīng)用價(jià)值本工具模板適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、咨詢公司）等各類(lèi)主體在合同審核管理中的標(biāo)準(zhǔn)化操作，具體場(chǎng)景包括：企業(yè)法務(wù)日常審核：針對(duì)采購(gòu)、銷(xiāo)售、服務(wù)、租賃等各類(lèi)合同進(jìn)行全流程合規(guī)把控；業(yè)務(wù)部門(mén)自查：業(yè)務(wù)人員在合同發(fā)起前，通過(guò)條款核對(duì)清單初步排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，減少無(wú)效審核；第三方機(jī)構(gòu)受托審核：外部受托方為企業(yè)提供合同審核服務(wù)時(shí)，可基于標(biāo)準(zhǔn)化清單提升審核效率與專(zhuān)業(yè)性；合同管理培訓(xùn)：作為新員工或跨部門(mén)人員的培訓(xùn)工具，統(tǒng)一合同審核標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。通過(guò)使用本模板，可實(shí)現(xiàn)合同審核流程的規(guī)范化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面化、條款核對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)化，有效降低合同履約風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審核全流程操作指引步驟1：合同接收與前置登記操作主體：法務(wù)助理/行政專(zhuān)員（張助理）操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），核對(duì)合同基本信息是否完整，包括：合同名稱(chēng)、合同編號(hào)、簽約主體（甲方/乙方）、合同類(lèi)型（如“技術(shù)開(kāi)發(fā)合同”“采購(gòu)合同”）、提交部門(mén)、聯(lián)系人（李經(jīng)理）、聯(lián)系方式（內(nèi)部號(hào)）、預(yù)計(jì)簽約日期、合同金額等；建立《合同審核臺(tái)賬》，登記上述信息，并分配唯一審核編號(hào)（如“HT-2024-X”），同步將合同材料流轉(zhuǎn)至對(duì)應(yīng)審核人員（法務(wù)專(zhuān)員/資深律師王律師）。關(guān)鍵動(dòng)作：若合同材料缺失（如缺少對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、技術(shù)附件等），需在1個(gè)工作日內(nèi)退回提交部門(mén)補(bǔ)充，并記錄退回原因。步驟2：初步形式審查操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（王律師）審查重點(diǎn)：完整性：檢查合同文本是否包含封面、簽字蓋章頁(yè)、附件（如有）等必備部分，是否存在大面積涂改、關(guān)鍵條款空白（如金額、履行期限未填寫(xiě)）等形式瑕疵；規(guī)范性：核對(duì)合同名稱(chēng)與類(lèi)型是否匹配（如“買(mǎi)賣(mài)合同”是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量等核心要素），合同編號(hào)是否符合企業(yè)內(nèi)部編碼規(guī)則；基礎(chǔ)信息一致性：檢查合同雙方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等材料一致，避免“假章”“假主體”風(fēng)險(xiǎn)。輸出結(jié)果：若存在形式瑕疵，出具《合同形式問(wèn)題反饋單》，明確需補(bǔ)充或修改的內(nèi)容，要求提交部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)完善；若形式合規(guī)，進(jìn)入下一步專(zhuān)項(xiàng)審核。步驟3：專(zhuān)項(xiàng)條款深度審核操作主體：法務(wù)專(zhuān)員/業(yè)務(wù)專(zhuān)家（王律師、技術(shù)部工經(jīng)理）審核模塊與要點(diǎn)：審核模塊核心審核要點(diǎn)合同主體資格1.乙方/對(duì)方是否為合法存續(xù)的法人/其他組織，核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑資質(zhì)證等）；2.授權(quán)代表是否持有有效《授權(quán)委托書(shū)》，授權(quán)范圍是否涵蓋簽約事項(xiàng)；3.特殊行業(yè)主體（如金融、醫(yī)療）是否取得特許經(jīng)營(yíng)許可。合同標(biāo)的與描述1.標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容是否清晰明確（如設(shè)備型號(hào)、服務(wù)范圍、技術(shù)參數(shù)），避免“一批貨物”“相關(guān)服務(wù)”等模糊表述；2.標(biāo)的是否合法（如禁止流通物、侵權(quán)產(chǎn)品），是否符合企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍。價(jià)款與支付條款1.合同金額大小寫(xiě)是否一致，計(jì)價(jià)單位（如元/臺(tái)、元/人次）是否明確；2.支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、驗(yàn)收款）是否具體，是否約定收款賬戶信息；3.是否含稅及稅率標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)票類(lèi)型（如增值稅專(zhuān)用發(fā)票）是否明確。履行期限與地點(diǎn)1.履行起止時(shí)間、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交付日、驗(yàn)收日）是否具體（避免“盡快”“合理時(shí)間內(nèi)”等模糊表述）；2.履行地點(diǎn)（如“甲方所在地項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”）是否明確，是否影響管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)確定。違約責(zé)任條款1.