押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。2、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據(jù)相關法律法規(guī)，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產(chǎn)來承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑?。而法律責任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的國家司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經(jīng)濟責任并非一個嚴謹?shù)姆韶熑畏诸愋g語。所以本題選C選項。"3、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的情況進行責令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責令改正及罰款等行政處罰權力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的處罰職責。綜上，正確答案是B。5、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。構成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉賬賬戶并協(xié)助資金轉移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉移至香港，符合洗錢罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質，并非單純的逃匯行為，不構成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。6、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時的適當性義務。選項A：期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認可了相關的特別風險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，以充分揭示特殊風險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關信息有助于期貨經(jīng)營機構更全面地評估投資者是否適合購買高風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項表述正確。綜上，答案選A。7、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束，所以本題正確答案選C。"8、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責任承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務。若客戶應當自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責任應由客戶自己承擔。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責任承擔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務和傳導等作用，不承擔客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。9、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務的情形下，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應當由居間人承擔。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀關系的民事責任承擔無關，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀關系中，居間人要對自身行為負責，承擔基于該關系產(chǎn)生的民事責任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負責公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任負責，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。10、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責任的承擔主體。在期貨交易相關的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務，所以按照舉證責任分配規(guī)則，應由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關主體，也無義務對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔舉證責任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔已收到通知的舉證責任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務的相關知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應盡的義務，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權益受到侵害，應當通過正當途徑，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。12、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內(nèi)的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導的原則，主要側重于市場運行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強調保障基金與市場的關聯(lián)，但它不是關于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項C，“保障投資者合法權益和公平救助”準確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點。保障基金設立的目的就是為了在投資者面臨風險損失時，給予一定的補償，以保障其合法權益；同時實行比例補償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項正確。選項D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時的關鍵要求和特征。綜上，答案選C。14、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經(jīng)營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。15、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構，但在解聘首席風險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。16、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。17、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地

B.控股股東、實際控制人所在地

C.期貨公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司介紹控股股東、實際控制人等開戶時期貨賬戶信息的備案地點。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需要將其期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務。所以答案是A選項。B選項控股股東、實際控制人所在地并非規(guī)定的備案地；C選項期貨公司所在地也不符合要求；D選項任意的說法錯誤，不是可以任意選擇備案地點。18、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計等情況下，有準確的交易指令記錄可供查詢和核實，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供的交易委托服務方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務，這種表述過于絕對，不符合實際情況。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確保客戶有足夠的資金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導致交易違約等情況，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以該選項表述正確。選項D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風險，增強風險意識，做出更理性的投資決策。所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項B。19、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在受理期貨公司設立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。20、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當首席風險官不履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當首席風險官不履行職責時，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選，所以選項A正確。選項B：《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對首席風險官不履行職責時采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止以及日常運營管理等方面進行規(guī)范，未專門針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標的計算、預警以及管理等內(nèi)容，并非針對首席風險官不履行職責時的監(jiān)管依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務操作中關于客戶指令的相關規(guī)定。期貨公司的業(yè)務運營需遵循相關法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權益。在與客戶交易指令相關方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強調的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點并非是指令是否錯誤，所以該選項不符合題意。選項B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項或使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴重損害客戶的利益，違背了期貨公司應有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項正確。選項C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強調的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項不正確。選項D“交易信息”，同樣信息和指令有本質區(qū)別，交易信息主要是關于交易的一些相關數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。22、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶結算結果的通知方式。首先分析選項A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務關系和約定，按照與客戶約定的方式及時通知客戶結算結果，既符合商業(yè)活動中尊重當事人約定的原則，也能保證客戶及時了解自身交易的結算情況，以便客戶做出相應決策，該選項合理。選項B，“法定的方式”表述不準確，在期貨交易中，對于結算結果的通知，更強調按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項錯誤。選項C，“次日通知客戶”不符合“及時通知”的要求，及時通知意味著在結算結果得出后應盡快傳達給客戶，而不是等到次日，所以該選項錯誤。選項D，同樣既存在“法定的方式”不準確的問題，又存在“次日通知”不及時的問題，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。24、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務并無直接緊密的關聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務的基礎和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務質量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡中的人際關系，在期貨投資服務中，人脈關系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務時應重點強調的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關注的是其專業(yè)服務能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。25、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構進行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設施和服務等。其主要職責集中在期貨交易業(yè)務方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。26、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風險官任職資格所需的相關經(jīng)驗年限。解題關鍵在于準確記憶申請首席風險官任職資格時對從事期貨業(yè)務以及在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務的經(jīng)驗年限要求。根據(jù)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。27、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.客戶的交易指令應當明確.全面

