押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可提供的服務類型。選項A，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務內容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶相關事宜，有助于提高開戶效率，規(guī)范開戶流程，所以該選項正確。選項B，代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風險性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務，其職責主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風險和管理問題，因此該選項錯誤。選項C，為客戶存取、劃轉期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務操作環(huán)節(jié)，有著嚴格的監(jiān)管和風險控制要求。證券公司不具備進行客戶期貨保證金存取、劃轉的資質和條件，不能承擔此項服務，所以該選項錯誤。選項D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數量上限。根據相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，所以答案選C。3、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非用于期貨公司彌補自身客戶賬戶損失及承擔違約責任，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權取得對客戶（本題中小王）的追償權，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補某一客戶賬戶的損失，隨意運用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴重損害其他客戶權益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應先以自身的風險準備金、自有資金承擔違約責任，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。4、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內工作的總結和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據等內容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風險官履行職責的過程和情況。二者結合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。5、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉賬等金融服務的機構，它并不負責從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設立的經營期貨業(yè)務的金融機構，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負責手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所同樣是側重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。7、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時中國證監(jiān)會作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據相關法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選D。8、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨交易中混碼交易損失承擔的相關規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產生了混碼交易，交易中產生的損失通常應由客戶承擔。這是因為期貨公司已履行按照客戶指令進行交易的義務，交易損失本質上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動所導致的結果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項B，由期貨公司承擔損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責任界定；選項C，客戶與期貨公司各承擔一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔損失的合理依據；選項D，期貨交易所主要負責市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責任承擔主體。所以本題答案選A。9、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易所關于有價證券沖抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算有價證券基準計算價值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個數值并確定結果步驟一計算得出的800萬元和步驟二計算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。10、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準的相關知識。在中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標的規(guī)定中，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。所以答案選C。11、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.從業(yè)人員所在機構

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。12、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結果不服，是享有申訴權利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權益，依法向法定的行政復議機關提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所相關知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構。其主要功能是為期貨交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產承擔民事責任。這符合法人獨立承擔責任的原則，在進行各種交易和業(yè)務活動時能夠獨立承擔相應的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。國務院期貨監(jiān)督管理機構具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責和權力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構，在中國證監(jiān)會的授權和領導下開展工作。它有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權力機構，其職責更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內部管理機構，主要負責公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行法定監(jiān)督管理的權力，其管理活動是基于公司內部的規(guī)章制度，而不是依法定職責進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的權力和職責，故選項D錯誤。綜上，有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構，本題答案選A。15、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經理指定的副總經理

