押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"2、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"3、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"4、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據各選項所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請的相關規(guī)定來逐一分析判斷對錯。選項A期貨公司必須嚴格遵循實名制要求開展業(yè)務。與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，會帶來諸多風險，如客戶身份不明確、交易責任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，該選項表述正確。選項B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請交易編碼時，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負責對客戶交易編碼申請資料進行審核等相關工作，這樣有助于對期貨市場交易進行有效監(jiān)管，該選項表述正確。選項C監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，將當日通過復核的申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以便期貨交易所進行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進行的必要步驟，該選項表述正確。選項D當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會于當日就允許客戶使用。因為需要一定的時間進行系統(tǒng)數據的同步、相關信息的確認等準備工作，以確保交易的安全性和準確性。所以“當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用”這一表述錯誤。綜上，答案選D。5、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的經營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。6、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。7、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內容。在期貨市場業(yè)務流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所會根據業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配，將合適的編碼賦予對應的客戶；完成分配后進行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進行交易；同時還需要對這些交易編碼進行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項表述正確。選項C“制作”不符合實際操作流程，“編碼”表述不準確，重點在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項錯誤。選項D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內容，關鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。8、（）應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據相關規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。在相關的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當地期貨公司出現(xiàn)的問題。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，便于該派出機構快速掌握情況并采取相應措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構，其職能更側重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導致相關人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當地的派出機構報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。11、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標準倉單充抵保證金時的作價基準。在期貨交易中，當以標準倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算作價。結算價是指某一期貨合約在當日交易期間成交價格按成交量的加權平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內的總體價格水平。而最高價只是該交易日內達到的最高成交價格，最低價是該交易日內達到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結算價作為充抵保證金的作價基準更為合理和科學。故本題正確答案為A。12、根據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》來分析各選項是否能作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶。選項A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質，直接參與期貨公司的日常業(yè)務操作，對公司的內部信息、業(yè)務流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產管理業(yè)務的客戶，可能會存在利用職務之便獲取內幕信息、進行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會通過董事間接獲取一些未公開的信息。若其成為本公司資產管理業(yè)務客戶，可能會引發(fā)利益輸送等問題，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項C期貨公司高級管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量內部信息。如果他們成為本公司資產管理業(yè)務客戶，容易出現(xiàn)利用職務便利為自己謀取不當利益的現(xiàn)象，也會對市場秩序產生不良影響，所以期貨公司高級管理人員不能作為本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項錯誤。選項D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級管理人員等，其與公司的利益關聯(lián)相對較弱，并且沒有直接的職務便利去獲取內幕信息或進行不正當操作。在符合相關規(guī)定和客戶準入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶，該選項正確。綜上，答案選D。13、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務處理的相關規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務須經監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。14、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A股東大會是公司的權力機構，有權決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的權力，所以該選項錯誤。選項C總經理是公司的高級管理人員，負責公司的日常經營管理工作，主要職責是組織實施公司年度經營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結構中，并非是有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。15、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。16、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中對期貨公司金融期貨結算業(yè)務的定義。選項A，會員統(tǒng)一結算制度是指期貨交易所對會員進行統(tǒng)一的結算，并非本題所涉及業(yè)務定義的關鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負債結算制度是期貨交易的一種日常結算方式，與期貨公司作為特定結算會員從事的結算業(yè)務活動的定義不相關，B選項不符合要求。選項C，根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據該辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動，C選項正確。選項D，保證金結算制度是關于保證金的結算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結算業(yè)務定義所對應的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。17、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對損失賠償責任的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。18、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的相關從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，投資結果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風險。一方面，可能會導致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務便利獲取內幕信息，在個人交易中謀取不正當利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關風險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應盡的義務，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。19、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結合了經營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權力參與社會產品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。20、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權之訴或違約之訴來維護自身權益的權利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關。根據相關法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權糾紛同樣片面，當事人有權利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應處理措施。當客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產流動性狀況的重要監(jiān)管指標。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔客戶可能無法履約帶來的風險，這會使公司實際面臨的風險增加，為了更準確地反映公司的風險承受能力和財務狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應當相應調減凈資本。選項A，調減注冊資本通常與公司的整體經營戰(zhàn)略、股權結構調整等重大事項相關，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務擴張、風險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負債意味著公司的短期債務增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風險問題。綜上，答案選C。22、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。23、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構。依據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經紀商主要是為境外交易者提供交易服務等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結算機構主要負責期貨交易的登記、結算等相關業(yè)務，并非辦理開戶及申請編碼的機構；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務、協(xié)調等作用，也不是辦理相關開戶和編碼申請的機構。綜上，答案選A。24、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權益，遵循適當性管理原則，期貨經營機構在向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經營機構對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。雖然機構投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經營機構進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經營機構并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關規(guī)定中關于拒絕協(xié)會調查或檢查情節(jié)嚴重時從業(yè)資格申請限制的時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關規(guī)定明確，當期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。26、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作是理事長職權范圍內的事務。