供應(yīng)商信息調(diào)查與資質(zhì)審核清單工具指南一、工具應(yīng)用背景與適用場景在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中，供應(yīng)商作為產(chǎn)業(yè)鏈上游的重要環(huán)節(jié)，其資質(zhì)水平、經(jīng)營能力及合規(guī)狀況直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制。為系統(tǒng)化規(guī)范供應(yīng)商引入流程，保證合作方符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)要求，特制定本“供應(yīng)商信息調(diào)查與資質(zhì)審核清單”工具。本工具適用于各類企業(yè)的新供應(yīng)商準(zhǔn)入、現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)審、戰(zhàn)略合作伙伴深度評估等場景，尤其適用于制造業(yè)、零售業(yè)、服務(wù)業(yè)、工程建設(shè)等行業(yè)需對供應(yīng)商進(jìn)行多維度審核的場景。例如：制造業(yè)企業(yè)需評估零部件供應(yīng)商的生產(chǎn)能力與質(zhì)量體系；零售企業(yè)需審核商品供應(yīng)商的授權(quán)資質(zhì)與售后服務(wù)能力；工程建設(shè)方需考察建材供應(yīng)商的合規(guī)性及供貨穩(wěn)定性。通過結(jié)構(gòu)化信息收集與標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，可顯著提升供應(yīng)商管理的規(guī)范性與效率，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。二、供應(yīng)商信息調(diào)查與審核全流程操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確審核目標(biāo)與分工組建專項(xiàng)審核小組根據(jù)供應(yīng)商類型及合作重要性，成立跨部門審核小組，成員可包括采購部（牽頭）、質(zhì)量部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、使用部門（如生產(chǎn)部、運(yùn)營部）等。明確各角色職責(zé)：采購部負(fù)責(zé)信息收集與整體協(xié)調(diào)，質(zhì)量部負(fù)責(zé)資質(zhì)文件與質(zhì)量體系審核，法務(wù)部負(fù)責(zé)合規(guī)性審查，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況評估，使用部門負(fù)責(zé)技術(shù)能力與匹配度評估。例如對于新引入的IT設(shè)備供應(yīng)商，需邀請技術(shù)部門參與硬件功能與服務(wù)響應(yīng)能力評估。制定審核計(jì)劃與清單結(jié)合采購需求（如產(chǎn)品類型、合作規(guī)模、交付周期），明確審核重點(diǎn)。若為食品類供應(yīng)商，需重點(diǎn)審核《食品生產(chǎn)許可證》、供應(yīng)商食品安全管理體系（如HACCP）及檢測報(bào)告；若為服務(wù)類供應(yīng)商，需重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)資質(zhì)案例、團(tuán)隊(duì)配置及服務(wù)流程文檔。根據(jù)審核重點(diǎn)，提前準(zhǔn)備本工具附帶的模板表格，保證信息收集無遺漏。（二）信息收集階段：全面覆蓋關(guān)鍵維度供應(yīng)商基本信息收集向供應(yīng)商發(fā)放《供應(yīng)商基本信息表》（見表1），要求完整填寫企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、實(shí)際經(jīng)營地址、成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人及聯(lián)系方式（用號代替，如聯(lián)系人：女士，電話：*）、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等基礎(chǔ)信息。同時(shí)要求供應(yīng)商提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明文件等佐證材料，保證信息真實(shí)可追溯。資質(zhì)文件專項(xiàng)收集根據(jù)行業(yè)特性，針對性收集供應(yīng)商的行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)、認(rèn)證證書、榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)等文件。例如：制造業(yè)企業(yè)：需收集ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證（如涉及）、產(chǎn)品3C認(rèn)證、特種設(shè)備生產(chǎn)許可證（如適用）等；醫(yī)療器械行業(yè)：需收集《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證/生產(chǎn)許可證》、FDA/CE認(rèn)證（如出口）、產(chǎn)品注冊證等；建筑行業(yè)：需收集安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)等級證書、項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格證書等。