B.總經理

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務活動利益沖突相關事項時的檢查落實主體。根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，當期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責對上述事項進行檢查落實的是首席風險官。A選項總經理指定的副總經理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內；B選項總經理主要負責公司的日常經營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調查時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關的職權范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是依據相關法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。17、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項。A選項2007年2月7日并非該條例施行時間；C選項2008年2月7日和D選項2008年4月15日也不符合實際情況。18、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經歷、教育背景等相關內容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。19、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的證券公司，對于其股東開戶的相關規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權，存在利害關系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據相關規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務，所以B選項正確。選項C，應報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確保客戶身份的真實性和準確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復雜的風險和權益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。21、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。22、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。23、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經營機構造成了損失，就應當承擔相應責任，而不是根據損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經營機構造成損失，根據責任與過錯相匹配的原則，應當承擔相應責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為：期末凈資本=期末凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中給出公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元，再計算2500+300=2800萬元，最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。25、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應盡的義務，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經歷，期貨公司也應當全面評估其各項能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經歷且具有一定金融知識，相關測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務。所以，不能因為其有工作經歷就免去相關測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，但本題重點在于強調對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。26、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責任義務及相關法律關系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔擔保責任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關系，期貨交易所沒有義務為期貨公司對客戶的行為提供擔保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，A選項錯誤。選項B：侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。一般侵權責任的構成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務，更符合違約責任的特征，而非侵權責任。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務合同關系，而不是與期貨交易所建立合同關系。期貨交易所并不直接對甲負有合同義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務合同關系。期貨公司有義務按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務，導致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構成違約。根據合同法律規(guī)定，甲有權要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。27、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經理總經理負責組織實施公司年度經營計劃和投資方案等日常經營管理工作，側重于公司整體的運營和業(yè)務推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的合法權益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎，屬于準則規(guī)范內容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內容。該準則更側重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務能力等方面，而非著重強調創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。29、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農產品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。30、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關活動，其職責重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的法定機構，所以選項C錯誤。選項D：國務院國有資產監(jiān)督管理機構國務院國有資產監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產，確保國有資產的保值增值，其職責主要集中在國有資產的管理方面，與期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權益，違背相關業(yè)務規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時應盡的義務。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。32、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。33、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易其他信息的途徑。選項A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結算結果和相關信息的常規(guī)渠道，所以A選項不符合要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要側重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結算結果和具體交易信息，故B選項不正確。選項C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，并非專門用于查詢交易結算結果和其他信息的指定途徑，因此C選項也不正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，其能夠為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^該機構來查詢相關信息，以保障自身交易信息的安全和準確獲取，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。34、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產是客戶自身的財產，其所有權歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產。所以正確答案選B。"35、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關介紹業(yè)務文件資料的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。36、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權范圍。選項A會員大會有權審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機制有著重要影響，會員大會作為交易所的權力機構，需要對這些重要內容進行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權。選項B審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告也是會員大會的職權之一。財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和經營成果，會員大會通過審議批準這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務管理和資金使用情況，保障會員的經濟利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權，所以該選項也屬于會員大會的職權。選項D任免期貨交易所總經理并非會員大會的職權。期貨交易所總經理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關管理機構負責，因為總經理的職責主要是負責交易所的日常經營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經驗，其任免更適合由具備相關專業(yè)知識和決策能力的機構來進行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事的任職要求相關知識。對于期貨公司而言，獨立董事的核心作用是獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，以維護公司整體利益和股東的合法權益。選項A“獨立性”，強調獨立董事要在履職過程中不受期貨公司內部其他利益關系的干擾，能夠獨立作出判斷和決策。這樣才能切實履行好監(jiān)督職責，避免因與公司存在除董事以外的其他職務關聯(lián)而產生利益沖突，進而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權。所以，期貨公司的獨立董事應當保持獨立性，且不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。選項B“專業(yè)性”，雖然獨立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強調的關鍵特質，題干重點在于其獨立的地位和作用。選項C“權威性”，權威性并非獨立董事的核心要求，即便具有權威性，若缺乏獨立性，也難以有效履行監(jiān)督職責。選項D“自主性”，自主性側重于個人的自主決策和行動能力，與本題所要求的獨立于公司其他職務、避免利益沖突的獨立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。38、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經營資格吊銷期貨經營資格通常是針對期貨經營機構存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經營期貨業(yè)務相關條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權結構的合理性，還可以責令其轉讓所持期貨公司的股權。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。39、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制被調查事件當事人時間的規(guī)定。根據相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。40、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%，所以本題正確答案是B選項。"41、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員培訓和資格管理等自律性工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，不具備核準相關人員任職資格的職能。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關人員的任職資格核準無關。綜上，答案選C。43、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構來執(zhí)行的。"44、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"45、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。46、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領域，發(fā)行人在準備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準確地向證券主管機關呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關信息進行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應當核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭裕瑢蛻暨M行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運行的重要措施，能夠有效防范風險、保護投資者權益等，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標準制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""47、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。48、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關罪名的量刑知識。依據相關法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。49、私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產管理業(yè)務人員收入遞延支付的相關規(guī)定。在私募資產管理業(yè)務中，為了加強業(yè)務人員和相關管理人員的責任意識，保障業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內關注業(yè)務的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務人員的個人利益與業(yè)務的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。50、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠遠高于

D.要遠遠低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標準規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)為了保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權益，對保證金的收取有嚴格規(guī)定。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準。這是因為保證金是客戶履約的財力擔保，若收取的保證金過低，當期貨價格出現(xiàn)不利變動時，客戶可能無法承擔損失，進而導致違約，這會擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他市場參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標準，可能會限制期貨交易所和期貨公司根據市場情況和客戶風險狀況等合理調整保證金水平；而遠遠高于或遠遠低于標準的表述過于極端，不符合實際規(guī)定和市場運行要求。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內部消息，絕對準確，于是客戶吳某將其財產交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結果虧損，給吳某造成了重大損失。根據該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得主動與客戶交談