專門委員會在組織中承擔著特定領域的工作任務，理事長通過組織協(xié)調，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權匯報對象不對應，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責。理事長需要負責統(tǒng)籌安排理事會的日常事務，確保理事會各項工作的正常運轉，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。27、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結構中，董事會是公司的決策機構，具有重要的管理和決策職能。首席風險官在公司的風險管理體系中承擔著重要職責，其工作應當遵循公司的治理架構和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經理主要負責公司的日常經營管理工作，首席風險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應越過董事會而通過總經理來影響首席風險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。28、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內部的決策機構，與協(xié)會的報告對象無關；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"29、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任期貨公司數量的相關規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以該題答案選D。30、資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構向證券期貨經營機構提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后5個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。所以本題正確答案是C。31、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨業(yè)務規(guī)則的相關知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L險，是保障客戶權益和規(guī)范期貨業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經紀合同是合理且必要的。期貨經紀合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對近親屬在本公司從事期貨交易的報告期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。所以本題正確答案選C。33、利用未公開信息交易，違法所得數額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關規(guī)定中，違法所得數額達到1000萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應選B。"34、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會員制期貨交易所會員大會的相關規(guī)定。對于會員大會的有效性，依據相關法規(guī)，需要有三分之二以上會員參加方為有效，這能夠保證會員大會決策可以充分反映廣大會員的意愿和利益，所以排除選項B“三分之一”和選項D“二分之一”。關于會員大會結束后文件報告中國證監(jiān)會的時間，規(guī)定是在結束之日起10日內，期貨交易所應將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，這樣可以確保中國證監(jiān)會及時了解會員大會的決策情況，加強對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項A“5日”。綜上，正確答案是C。"35、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經理或者相關負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經理或相關負責人對首席風險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設監(jiān)事會的期貨公司，應報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務，與本題所涉及的期貨公司情形不相關；選項D總經理或者相關負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。36、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔主要舉證責任的主體。投訴人的職責更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔主要舉證責任，所以該選項錯誤。選項B：調查人員調查人員的主要職責是對相關情況進行調查和收集證據，但在當事人的申辯過程中，調查人員無需承擔主要舉證責任。調查人員的工作重點在于在調查階段獲取證據，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔舉證的主要責任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔主要的舉證責任。當事人最了解自身的情況，有義務提供相應的證據來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責任的承擔主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。37、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據相關規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應選中國證監(jiān)會。"38、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應信息錄入協(xié)會從業(yè)資格數據庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導致期貨業(yè)協(xié)會將相關信息錄入從業(yè)資格數據庫，被舉報后經過調查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數據庫的對應情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應信息錄入協(xié)會從業(yè)資格數據庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數據庫，只有紀律懲戒相關的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"40、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當地證監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經理，原來B期貨公司的副總經理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到其當年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到留任的副總經理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴重違規(guī)，公司董事長孫某、總經理王某負有責任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經理，原副總經理趙某留任，原董事長孫某和總經理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經歷超5年，趙某期貨從業(yè)經歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔任副總經理3年。對各選項進行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質上相當于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權結構和管理層大調整之前，且原負有責任的董事長和總經理已離職，新的高管團隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格不會受到其當年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關業(yè)務資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔任副總經理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生負面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經理王某已經離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構，其具備信息查詢等相關功能，客戶可以通過該機構查詢期貨交易結算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要是發(fā)布行業(yè)相關政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。42、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官應遵守的職業(yè)操守相關內容。選項A“遵紀守法”，通常強調的是遵守法律法規(guī)，它更側重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調的是首席風險官在履行職責過程中的一種內在品質和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎。首席風險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責地履行其職責，維護相關利益方的權益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調的是在職業(yè)行為中與職責履行緊密相關的一種特定品質，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調的與忠于職守、勤勉盡責相呼應的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。43、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關規(guī)則下，經過計算、分析或依據特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"44、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據已知條件計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據比例計算公式：比例=流動資產÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據計算結果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。45、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產管理計劃通常投資于固定收益類資產，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權類資產比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權類資產投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產管理計劃是指投資于債權類資產、股權類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標準的資產管理計劃，其資產配置較為多元化，沒有明確以某一類資產為主導，不像題目中明確要求股權類資產占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權益類：權益類資產管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。46、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。選項A：根據企業(yè)會計準則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當對相關項目充分計提資產減值準備。資產減值準備是企業(yè)為應對資產可能發(fā)生的減值損失而預先提取的資金，能夠更準確地反映企業(yè)資產的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產減值準備有助于真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，所以該選項正確。選項B：風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目所計提的內容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容，所以該選項錯誤。選項D：負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、需以資產或勞務償還的債務總和，計算凈資本時是要考慮相關項目的資產減值準備等情況，而不是計提負債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據相關規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。48、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經營機構了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經營機構對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經營機構可以設計一系列與投資相關的問題，涵蓋投資者的財務狀況、投資經驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經營機構判斷投資者是否適合相關的產品或服務具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關鍵信息，如財務狀況、風險偏好、投資經驗等。期貨經營機構需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。49、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理