C.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式。客戶可以通過電話向期貨公司清晰傳達自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進行交易操作，避免因指令模糊而導致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進行，所以“在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務機構，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護客戶的合法權益，維護期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。28、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"29、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調查人員調查人員的職責是按照規(guī)定開展調查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。30、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。31、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應選擇D選項。32、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對負責復核期貨公司提交客戶資料機構的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并非負責客戶資料復核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責之一是負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，通過對客戶資料的嚴格復核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭?、準確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核這一具體職能。綜上，答案選C。33、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A：股東大會股東大會是公司的權力機構，它擁有廣泛的職權，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，并決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構。其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事這一職權，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負責人，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側重于公司的具體運營和管理，沒有權力選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，該選項錯誤。綜上，有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是股東大會，答案選A。34、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)舉報受理主體的知識。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的行為時，協(xié)會能夠依據(jù)自身的規(guī)則和權限，對舉報內(nèi)容進行調查和處理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以任何人都可以向期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，該選項正確。選項B：期貨公司總部期貨公司總部主要負責對本公司內(nèi)部員工的日常管理、業(yè)務運營等工作，雖然它對本公司員工的違規(guī)行為有一定的監(jiān)管和處理權，但并不具備全面受理整個期貨行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)舉報的職能和權限。其監(jiān)管范圍通常局限于本公司內(nèi)部事務，因此不是專門的舉報受理主體，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易活動，其核心職能在于保障交易的公平、公正、公開和有序進行。雖然在交易過程中也會對市場參與者的交易行為進行一定的監(jiān)管，但對于期貨從業(yè)人員違反法律法規(guī)和行為準則等方面的舉報受理，并非其主要職責范疇，該選項錯誤。選項D：證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律法規(guī)對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然證監(jiān)會在宏觀層面上對整個期貨市場進行全面監(jiān)管，但由于其職能范圍廣泛，工作重點更側重于制定政策、宏觀調控和對市場機構的整體監(jiān)管等。對于大量的期貨從業(yè)人員具體的違規(guī)舉報，通常會通過行業(yè)自律組織等途徑來進行初步處理。所以它不是最直接的舉報受理主體，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。35、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。36、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員罰款標準的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"38、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構私要資產(chǎn)營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關規(guī)定的理解。選項A證券期貨經(jīng)營機構不可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)具有獨立性，它與證券期貨經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)應嚴格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機構因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的。這樣做能夠準確反映資產(chǎn)管理計劃的實際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性原則。資產(chǎn)管理計劃作為一個獨立的資產(chǎn)運作主體，其債務理應由其自身的財產(chǎn)來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。39、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的股權比例。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案是B選項。40、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結構中的重要組成部分，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。41、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。42、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強行平倉條件未自行平倉導致擴大損失的責任承擔主體。在期貨交易等相關經(jīng)濟活動中，遵循基本的市場交易規(guī)則和風險自擔原則。對于客戶而言，有義務關注自身交易賬戶的保證金狀況，當交易保證金不足且符合強行平倉條件時，客戶應自行進行平倉操作以控制風險。若客戶應當自行平倉卻未平倉，由此造成的損失擴大是客戶自身未履行應盡義務所導致的結果。選項A，交易所主要負責市場的組織、監(jiān)管和運營等宏觀層面工作，一般不直接對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任；選項C，題干中未提及未盡通知義務相關內(nèi)容，所以該選項不符合題意；選項D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風險提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應承擔因客戶自身未平倉導致的擴大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由客戶承擔，正確答案是B。43、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"44、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。45、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理本質上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務，并不承擔客戶資產(chǎn)投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。46、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領導

D.期貨從業(yè)人員所在機構

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。依據(jù)相關期貨行業(yè)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時，應由期貨從業(yè)人員所在機構向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。這是因為所在機構對從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動最為了解，有責任且有能力及時準確地向協(xié)會進行報告。而A選項，相關的中國證監(jiān)會派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀職責，并非負責報告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動事宜；B選項，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個人業(yè)務，且讓其自己報告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項，期貨從業(yè)人員主管領導雖然在一定程度上了解情況，但主管領導個人并不具有報告的主體資格，所以報告主體應該是期貨從業(yè)人員所在機構，故本題選D。"48、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權問題，存在侵權與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權的特征，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質，所以選項C錯誤。選項D在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。所以該案件作為侵權與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。49、證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務時，涉及到期貨交易相關的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務有專業(yè)的了解和認識，從而規(guī)范、準確地為客戶提供相關服務，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側重于為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務，與證券公司從事介紹業(yè)務所要求的資格關聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務，而證券公司從事介紹業(yè)務主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。50、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、有（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

