押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關考試題庫第一部分單選題(50題)1、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務，是會員參與期貨交易的基本需求和權益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權使用交易設施來開展交易活動，并獲取相關交易信息和服務，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權利內(nèi)容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權是保障會員合法權益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權益在交易過程中受到不公正對待時，有權依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。綜上，答案選A。2、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結果，應由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。3、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。4、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項C每半年召開一次同樣不符合相關要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。5、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，有權采取監(jiān)督管理措施的主體的認識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責和權力。當經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)相關規(guī)定，對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益、開展行業(yè)服務和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設施和服務等，其職責與題干中有權采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。6、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應選B。"7、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預警標準與規(guī)定標準的比例關系。在金融監(jiān)管領域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設置相應的預警標準。當指標達到預警標準時，相關方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。10、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題考點為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項錯誤。選項B，期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C，期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，負責管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項正確。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機構的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機構對從業(yè)人員的工作安排和職務兼任情況最為了解，也直接承擔著對從業(yè)人員的管理責任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機構的利益產(chǎn)生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構的職務兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導致潛在利益沖突職務的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不負責直接管理從業(yè)人員在具體機構的職務兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構的職務兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機構能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。12、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負責組織和安排股東大會和董事會會議的各項準備工作，如確定會議時間、地點、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責之一。選項B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運營和管理具有重要意義，因此該選項屬于董事會秘書的職責。選項C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責任對期貨交易所股東的相關資料進行管理和維護，以確保公司能夠準確掌握股東情況，為公司的決策和運營提供支持，所以該選項也是董事會秘書的職責。選項D：董事長因故不在時代其履行職權董事長因故不能履行職權時，通常由副董事長代行董事長職權；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務。而董事會秘書主要負責公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務性工作，并不具備代行董事長職權的職責。綜上，答案選D。13、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責檢查期貨交易所財務，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為等職責；總經(jīng)理負責組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應選理事會，即B選項。"14、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內(nèi)幕交易罪

C.構成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內(nèi)幕信息罪構成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結算結果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。16、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構成要件，并非不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。18、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調(diào)查時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關的職權范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是依據(jù)相關法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。20、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員的結算業(yè)務范圍限制，應綜合考慮與結算業(yè)務直接相關且能體現(xiàn)結算會員實際能力和狀況的因素。選項A“資信和業(yè)務開展情況”直接關系到結算會員在結算業(yè)務中的信用和業(yè)務操作能力，資信良好、業(yè)務開展順利的結算會員通常更能勝任全面的結算業(yè)務，而資信不佳、業(yè)務開展不良的結算會員可能會給結算業(yè)務帶來風險，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結算業(yè)務范圍。選項B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結算業(yè)務上表現(xiàn)出色。選項C“人員情況”雖然對結算業(yè)務有一定影響，但并非直接決定結算業(yè)務范圍的關鍵因素，人員多不一定業(yè)務能力強。選項D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結算業(yè)務的操作能力和信用風險，盈利好不一定在結算業(yè)務上不存在問題。因此，正確答案是A。"21、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。22、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。23、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權且應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構該機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關業(yè)務，不承擔對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關聯(lián)影響決策的科學性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員之間的關系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結構和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。“親屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標準；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關系類型。綜上所述，正確答案是B。26、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"27、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標準確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。28、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""29、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來逐一分析選項。選項A，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責重點在于銀行業(yè)領域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進市場體系建設和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構外，所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"31、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為特征來逐一分析選項。選項A：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財物的目的。而在本題中，甲擅自動用公司公款的目的是用于個人購買股票，準備賺錢后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構成貪污罪，A選項錯誤。選項B：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。本題中，甲是被國有企業(yè)派往非國有期貨公司擔任經(jīng)理，屬于國家工作人員。甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，進行營利活動，且連續(xù)挪用公款達10萬元，最終無力歸還，符合挪用公款罪的構成要件，所以甲的行為構成挪用公款罪，B選項正確。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而本題中甲是國家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構成挪用資金罪，C選項錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財物的目的。由前面分析可知，甲并無非法占有公款的故意，所以甲的行為不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題答案選B。32、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護投資者的合法權益。所以本題答案選D。33、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。34、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內(nèi)也不正確；D選項7日內(nèi)同樣不符合要求。35、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進行和投資者權益的關鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項符合要求。選項B：公正公正一般是指在處理事務、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項錯誤。選項C：公平公平強調(diào)的是參與交易的各方在機會、地位等方面的平等，側重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項也不正確。選項D：公開公開通常是指信息的透明，即相關信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點沒有直接關聯(lián)，所以該選項不合適。綜上，答案選A。36、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是()。

