安全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)消防法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》《行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司實(shí)際情況及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)制定。旨在通過(guò)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，提升企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平，預(yù)防重大事故發(fā)生，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及涉及人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境安全的各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：指依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與后果嚴(yán)重程度，對(duì)作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并采取差異化管控措施的管理方法。（二）專(zhuān)項(xiàng)管理：指針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全等）制定并實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制與處置機(jī)制。（三）合規(guī)管理：指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度的程度。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入風(fēng)險(xiǎn)管控范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及人員的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整資源投入。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)第一責(zé)任；分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作、審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、監(jiān)督考核專(zhuān)項(xiàng)管理成效。第七條各部門(mén)及下屬單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，由部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人牽頭，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常管理。主要職責(zé)包括：組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、落實(shí)管控措施、開(kāi)展培訓(xùn)宣貫、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）制定并修訂風(fēng)險(xiǎn)管控制度、流程及表單。（二）組織全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。（三）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，提升員工防控意識(shí)。（四）監(jiān)督各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否合規(guī)。（二）優(yōu)化高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源。（四）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，發(fā)布預(yù)警信息。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控要求，開(kāi)展日常檢查。（二）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。（三）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)處置風(fēng)險(xiǎn)事件，形成閉環(huán)管理。（四）組織一線員工學(xué)習(xí)操作規(guī)范，確保合規(guī)作業(yè)。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保操作符合標(biāo)準(zhǔn)。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)漏報(bào)。（三）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置流程。（四）拒絕違章指揮，抵制不合規(guī)行為。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管控要求：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)新增供應(yīng)商實(shí)施資質(zhì)審查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、合同簽訂前合規(guī)審核。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：嚴(yán)格招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送。（三）禁止性行為：禁止向近親屬或關(guān)聯(lián)方采購(gòu)、禁止超預(yù)算采購(gòu)、禁止未比價(jià)直接采購(gòu)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）資金審批權(quán)限：明確各級(jí)審批權(quán)限，大額資金支付需經(jīng)集體決策。（二）稅務(wù)合規(guī)要求：嚴(yán)格發(fā)票管理，禁止虛開(kāi)發(fā)票、偷稅漏稅。（三）禁止性行為：禁止設(shè)立小金庫(kù)、禁止違規(guī)拆借資金、禁止賬外賬操作。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域管控要求：（一）數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)：對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)、涉密數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)管理，設(shè)定訪問(wèn)權(quán)限。（二）傳輸與存儲(chǔ)安全：加密傳輸敏感數(shù)據(jù)，采用加密存儲(chǔ)技術(shù)，定期備份重要數(shù)據(jù)。（三）禁止性行為：禁止非法拷貝數(shù)據(jù)、禁止未授權(quán)訪問(wèn)、禁止在公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)。第十五條倉(cāng)儲(chǔ)物流領(lǐng)域管控要求：（一）存儲(chǔ)條件規(guī)范：易燃易爆品需隔離存放，溫濕度敏感品需專(zhuān)柜存儲(chǔ)。（二）裝卸作業(yè)安全：使用合規(guī)工具，嚴(yán)禁超載作業(yè)，佩戴防護(hù)用品。（三）禁止性行為：禁止超期存儲(chǔ)危險(xiǎn)品、禁止混放性質(zhì)相抵觸物品、禁止無(wú)證操作叉車(chē)。第十六條設(shè)備維護(hù)領(lǐng)域管控要求：（一）定期檢查制度：對(duì)特種設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備實(shí)施月度檢查、季度維保。（二）維修作業(yè)規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需雙人監(jiān)護(hù)。（三）禁止性行為：禁止無(wú)證操作設(shè)備、禁止擅自修改設(shè)備參數(shù)、禁止帶病運(yùn)行設(shè)備。