違約金比例是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可能被調(diào)減），是否約定違約金計(jì)算方式；2.是否明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任；3.免責(zé)條款是否合法（如不可抗力范圍、通知義務(wù)）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密1.標(biāo)的物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確（如“委托開(kāi)發(fā)成果歸甲方所有”）；2.保密范圍、保密期限、違約責(zé)任是否具體，是否區(qū)分一般秘密與核心秘密。爭(zhēng)議解決方式1.是否約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁），選擇法院是否與合同履行地、被告住所地等相關(guān)，仲裁機(jī)構(gòu)是否明確（如“仲裁委員會(huì)”）；2.是否約定“或裁或?qū)彙保ㄟ`反仲裁法一裁終局原則，可能導(dǎo)致條款無(wú)效）。輸出結(jié)果：針對(duì)每個(gè)模塊填寫(xiě)《合同條款核對(duì)清單》，標(biāo)注“通過(guò)”“不通過(guò)”或“需修改”，對(duì)存在問(wèn)題的條款明確修改建議（如“將‘盡快交付’修改為‘2024年X月X日前交付’”）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與協(xié)同審核操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（王律師）、財(cái)務(wù)部趙會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)部門(mén)李經(jīng)理操作內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)條款合規(guī)性、履約可行性、對(duì)企業(yè)利益影響程度，將合同風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：-高風(fēng)險(xiǎn)：主體無(wú)資質(zhì)、標(biāo)的違法、違約責(zé)任不對(duì)等（如乙方違約無(wú)責(zé)任）、爭(zhēng)議解決約定無(wú)效等，可能直接導(dǎo)致合同無(wú)效或企業(yè)重大損失；-中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述歧義、履行期限模糊、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明等，可能引發(fā)履約爭(zhēng)議；-低風(fēng)險(xiǎn)：格式細(xì)節(jié)不規(guī)范、附件標(biāo)注不全等，不影響合同核心權(quán)利義務(wù)。協(xié)同審核：涉及財(cái)務(wù)條款（如支付方式、稅務(wù)處理）由財(cái)務(wù)部趙會(huì)計(jì)審核；涉及技術(shù)/業(yè)務(wù)條款（如標(biāo)的參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）由業(yè)務(wù)部門(mén)李經(jīng)理復(fù)核，保證專(zhuān)業(yè)性與可行性。步驟5：出具審核意見(jiàn)與反饋操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（王律師）輸出文件：《合同審核意見(jiàn)表》內(nèi)容要求：審核結(jié)論：明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”（高風(fēng)險(xiǎn)條款未整改且無(wú)法協(xié)商的，建議“不通過(guò)”）；具體意見(jiàn)：對(duì)應(yīng)《合同條款核對(duì)清單》，逐條說(shuō)明修改理由及建議，語(yǔ)言簡(jiǎn)練、依據(jù)充分（如“根據(jù)《民法典》第585條，違約金過(guò)高的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院予以適當(dāng)減少，建議將違約金比例從20%調(diào)整為15%”）；風(fēng)險(xiǎn)提示：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款重點(diǎn)提示，說(shuō)明可能導(dǎo)致的法律后果及應(yīng)對(duì)措施；反饋時(shí)限：發(fā)送至提交部門(mén)聯(lián)系人李經(jīng)理，明確修改反饋期限（一般不超過(guò)3個(gè)工作日，復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日）。步驟6：修改復(fù)核與最終確認(rèn)操作主體：法務(wù)專(zhuān)員（王律師）、提交部門(mén)李經(jīng)理操作內(nèi)容：提交部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)修改合同后，重新提交至法務(wù)部，附《合同修改說(shuō)明》（列明修改條款及原因）；法務(wù)專(zhuān)員復(fù)核修改是否到位：對(duì)“修改后通過(guò)”的合同，確認(rèn)條款已按要求調(diào)整并消除風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)未修改或修改不充分的，退回重新修改并說(shuō)明理由；審核通過(guò)后，法務(wù)專(zhuān)員在《合同審核臺(tái)賬》中標(biāo)注“審核完成”，同步更新審核結(jié)論、審核日期及審核人信息，流轉(zhuǎn)至用印審批環(huán)節(jié)。步驟7：審核歸檔與流程記錄操作主體：法務(wù)助理/行政專(zhuān)員（張助理）操作內(nèi)容：將最終版合同文本、《合同審核意見(jiàn)表》《合同修改說(shuō)明》、相關(guān)資質(zhì)材料等整理歸檔，電子檔存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)檔按編號(hào)順序存放；更新《合同審核臺(tái)賬》，歸檔信息包括歸檔日期、檔案編號(hào)、保管期限等，保證審核過(guò)程可追溯；每季度對(duì)審核數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，梳理高頻風(fēng)險(xiǎn)條款（如“支付條款約定不明”“違約責(zé)任不對(duì)等”），優(yōu)化《合同條款核對(duì)清單》及審核流程。