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.不得為客戶提供期貨相關信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據各選項規(guī)定內容，結合孫某的具體行為來逐一分析。選項A規(guī)定內容為不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。在案例中，孫某為使客戶吳某相信大豆價格會上漲，謊稱該信息是內部消息且絕對準確，這屬于明顯的虛假宣傳行為，其目的是誘使吳某將財產交由其代管買入期貨，所以孫某的這一行為違反了“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”的規(guī)定，選項A正確。選項B規(guī)定內容為不得主動與客戶交談。案例中孫某主動與客戶吳某交流期貨行情信息，然而主動與客戶交談本身并不必然違反相關規(guī)定，重點在于孫某后續(xù)的虛假宣傳和挪用資金等不當行為，所以孫某的行為未違反“不得主動與客戶交談”這一規(guī)定，選項B錯誤。選項C規(guī)定內容為不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產。孫某讓客戶吳某將財產交由其代管買入期貨后，并沒有按照約定買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，這屬于挪用客戶資產的行為，違反了“不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產”的規(guī)定，選項C正確。選項D規(guī)定內容為不得為客戶提供期貨相關信息。為客戶提供期貨相關信息本身是期貨從業(yè)人員正常的業(yè)務行為，關鍵在于提供信息的真實性和合法性，孫某的問題不在于提供信息，而在于提供虛假信息和挪用資金，所以孫某的行為未違反“不得為客戶提供期貨相關信息”的規(guī)定，選項D錯誤。綜上，孫某的行為違反了選項A和選項C的規(guī)定，本題的正確答案是AC。2、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓缺席

B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓

D.某次培訓考試成績不合格

【答案】：BC

【解析】本題可依據相關規(guī)定對各選項進行逐一分析：選項A：首席風險官某次培訓缺席，僅一次缺席并不足以達到中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的程度，所以該選項不符合要求。選項B：若首席風險官連續(xù)兩次培訓考試成績不合格，這表明其在參加培訓學習的過程中未能達到相應的標準和要求，反映出一定的問題，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合題意。選項C：連續(xù)兩次不參加培訓，說明首席風險官沒有按照規(guī)定按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，違反了相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合題意。選項D：某次培訓考試成績不合格，可能存在多種偶然因素導致成績不佳，不能僅憑一次考試不合格就采取監(jiān)管措施，所以該選項不符合要求。綜上，答案選BC。3、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，以下關于期貨公司開展資產管理業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.客戶應當獨立承擔投資風險

B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

C.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則

D.期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業(yè)務實施自律管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司開展的資產管理業(yè)務中，客戶是資金的所有者和投資決策的參與者，投資本身就具有不確定性和風險性。根據相關規(guī)定及市場原則，客戶應當獨立承擔投資風險。因為投資的收益與損失都和客戶的資金直接相關，所以客戶需對自身的投資行為負責，獨立承擔投資風險。該選項正確。選項B期貨公司在資產管理業(yè)務中涉及到多方利益關系，防范利益沖突以及禁止各種形式的利益輸送是確保業(yè)務公平、公正開展的重要前提。若存在利益沖突和利益輸送的情況，會破壞市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的合法權益，也違背了相關法律法規(guī)的要求。所以，期貨公司開展資產管理業(yè)務時必須防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送。該選項正確。選項C公平、公正、誠信、規(guī)范是市場經濟活動的基本原則，在期貨公司開展資產管理業(yè)務中同樣適用。公平原則要求對所有客戶一視同仁，不偏袒任何一方；公正原則強調業(yè)務操作過程的合理性和合法性；誠信原則要求期貨公司在業(yè)務開展過程中誠實守信，如實向客戶披露相關信息；規(guī)范原則則要求業(yè)務活動符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。遵循這些原則有助于維護市場秩序，保護投資者的合法權益。所以，期貨公司開展資產管理業(yè)務應當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則。該選項正確。選項D期貨交易所作為期貨市場的重要自律管理機構，根據其自身職責有權依法對資產管理業(yè)務實施自律管理。期貨交易所可以通過制定相關規(guī)則、對會員進行監(jiān)管等方式，規(guī)范資產管理業(yè)務的運作，防范市場風險，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，期貨交易所根據自身職責依法對資產管理業(yè)務實施自律管理。該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。4、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，在開展咨詢業(yè)務方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。