B.被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年

C.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

D.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。選項A因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的人員不得申請相關任職資格。金融監(jiān)管部門作出的行政處罰是對違法違規(guī)行為的嚴肅處理，在執(zhí)行期滿未逾3年的時間段內(nèi)，說明該人員剛經(jīng)歷違法違規(guī)行為的懲處不久，其行為可能對金融市場秩序產(chǎn)生了不良影響，為了保證期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的素質以及金融市場的穩(wěn)定，這類人員不適合在此期間擔任相關職務，所以選項A正確。選項B被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的人員不得申請。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構在監(jiān)管過程中認定的不適當人選，表明該人員在某些方面不符合監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范。在未逾2年的時間內(nèi)，其不適合性可能仍然存在，為確保期貨公司的規(guī)范運作，限制這類人員在規(guī)定時間內(nèi)申請任職資格是合理的，所以選項B正確。選項C因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年不得申請。這些專業(yè)人員在各自領域具有重要作用，其違法行為或違紀行為被撤銷資格，說明其職業(yè)道德或專業(yè)能力出現(xiàn)了嚴重問題。在被撤銷資格后的5年內(nèi)，其可能尚未完全改正問題或恢復信譽，不適合擔任期貨公司的重要職務，所以選項C正確。選項D因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年不得申請。這些人員曾在重要金融機構擔任重要職務，因違法違紀被解除職務，表明其行為嚴重違反了職業(yè)操守和行業(yè)規(guī)定。在解除職務后的5年內(nèi)，為避免其不良行為對新任職的期貨公司造成負面影響，限制其申請期貨公司相關任職資格是必要的，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。2、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：倉單是提取倉儲物的憑證，是期貨交易中的重要文件。交割倉庫出具虛假倉單會嚴重破壞期貨市場的交易秩序，誤導投資者，損害投資者的利益，所以交割倉庫不得出具虛假倉單，A選項正確。B選項：期貨交易中的商業(yè)秘密包含了眾多交易主體的重要信息和交易策略等內(nèi)容。交割倉庫如果泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，會使相關交易主體處于不利地位，影響公平競爭的市場環(huán)境，因此交割倉庫有義務保護這些商業(yè)秘密，不得泄露，B選項正確。C選項：國家對期貨交易有嚴格的規(guī)定和監(jiān)管體系，交割倉庫作為期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，若違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，會利用自身的特殊地位獲取不當利益，干擾市場的正常運行，破壞市場的公正性和穩(wěn)定性，所以交割倉庫不能違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，C選項正確。D選項：期貨交易所的業(yè)務規(guī)則是保障期貨交易正常進行的準則，交割商品的入庫、出庫是期貨交易中的關鍵環(huán)節(jié)。交割倉庫違反業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，會影響期貨合約的正常履行，阻礙市場的流動性，損害交易各方的合法權益，所以交割倉庫不得違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則限制交割商品的入庫、出庫，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為交割倉庫不得有的行為，本題答案選ABCD。3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取以下措施（）。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.給予紀律懲戒

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：責令改正中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員對違規(guī)行為進行改正，責令改正是監(jiān)管部門督促違規(guī)主體糾正錯誤、規(guī)范行為的常見措施，所以該選項正確。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨從業(yè)人員采取的一種監(jiān)管措施。通過與違規(guī)人員進行溝通交流，了解其違規(guī)情況、原因等，并對其進行監(jiān)管指導和警示，促使其認識錯誤并加以整改，因此該選項正確。選項C：出具警示函出具警示函是監(jiān)管部門向違規(guī)的期貨從業(yè)人員發(fā)出的一種書面警示，表明該人員的行為已違反相關規(guī)定，需要引起重視并進行整改，這也是常見的監(jiān)管措施之一，所以該選項正確。選項D：給予紀律懲戒給予紀律懲戒一般是行業(yè)協(xié)會等自律組織的職責。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，當期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會可給予紀律懲戒。而中國證監(jiān)會及其派出機構主要實施行政監(jiān)管措施，并非給予紀律懲戒的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務時應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）