第十七條應(yīng)急響應(yīng)領(lǐng)域管控要求：（一）預(yù)案編制與演練：編制專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，每季度組織演練，評(píng)估演練效果。（二）物資儲(chǔ)備管理：定期盤(pán)點(diǎn)應(yīng)急物資，確保數(shù)量充足、功能完好。（三）禁止性行為：禁止占用應(yīng)急通道、禁止挪用應(yīng)急物資、禁止遲報(bào)險(xiǎn)情。第十八條項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域管控要求：（一）安全評(píng)估前置：項(xiàng)目立項(xiàng)前需開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估，重大風(fēng)險(xiǎn)需專(zhuān)家論證。（二）施工過(guò)程監(jiān)控：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需旁站監(jiān)督，實(shí)時(shí)跟蹤安全措施落實(shí)情況。（三）禁止性行為：禁止未審批動(dòng)火作業(yè)、禁止擅自變更設(shè)計(jì)方案、禁止工人無(wú)防護(hù)施工。第十九條人員管理領(lǐng)域管控要求：（一）崗前培訓(xùn)：新員工需接受安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）行為觀察：定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)行為觀察，糾正不合規(guī)操作。（三）禁止性行為：禁止酒后上崗、禁止疲勞作業(yè)、禁止穿違規(guī)服裝操作。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）修訂條件：當(dāng)法律法規(guī)調(diào)整、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化、業(yè)務(wù)模式重塑時(shí)，牽頭部門(mén)應(yīng)在X日內(nèi)組織評(píng)估并修訂制度。（二）修訂程序：修訂草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，由法務(wù)部門(mén)審核，報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。（三）發(fā)布要求：修訂后的制度通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，確保全員知曉。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）排查周期：每月開(kāi)展全員風(fēng)險(xiǎn)排查，每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（二）評(píng)估方法：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，從可能性、后果嚴(yán)重度兩方面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）預(yù)警發(fā)布：高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)需在X小時(shí)內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查節(jié)點(diǎn)：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)照專(zhuān)項(xiàng)管理制度，逐項(xiàng)核查操作是否合規(guī)。（三）實(shí)施原則：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)，一律不得實(shí)施。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改方案，專(zhuān)責(zé)部門(mén)監(jiān)督落實(shí)。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立應(yīng)急處置組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（三）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至上級(jí)主管部門(mén)。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施、違規(guī)操作導(dǎo)致事故等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)等級(jí)，給予經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處理。（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）評(píng)估周期：每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（二）評(píng)估方法：通過(guò)數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談等方式開(kāi)展。（三）優(yōu)化流程：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施并跟蹤落實(shí)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需定期研究風(fēng)險(xiǎn)管控工作，確保資源投入。（二）建立風(fēng)險(xiǎn)管控工作例會(huì)制度，每月召開(kāi)一次。（三）明確牽頭部門(mén)與專(zhuān)責(zé)部門(mén)的責(zé)任分工，形成協(xié)同機(jī)制。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）考核內(nèi)容：包括風(fēng)險(xiǎn)排查率、整改完成率、違規(guī)發(fā)生率等指標(biāo)。（二）考核周期：年度考核，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效、個(gè)人評(píng)優(yōu)掛鉤。（三）獎(jiǎng)勵(lì)措施：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（二）一線員工培訓(xùn)：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（三）宣傳方式：通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子屏等載體強(qiáng)化宣傳。第二十九條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）數(shù)據(jù)共享：打通各部門(mén)數(shù)據(jù)接口，確保風(fēng)險(xiǎn)信息互聯(lián)互通。（三）系統(tǒng)維護(hù)：IT部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行保障，確保數(shù)據(jù)安全。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布手冊(cè)：編制專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確操作標(biāo)準(zhǔn)與紅線底線。（二）承諾書(shū)：全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。（三）氛圍營(yíng)造：開(kāi)展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、事故案例警示等活動(dòng)。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括事件經(jīng)過(guò)、處置措施、改進(jìn)建議。（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交年度風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告，涵蓋全年風(fēng)