所有資質(zhì)文件需核對原件，留存復(fù)印件并加蓋供應(yīng)商公章，注明“與原件一致”及日期。經(jīng)營狀況與能力補(bǔ)充調(diào)查通過《供應(yīng)商經(jīng)營狀況調(diào)查表》（見表2），收集供應(yīng)商主營業(yè)務(wù)、核心產(chǎn)品/服務(wù)、年?duì)I業(yè)額、近三年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）、主要客戶案例（需提供合作合同關(guān)鍵頁復(fù)印件或證明文件）、生產(chǎn)能力（如生產(chǎn)線數(shù)量、設(shè)備參數(shù)、產(chǎn)能）、研發(fā)投入及核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)背景等信息。對于合作意向金額較大或戰(zhàn)略級供應(yīng)商，可要求提供第三方審計(jì)報(bào)告或信用報(bào)告，輔助評估其履約能力。（三）資質(zhì)審核階段：逐項(xiàng)驗(yàn)證與風(fēng)險(xiǎn)篩查證照有效性審核重點(diǎn)核查營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等證照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋本次合作內(nèi)容。例如若供應(yīng)商為貿(mào)易公司，但合作產(chǎn)品需生產(chǎn)資質(zhì)，需核實(shí)其是否有生產(chǎn)廠家授權(quán)委托書及生產(chǎn)廠家的相關(guān)資質(zhì)。同時(shí)通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”（非網(wǎng)址，僅為示例說明）或第三方信用平臺查詢企業(yè)是否存在經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信等記錄，一票否決存在重大失信行為的供應(yīng)商。資質(zhì)匹配度審核對照采購需求，評估供應(yīng)商資質(zhì)與項(xiàng)目要求的匹配程度。例如：工程建設(shè)類項(xiàng)目要求供應(yīng)商具備“建筑工程施工總承包二級”資質(zhì)，若供應(yīng)商僅具備三級資質(zhì)或市政總包資質(zhì)，則不符合要求；對于需通過國際認(rèn)證的出口產(chǎn)品，需確認(rèn)供應(yīng)商是否持有目標(biāo)市場要求的認(rèn)證（如歐盟CE認(rèn)證、美國UL認(rèn)證）。經(jīng)營能力與風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)合財(cái)務(wù)報(bào)表分析供應(yīng)商償債能力（資產(chǎn)負(fù)債率是否過高，如超過70%需重點(diǎn)關(guān)注）、盈利能力（近三年凈利潤是否穩(wěn)定增長）、現(xiàn)金流狀況（經(jīng)營性現(xiàn)金流是否為正，避免資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)）。通過客戶案例核實(shí)其過往履約記錄，如是否存在延遲交付、質(zhì)量糾紛等問題，必要時(shí)可聯(lián)系合作客戶進(jìn)行側(cè)面核實(shí)。（四）現(xiàn)場考察階段（可選，針對重要供應(yīng)商）對于年采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜度高或首次合作的關(guān)鍵供應(yīng)商（如核心零部件供應(yīng)商、總包服務(wù)供應(yīng)商），需組織現(xiàn)場考察。考察前制定《供應(yīng)商現(xiàn)場考察記錄表》（見表3），明確考察重點(diǎn)：生產(chǎn)/服務(wù)環(huán)境：如制造業(yè)企業(yè)需考察車間潔凈度、設(shè)備維護(hù)狀況、倉儲管理（如先進(jìn)先出執(zhí)行情況）；餐飲服務(wù)商需考察后廚衛(wèi)生、食材存儲條件等。過程控制：查看質(zhì)量管理體系文件（如檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、流程記錄）、關(guān)鍵工序控制點(diǎn)（如焊接、檢測環(huán)節(jié)）是否規(guī)范，是否有完整的生產(chǎn)追溯系統(tǒng)。團(tuán)隊(duì)與資源：核實(shí)核心技術(shù)人員是否與提供的信息一致，研發(fā)設(shè)備、檢測設(shè)備是否齊全，應(yīng)急處理機(jī)制（如供貨中斷預(yù)案）是否完善?？疾爝^程中需拍照留痕（涉及商業(yè)秘密部分除外），由考察小組共同簽字確認(rèn)，形成書面報(bào)告作為審核依據(jù)。（五）綜合評定與結(jié)果輸出量化評分與等級劃分制定《供應(yīng)商綜合評定表》（見表4），設(shè)置評分維度（如資質(zhì)文件20分、經(jīng)營狀況25分、質(zhì)量體系20分、合作案例15分、現(xiàn)場考察20分），每個(gè)維度細(xì)分評分細(xì)則（如資質(zhì)文件齊全性、有效性、匹配度等）。根據(jù)審核結(jié)果進(jìn)行打分，劃分供應(yīng)商等級：優(yōu)秀（90分以上）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（60分以下）。