A.期貨公司為客戶申請交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關的客戶資料

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶辦理業(yè)務時統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理的情形。選項A期貨公司為客戶申請交易編碼需要統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證編碼的規(guī)范性、唯一性和安全性，便于對市場交易進行有效監(jiān)管和統(tǒng)計，所以選項A正確。選項B當期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼時，也應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。這有助于及時準確地更新客戶在期貨市場的交易狀態(tài)，確保市場信息的準確性和完整性，防止出現(xiàn)注銷不及時或信息不一致等問題，所以選項B正確。選項C采集影像資料主要是用于核實客戶身份、留存相關信息等，通常是期貨公司在自身業(yè)務流程中進行操作，并非統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理，所以選項C錯誤。選項D修改與交易編碼相關的客戶資料統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證客戶信息的準確性和一致性，便于監(jiān)管部門和交易所對客戶交易行為進行管理和監(jiān)控，防止信息被隨意篡改或錯誤修改，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。5、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.期貨交易所對投資者進行結算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算規(guī)則。選項A在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，期貨交易所是對結算會員進行結算的。結算會員是期貨交易所會員中滿足一定條件、具備相應資格的會員，期貨交易所負責與結算會員之間進行資金、盈虧等的結算工作，所以選項A正確。選項B結算會員除了自身與期貨交易所進行結算外，還要對非結算會員進行結算。非結算會員由于不具備直接與期貨交易所結算的資格，需要通過結算會員來完成與期貨交易所之間的結算業(yè)務，因此結算會員會對非結算會員進行結算，選項B正確。選項C非結算會員接受客戶的委托進行期貨交易，其需要對受托的客戶進行結算，告知客戶交易的盈虧、保證金狀況等信息，所以非結算會員對其受托的客戶結算這一說法是正確的，選項C正確。選項D實行會員分級結算制度的期貨交易所并不直接對投資者進行結算。期貨交易所的結算體系是分層的，投資者的交易委托通過非結算會員或結算會員進行，由非結算會員對其受托客戶結算，結算會員對非結算會員結算，期貨交易所對結算會員結算，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價證券基準計算價值的80%

B.有價證券基準計算價值的90%

C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

【答案】：AD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的相關規(guī)定。在相關規(guī)定中，有價證券充抵保證金的金額不得高于兩個數(shù)值中的較低值。一方面是有價證券基準計算價值的80%。因為在衡量有價證券可用于充抵保證金的金額時，考慮到有價證券本身存在一定的市場風險和價值波動等因素，不能將其基準計算價值全額用于充抵保證金，規(guī)定為80%可以在一定程度上保障保證金的有效性和穩(wěn)定性，防范可能出現(xiàn)的風險。另一方面是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。這一規(guī)定是從會員自身的資金實力和風險承受能力出發(fā)，限制充抵保證金的金額不能過高，避免因過度依賴有價證券充抵保證金而可能導致的風險失控情況。如果不加以這樣的限制，會員可能會過度利用有價證券充抵保證金，一旦有價證券價值大幅下跌或出現(xiàn)其他風險事件，可能會對期貨交易的正常秩序和安全造成嚴重影響。而選項B有價證券基準計算價值的90%不符合規(guī)定；選項C會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍也不是規(guī)定中的標準數(shù)值。綜上，本題正確答案選AD。7、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實際控制人信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)設立期貨公司應具備的條件，逐一分析各選項。選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元，而不是2000萬元，所以選項A錯誤。選項B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格是申請設立期貨公司應當具備的條件之一。因為這些關鍵崗位人員的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)資格是保障期貨公司規(guī)范運作和業(yè)務開展的重要基礎，只有具備相應資格才能更好地履行職責，防范經(jīng)營風險，故選項B正確。選項C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的基本要求。公司章程明確了公司的組織架構、運營規(guī)則、股東權利義務等重要內(nèi)容，是公司治理的基本準則，所以申請設立期貨公司需要有符合規(guī)定的公司章程，選項C正確。選項D申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，而非2年，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。8、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力

B.金融期貨產(chǎn)品認知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經(jīng)歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經(jīng)濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經(jīng)濟實力的投資者，其風險承受能力有很大差異。經(jīng)濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風險較高、投資規(guī)模較大的金融產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當性制度時，考慮投資者的經(jīng)濟實力有助于將合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產(chǎn)品認知能力同樣關鍵。金融期貨產(chǎn)品具有專業(yè)性強、風險復雜等特點，如果投資者對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，就難以理解其中的風險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標準和指引時，要考量投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當性制度時應考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產(chǎn)品的標準。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經(jīng)歷能夠反映投資者在市場中的經(jīng)驗和對投資風險的熟悉程度。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對市場波動和風險有更深刻的認識，能夠更好地應對投資中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的投資者可能缺乏相應的經(jīng)驗，需要更多的風險提示和引導。所以投資經(jīng)歷是制定投資者適當性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。9、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；