C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司與客戶關系相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調查和檢查外，為客戶保密是其應盡的義務。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。50、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易中客戶保證金不足時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時的相關賠償規(guī)定來分析各選項。對選項A的分析根據相關規(guī)定，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，對期貨公司因行情不利導致的擴大損失應承擔主要賠償責任。所以選項A符合規(guī)定。對選項B的分析雖然期貨交易所在未按規(guī)定通知追加保證金這一行為上有責任，但不是承擔全部賠償責任，因為期貨公司自身也有一定的注意義務等，所以選項B不符合規(guī)定。對選項C的分析在這種情況下，期貨交易所承擔的賠償比例一般不超過80%。本題中擴大損失為100萬元，如果賠償80萬元則意味著承擔了80%的賠償責任，根據規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，但并非一定是80%，所以選項C不符合規(guī)定。對選項D的分析賠償50萬元說明期貨交易所承擔了50%的賠償責任，這體現(xiàn)了期貨交易所承擔主要賠償責任，是在合理范圍內的，所以選項D符合規(guī)定。綜上，本題正確答案選AD。2、依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構有（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：AC

【解析】本題可根據各機構的職能來判斷哪些機構能依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，它對會員進行自律管理。期貨公司作為期貨交易所的會員，其金融期貨結算業(yè)務是交易所業(yè)務管理的一部分，期貨交易所有權制定結算業(yè)務的規(guī)則、監(jiān)督會員的結算業(yè)務操作等，所以期貨交易所能夠依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要承擔的是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責，其監(jiān)管方式以行政監(jiān)管為主，并非自律管理。自律管理一般是行業(yè)內組織基于行業(yè)規(guī)范和章程進行的自我管理。因此，中國證監(jiān)會不屬于對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨公司等從事期貨業(yè)務的機構自愿組成。協(xié)會的主要職責之一就是制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，對會員的業(yè)務活動進行自律管理。期貨公司作為協(xié)會會員，其金融期貨結算業(yè)務必然受到協(xié)會自律規(guī)則的約束和監(jiān)督，所以中國期貨業(yè)協(xié)會能依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，它的核心工作是保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，并不直接對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構有期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選AC。3、期貨交易所有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當日無負債結算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨交易所相關法規(guī)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易這種行為，極大地破壞了期貨交易的風險控制體系。保證金制度本是保障交易安全、防范違約風險的重要措施，若允許會員在保證金不足時交易，會使交易面臨巨大的不確定性，增加違約風險，擾亂期貨市場的正常秩序，因此該行為需要責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項B期貨交易、結算、交割資料是記錄期貨交易全過程的重要文件，是進行市場監(jiān)管、風險監(jiān)測、投資者權益保護以及處理交易糾紛的重要依據。不按規(guī)定保存這些資料，會給市場監(jiān)管工作帶來困難，無法有效追溯交易過程和進行風險評估，也不利于保護投資者的合法權益，所以這種行為是違規(guī)的，應依法受到相應處罰。選項C保證金的收取有著嚴格的規(guī)定和標準，違反規(guī)定收取保證金會影響市場參與者的成本和利益，破壞市場的公平性和正常運行秩序。比如，不合理地提高或降低保證金收取標準，會使投資者的交易成本或交易風險發(fā)生不合理變化，損害投資者的利益，進而影響期貨市場的穩(wěn)定，所以該行為會被責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項D當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度是期貨市場重要的風險控制制度。當日無負債結算制度能及時防范交易風險，確保市場參與者的財務狀況穩(wěn)定；漲跌停板制度可以防止價格過度波動，維護市場穩(wěn)定；持倉限額和大戶持倉報告制度有助于防范操縱市場等違法行為。未執(zhí)行這些制度，會使期貨市場的風險得不到有效控制，容易引發(fā)市場的劇烈波動和不穩(wěn)定，因此必須對這種行為進行處罰。綜上，ABCD四個選項中的行為均屬于期貨交易所應被責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款的行為，本題答案為ABCD。4、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：AD