審核結(jié)論與反饋對于評定為“合格”及以上的供應(yīng)商，納入《合格供應(yīng)商名錄》，明確合作范圍及有效期（通常為1-3年，需年度復(fù)審）；對于“不合格”供應(yīng)商，需書面反饋審核結(jié)果，說明不通過原因（如資質(zhì)缺失、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等），并告知申訴渠道（如5個(gè)工作日內(nèi)可補(bǔ)充材料復(fù)核）。歸檔與管理將供應(yīng)商審核全過程的資料（包括基本信息表、資質(zhì)文件、審核記錄、評定表、現(xiàn)場考察報(bào)告等）整理歸檔，建立電子檔案與紙質(zhì)檔案，保證可追溯。同時(shí)定期更新《合格供應(yīng)商名錄》，對合作中的供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理（如季度績效評估、年度資質(zhì)復(fù)審）。三、供應(yīng)商信息調(diào)查與審核模板表格表1：供應(yīng)商基本信息表項(xiàng)目類別填寫內(nèi)容備注（示例/說明）企業(yè)全稱需與營業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會信用代碼18位注冊號注冊地址詳細(xì)至省市區(qū)街道門牌號實(shí)際經(jīng)營地址如與注冊地址不同，需說明原因成立時(shí)間年月日注冊資本萬元（幣種：人民幣）法定代表人姓名：*先生/女士需提供身份證號（后4位用*代替）聯(lián)系人姓名：*女士，職位：*聯(lián)系方式電話：，郵箱：（非真實(shí)郵箱）保證暢通企業(yè)性質(zhì)□國有企業(yè)□民營企業(yè)□外資企業(yè)□合資企業(yè)□其他________組織架構(gòu)圖（附件：加蓋公章的組織架構(gòu)圖）需明確部門設(shè)置及匯報(bào)關(guān)系主營業(yè)務(wù)詳細(xì)描述核心產(chǎn)品/服務(wù)及占比經(jīng)營范圍（以營業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）股權(quán)結(jié)構(gòu)（附件：加蓋公章的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，注明前十大股東及持股比例）若為上市公司，可提供公開財(cái)報(bào)摘要表2：供應(yīng)商經(jīng)營狀況調(diào)查表調(diào)查維度具體內(nèi)容證明材料要求年?duì)I業(yè)額近三年數(shù)據(jù)：20年_萬元，20年_萬元，20年____萬元附件：經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或納稅證明主要客戶及案例1.客戶名稱：公司，合作時(shí)間：20年至今，合作內(nèi)容：產(chǎn)品，年采購額：*萬元2.…附件：合作合同關(guān)鍵頁復(fù)印件/客戶推薦函（加蓋公章）生產(chǎn)能力□自有廠房：面積____平方米□設(shè)備數(shù)量：臺（關(guān)鍵設(shè)備：，型號：*）□產(chǎn)能：月產(chǎn)量____噸/件附件：廠區(qū)平面圖、設(shè)備清單及購置憑證研發(fā)能力研發(fā)人員數(shù)量：人，占員工總數(shù)比例：%近三年研發(fā)投入：____萬元核心技術(shù)專利：項(xiàng)（專利號：）附件：專利證書復(fù)印件、研發(fā)項(xiàng)目清單質(zhì)量控制質(zhì)量體系認(rèn)證：□ISO9001□ISO14001□IATF16949□其他________檢測設(shè)備：（名稱、型號）出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：（標(biāo)準(zhǔn)號：*）附件：認(rèn)證證書復(fù)印件、檢驗(yàn)報(bào)告模板供應(yīng)鏈管理主要原材料供應(yīng)商：（名稱，合作年限：年）庫存周轉(zhuǎn)率：*次/年附件：供應(yīng)商合作協(xié)議復(fù)印件表3：供應(yīng)商現(xiàn)場考察記錄表考察日期年月日考察地點(diǎn)市區(qū)街道號（供應(yīng)商廠區(qū)/辦公地址）考察小組成員（采購部）、（質(zhì)量部）、*（使用部門）考察項(xiàng)目考察情況記錄符合性評價(jià)（□優(yōu)□良□中□差）備注生產(chǎn)/服務(wù)環(huán)境車間整潔度：倉儲管理：先進(jìn)先出執(zhí)行情況：安全防護(hù)：*（消防設(shè)施、防護(hù)用品）過程控制關(guān)鍵工序：（如焊接、組裝），控制方式：質(zhì)量記錄完整性：*（如生產(chǎn)日志、檢驗(yàn)記錄）設(shè)備與資源關(guān)鍵設(shè)備：（型號、數(shù)量、維護(hù)記錄）檢測設(shè)備：（是否在檢定有效期內(nèi)）團(tuán)隊(duì)與人員核心技術(shù)人員：（姓名、資質(zhì)、從業(yè)年限）員工培訓(xùn)記錄：（如質(zhì)量意識培訓(xùn)）應(yīng)急與追溯供貨中斷預(yù)案：（如備用供應(yīng)商、產(chǎn)能調(diào)整機(jī)制）產(chǎn)品追溯系統(tǒng)：（批次管理、掃碼追溯）綜合評價(jià)（考察小組共同簽字）*：現(xiàn)場管理規(guī)范，關(guān)鍵工序控制有效，建議納入合格供應(yīng)商名錄。表4：供應(yīng)商綜合評定表評定維度評分細(xì)則分值得分評分依據(jù)（可簡述）資質(zhì)文件1.營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證齊全且有效（5分）2.