A.期貨公司應受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理

B.期貨公司應受期貨交易所的監(jiān)督管理

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得以個人名義收取服務報酬

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務的相關監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則，對各選項逐一進行分析。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨公司作為期貨市場的重要參與者，從事期貨投資咨詢業(yè)務理應受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理。這是為了確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，保護投資者的合法權益。所以選項A正確。選項B期貨交易所的主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，它側重于對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不直接對期貨公司的投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理。期貨公司的投資咨詢業(yè)務監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會及其派出機構負責。因此選項B錯誤。選項C期貨市場具有不確定性和高風險性，市場行情受到多種因素的影響，任何單位和個人都無法保證客戶在期貨投資中一定獲利。若期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這會誤導投資者，使其忽視期貨投資的風險，同時也違反了公平、公正、公開的市場原則。所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，選項C正確。選項D期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，應當以公司的名義與客戶簽訂服務合同、收取服務報酬等。以個人名義收取服務報酬，可能會導致財務管理混亂，難以保證服務質量和責任的明確，也容易引發(fā)道德風險和法律糾紛。所以不得以個人名義收取服務報酬，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。5、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的()等資料。

A.憑證

B.單據

C.合同

D.數據信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務資料的范圍。選項A，憑證是記錄業(yè)務發(fā)生情況的重要依據，能夠證明業(yè)務的真實性和合法性，對于證券公司介紹業(yè)務而言，相關憑證可以作為業(yè)務操作的證據，所以需要妥善保存。選項B，單據通常包含了業(yè)務的詳細信息，如交易金額、交易時間、交易對象等，這些信息對于了解業(yè)務情況、進行財務核算和風險控制等都具有重要意義，因此也應妥善保存。選項C，合同是明確證券公司與客戶之間權利和義務關系的法律文件，它規(guī)定了業(yè)務的具體內容、雙方的責任和義務等重要事項，具有法律效力，妥善保存合同資料有助于在發(fā)生糾紛時維護雙方的合法權益。選項D，數據信息涵蓋了與介紹業(yè)務相關的各種數據，如客戶信息、業(yè)務統(tǒng)計數據等，這些數據對于證券公司進行業(yè)務分析、客戶管理和風險評估等工作至關重要，所以也需要妥善保存。綜上所述，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、合同和數據信息等資料，答案選ABCD。6、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經營規(guī)則

B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。選項A符合持續(xù)性經營規(guī)則是期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的必要條件之一。持續(xù)性經營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后，依然可以穩(wěn)定、有序地開展期貨業(yè)務，保障客戶的利益和市場的穩(wěn)定，所以選項A正確。選項B近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這體現(xiàn)了監(jiān)管機構對期貨公司合規(guī)經營的要求。沒有重大違法違規(guī)記錄，說明公司在經營過程中遵守法律法規(guī)，具備良好的運營管理和風險控制能力，能夠更好地適應變更住所后的經營環(huán)境，故選項B正確。選項C中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，這給予了監(jiān)管機構一定的靈活性和自主性，以便根據市場實際情況和監(jiān)管需要，提出更符合實際的要求。審慎監(jiān)管原則有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應滿足“近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰”，而非“近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件”，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨公司應當報送（）風險監(jiān)管報表。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：AD

【解析】本題可依據期貨公司報送風險監(jiān)管報表的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：月度期貨公司需要按月度報送風險監(jiān)管報表，這是為了及時監(jiān)控期貨公司在短期內的風險狀況，以便監(jiān)管部門和期貨公司自身能及時發(fā)現(xiàn)潛在風險并采取相應措施，所以月度報表是必要的報送周期，該選項正確。選項B：季度在相關規(guī)定中，并沒有要求期貨公司報送季度風險監(jiān)管報表，所以該選項錯誤。選項C：半年度同樣，沒有明確規(guī)定期貨公司必須報送半年度風險監(jiān)管報表，故該選項錯誤。選項D：年度年度風險監(jiān)管報表能夠全面反映期貨公司在一年時間內的整體風險狀況，對于監(jiān)管部門進行宏觀監(jiān)管以及投資者了解期貨公司的長期經營情況和風險水平具有重要意義，因此期貨公司應當報送年度風險監(jiān)管報表，該選項正確。綜上，答案選AD。8、期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列（）事項。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對各選項進行逐一分析：A選項：期貨交易、結算和交割制度是期貨交易所交易規(guī)則的核心內容之一。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易價格確定等關鍵要素，是期貨市場正常運轉的基礎；結算制度則涉及交易資金的清算和劃轉，保障交易雙方資金的安全和交易的順利進行；交割制度明確了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的具體流程和要求。這些制度對于規(guī)范期貨交易行為、維護市場秩序具有重要意義，因此應當在交易規(guī)則中載明。B選項：風險管理制度和交易異常情況的處理程序是期貨市場穩(wěn)健運行的重要保障。期貨市場具有高風險性，可能受到多種因素的影響而出現(xiàn)價格大幅波動、交易秩序混亂等異常情況。制定完善的風險管理制度，如