【解析】本題可依據期貨公司相關管理規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這一行為會對期貨交易的結算環(huán)節(jié)產生影響，直接關系到期貨交易所的結算業(yè)務和市場風險控制。所以，期貨公司應當在當日結算前向期貨交易所報告，以確保交易所能夠及時掌握相關信息，保障市場的正常運行和結算安全。因此，選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等，側重于行業(yè)自律管理和服務。而調整非結算會員結算準備金最低余額主要涉及期貨交易的結算操作和與交易所的互動，并非是向行業(yè)協(xié)會報告的事項。所以，選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責對證券期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定。雖然它對期貨市場有監(jiān)管職責，但期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額這種日常的、具體的結算業(yè)務操作事項，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報告。所以，選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者的資金安全。期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額會影響到保證金的管理和使用情況，向該機構報告有助于其及時了解保證金的動態(tài)，防范保證金風險。所以，期貨公司應當在當日結算前向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告，選項D正確。綜上，答案是AD。5、以下選項中，屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍的有()。

A.封閉式證券投資基金

B.開放式證券投資基金

C.國債

D.公司債券

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務的投資范圍。選項A：封閉式證券投資基金封閉式證券投資基金具有明確的存續(xù)期限，在存續(xù)期內基金份額固定，其交易和運作有一定的特點和規(guī)范。期貨公司資產管理業(yè)務可以將封閉式證券投資基金納入投資范圍，通過投資此類基金，能夠實現(xiàn)資產的多元化配置，分散投資風險，分享基金投資帶來的收益。所以，封閉式證券投資基金屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，該選項正確。選項B：開放式證券投資基金雖然開放式證券投資基金也是一種重要的投資產品，但在目前的相關規(guī)定下，期貨公司資產管理業(yè)務通常不會將開放式證券投資基金納入投資范圍。開放式基金份額不固定，投資者可隨時進行申購和贖回，其流動性管理和價格波動等方面與期貨公司資產管理業(yè)務的投資策略和風險管控要求不完全匹配。因此，開放式證券投資基金不屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，該選項錯誤。選項C：國債國債是由國家發(fā)行的債券，具有信用等級高、風險低、收益相對穩(wěn)定等特點。期貨公司資產管理業(yè)務投資國債，既可以獲得較為穩(wěn)定的利息收入，又能在一定程度上保障資產的安全性。同時，國債市場具有較高的流動性，便于資產的管理和調整。所以，國債屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，該選項正確。選項D：公司債券公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。與國債相比，公司債券的信用風險相對較高，其發(fā)行主體的經營狀況和償債能力存在一定的不確定性。期貨公司資產管理業(yè)務出于對風險控制和投資穩(wěn)健性的考慮，通常不會將公司債券納入投資范圍。所以，公司債券不屬于期貨公司資產管理業(yè)務投資范圍，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AC。6、（）依法對期貨公司實行自律管理。

A.期貨交易所

B.會員大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據對期貨公司實行自律管理的主體的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它對會員和期貨交易活動進行監(jiān)督和管理，能夠有效地規(guī)范期貨公司在交易所內的交易行為，屬于對期貨公司實行自律管理的主體，所以選項A正確。選項B：會員大會會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，其主要職責是決定期貨交易所的重大事項，如制定和修改章程、選舉和更換會員理事等，并不直接對期貨公司實行自律管理，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通過一系列的自律管理措施來規(guī)范期貨公司及其從業(yè)人員的行為，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管方式屬于行政監(jiān)管，并非自律管理，所以選項D錯誤。綜上，依法對期貨公司實行自律管理的是期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會，本題正確答案為AC。7、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

B.A集團應當在規(guī)定的時間內通知期貨公司

C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

D.A集團持有的期貨公司股權不得質押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質押股權的相關規(guī)定。選項A分析根據相關規(guī)定，當期貨公司股東質押股權時，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告，所以選項A表述錯誤。選項B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權進行質押時，股東自身有義務在規(guī)定的時間內通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權的相關變動情況，所以選項B表述正確。選項C分析期貨公司有責任在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告股東質押股權這一重要事項，這有助于監(jiān)管機構對期貨公司的股權結構及運營風險