行業(yè)專項(xiàng)認(rèn)證完整（如ISO、3C等，10分）3.資質(zhì)與采購需求匹配度高（5分）20如：ISO9001認(rèn)證在有效期內(nèi)，匹配質(zhì)量要求經(jīng)營狀況1.近三年?duì)I收穩(wěn)定增長（10分）2.資產(chǎn)負(fù)債率≤60%（5分）3.經(jīng)營性現(xiàn)金流為正（10分）25如：近三年?duì)I收年均增長15%，資產(chǎn)負(fù)債率50%質(zhì)量體系1.質(zhì)量體系文件完整（5分）2.關(guān)鍵工序控制點(diǎn)明確（5分）3.檢測設(shè)備齊全有效（10分）20如：提供全套SOP文件，檢測設(shè)備定期校準(zhǔn)合作案例1.同行業(yè)案例≥3個(gè)（10分）2.客戶評價(jià)良好（5分）3.無重大質(zhì)量糾紛（10分）25如：與*公司合作5年，客戶滿意度95%現(xiàn)場考察（如適用）1.生產(chǎn)環(huán)境規(guī)范（5分）2.團(tuán)隊(duì)能力達(dá)標(biāo)（5分）3.應(yīng)急機(jī)制完善（10分）20如：車間5S管理到位，研發(fā)團(tuán)隊(duì)10年以上經(jīng)驗(yàn)總計(jì)100評定等級□優(yōu)秀（≥90分）□良好（80-89分）□合格（60-79分）□不合格（＜60分）審核小組意見（組長簽字）*：綜合評估后，建議評定為“良好”，納入合格供應(yīng)商名錄，需重點(diǎn)關(guān)注其交付及時(shí)性。四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證信息真實(shí)性與可追溯性供應(yīng)商提供的信息需經(jīng)多方驗(yàn)證，避免僅依賴書面材料。例如可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)企業(yè)工商信息，通過第三方信用平臺（如“企查查”“天眼查”，非真實(shí)網(wǎng)址，僅為示例）查詢失信記錄，必要時(shí)要求供應(yīng)商提供銀行資信證明或由合作方出具證明文件。所有收集的資質(zhì)文件需核對原件，復(fù)印件需注明“與原件一致”并加蓋公章，審核過程需形成書面記錄，保證責(zé)任可追溯。（二）動(dòng)態(tài)管理與定期復(fù)審供應(yīng)商資質(zhì)并非一成不變，需建立動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。對于納入《合格供應(yīng)商名錄》的供應(yīng)商，至少每年開展一次資質(zhì)復(fù)審，重點(diǎn)核查其證照有效期、財(cái)務(wù)狀況變化、質(zhì)量體系運(yùn)行情況及客戶反饋。若供應(yīng)商發(fā)生股權(quán)變更、地址遷移、關(guān)鍵負(fù)責(zé)人調(diào)整等重大事項(xiàng)，需及時(shí)重新審核，保證其持續(xù)滿足合作要求。（三）風(fēng)險(xiǎn)識別與差異化審核根據(jù)供應(yīng)商合作風(fēng)險(xiǎn)等級（高、中、低）調(diào)整審核力度。高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如涉及安全生產(chǎn)、食品安全的供應(yīng)商）需100%進(jìn)行現(xiàn)場考察，增加財(cái)務(wù)審計(jì)、供應(yīng)鏈調(diào)查等深度審核；中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商可重點(diǎn)審核資質(zhì)文件與過往業(yè)績；低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如標(biāo)準(zhǔn)品、小額采購供應(yīng)商）可簡化流程，但需保證基礎(chǔ)資質(zhì)有效。同時(shí)關(guān)注供應(yīng)商的“隱性風(fēng)險(xiǎn)”，如關(guān)聯(lián)企業(yè)是否存在失信記錄、環(huán)保處罰等，避免風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。（四）跨部門協(xié)作與信息共享供應(yīng)商審核需打破部門壁壘，建立信息共享機(jī)制。采購部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，質(zhì)量部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等需及時(shí)反饋審核意見，避免因信息不對稱導(dǎo)致決策失誤。例如質(zhì)量部發(fā)覺供應(yīng)商存在重大質(zhì)量隱患時(shí)，應(yīng)立即暫停合作流程并通報(bào)采購部；法務(wù)部需審核合同條款與供應(yīng)商資質(zhì)的合規(guī)性，明確違約責(zé)任。（五）保密與合規(guī)要求供應(yīng)商信息涉及商業(yè)秘密，審核小組成員需簽署《保密協(xié)議》，嚴(yán)禁泄露供應(yīng)商的經(jīng)營數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)等敏感信息。審核過程中需遵守《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，不得利用供應(yīng)商信息謀取私利或損害企業(yè)利益。對于審核中獲取的供應(yīng)商非公開信息，僅用于內(nèi)部管理，不得對外提供。五、工具應(yīng)用價(jià)值與延伸建議本“供應(yīng)商信息調(diào)查與資質(zhì)審