三、合同條款核心核對(duì)清單模板序號(hào)審核模塊核對(duì)要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)問(wèn)題描述與修改建議審核人審核日期1合同主體信息甲方名稱(chēng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致通過(guò)/不通過(guò)/需修改高/中/低如：甲方名稱(chēng)為“科技有限公司”，營(yíng)業(yè)執(zhí)照為“科技有限責(zé)任公司”，需核實(shí)是否為同一主體王律師2024–2合同標(biāo)的描述設(shè)備型號(hào)、技術(shù)參數(shù)是否明確（如“型號(hào)服務(wù)器，配置：CPUXeonE5-2680，內(nèi)存32GB”）通過(guò)/不通過(guò)/需修改中當(dāng)前描述為“一批服務(wù)器”，需補(bǔ)充具體型號(hào)及配置王律師2024–3價(jià)款與支付條款預(yù)付款比例是否超過(guò)30%（如約定50%，需評(píng)估資金風(fēng)險(xiǎn)）通過(guò)/不通過(guò)/需修改高建議將預(yù)付款比例從50%調(diào)整為30%，剩余款項(xiàng)按驗(yàn)收進(jìn)度支付趙會(huì)計(jì)2024–4違約責(zé)任條款乙方逾期交貨的違約金比例是否明確（如“按日萬(wàn)分之五計(jì)算”）通過(guò)/不通過(guò)/需修改中當(dāng)前條款未約定逾期違約金，建議補(bǔ)充“每逾期一日，乙方應(yīng)按合同總金額的0.05%向甲方支付違約金”王律師2024–5爭(zhēng)議解決方式是否約定“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”通過(guò)/不通過(guò)/需修改高當(dāng)前約定“由仲裁委員會(huì)仲裁”，未明確具體機(jī)構(gòu)，需修改為“提交市區(qū)人民法院訴訟”或“仲裁委員會(huì)”王律師2024–……說(shuō)明：審核標(biāo)準(zhǔn)中，“通過(guò)”指條款無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)且表述清晰；“需修改”指存在可優(yōu)化但不影響合同效力的瑕疵；“不通過(guò)”指存在違法或重大風(fēng)險(xiǎn)條款，需重新協(xié)商；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由審核人員根據(jù)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)確定，高風(fēng)險(xiǎn)條款需優(yōu)先整改；“問(wèn)題描述與修改建議”需具體、可操作，避免模糊表述（如“修改違約責(zé)任”應(yīng)明確“補(bǔ)充情形下的違約金計(jì)算方式”）。四、審核關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與注意事項(xiàng)1.主體資格審查：核驗(yàn)“三證合一”營(yíng)業(yè)執(zhí)照，避免“皮包公司”風(fēng)險(xiǎn)審核時(shí)需核驗(yàn)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件需加蓋公章），保證統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人信息真實(shí)有效；對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)的，需提供總公司授權(quán)書(shū)及總公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）需核驗(yàn)行業(yè)許可證，保證對(duì)方具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。2.條款表述：避免歧義與模糊，保證權(quán)利義務(wù)明確禁止使用“大概”“左右”“相關(guān)”等模糊詞匯，時(shí)間、金額、數(shù)量等需具體（如“2024年12月31日前”“人民幣10萬(wàn)元整”）；專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)需解釋?zhuān)ㄈ纭安豢煽沽Α睉?yīng)明確包括“地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況”）；雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)對(duì)等，避免“霸王條款”（如“甲方任意解除合同無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任”）。3.法律法規(guī)更新：關(guān)注最新法律變動(dòng)，保證條款合規(guī)定期更新法律法規(guī)庫(kù)（如《民法典》及相關(guān)司法解釋、《公司法》修訂內(nèi)容），保證合同條款符合最新法律規(guī)定；涉及特殊領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）需遵守《數(shù)據(jù)安全法》《著作權(quán)法》等專(zhuān)項(xiàng)法律。4.內(nèi)外部協(xié)同：跨部門(mén)審核與書(shū)面確認(rèn)，避免責(zé)任遺漏重大合同（如金額超100萬(wàn)元、涉外合同）需組織法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等部門(mén)聯(lián)合審核，形成“多維度風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)”；合同修改需書(shū)面確認(rèn)（如郵件、蓋章的《合同修改說(shuō)明》），避免口頭溝通導(dǎo)致條款理解偏差。5.檔案管理：全程留痕，保證可追溯審核過(guò)程中的所有材料（合同文本、審核意見(jiàn)、修改記錄、溝通郵件等）需完整歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年；電子檔案需加密