A.變更公司形式

B.設立境內(nèi)分支機構

C.變更業(yè)務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結構調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，所以該選項不符合要求。選項B：設立境內(nèi)分支機構，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務拓展和布局，由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構審批，能更好地結合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設立境內(nèi)分支機構應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務范圍涉及到公司業(yè)務領域的調(diào)整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。37、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關系中，一方當事人因違反民事義務而承擔的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆斒氯顺袚r償損失、返還財產(chǎn)等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。38、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。39、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"40、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構的合法利益，這是維護機構正常運營和合法權益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風險，這有助于公司規(guī)避潛在的風險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。41、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責引起的商事案件并無直接關聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。42、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機構的職責來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構主要進行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，是社會團體法人。它主要是對證券行業(yè)進行自律管理，重點在于證券經(jīng)紀、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。所以該選項正確。選項D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機構進行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員的自律管理無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。43、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風險資本準備時所依據(jù)的分類評價結果。依據(jù)相關規(guī)定，不同類別期貨公司應當按照最近一期的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風險資本準備的分類評價結果。所以本題正確答案是B。44、經(jīng)營機構應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當性匹配意見

C.客戶風險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務之間的適配性調(diào)整并無直接關聯(lián)。經(jīng)營機構在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化進行調(diào)整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調(diào)整并告知投資者的關鍵內(nèi)容。所以該選項不符合要求。選項B：適當性匹配意見根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及適當性匹配意見進行調(diào)整。適當性匹配意見是綜合考慮投資者的風險承受能力、投資目標等因素與產(chǎn)品或服務的風險等級等特征后給出的匹配建議。當投資者和產(chǎn)品或者服務的信息發(fā)生變化時，原有的適當性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當前情況相適應的投資建議。所以該選項正確。選項C：客戶風險評級客戶風險評級是對客戶自身風險承受能力的一種評估結果。雖然在投資者信息變化時，客戶風險評級可能也會相應調(diào)整，但題干強調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級的同時，還需要調(diào)整的另一項內(nèi)容。而適當性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務之間的適配關系，相比之下，客戶風險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關鍵內(nèi)容。所以該選項不正確。選項D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機構的業(yè)務貢獻、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機構在應對投資者和產(chǎn)品或者服務信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是B。45、期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時申請材料的提交對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請材料的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，遷出地工商行政管理機構主要負責企業(yè)的工商登記、注冊、管理等工作，與期貨公司變更住所應提交申請材料的部門不符，所以B選項錯誤。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣側重于期貨交易相關業(yè)務，并非負責接收期貨公司變更住所申請材料的機構，所以C選項錯誤。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請材料符合規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。46、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本的相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。47、期貨經(jīng)營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構的適當性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當性自查。選項A，每月開展一次適當性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構帶來過重的負擔，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構的業(yè)務狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理工作中存在的問題，不利于風險的防控。綜上，本題正確答案是C。48、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。49、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側重于公司合規(guī)事務的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務部經(jīng)理”，業(yè)務部經(jīng)理主要負責公司具體業(yè)務的開展和業(yè)務團隊的管理，重點在于業(yè)務方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。50、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

A.結算機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤，按照規(guī)定，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進行修改。選項A，結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，如保證金管理、盈虧結算等，并不負責客戶資料的修改工作，所以A選項錯誤。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項錯誤。選項C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進行此操作，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負責客戶開戶等相關業(yè)務，當接到監(jiān)控中心關于客戶資料錯誤的通知后，有責任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進行修改，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告的內(nèi)容。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況、替代人選名單的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。選項A“免職理由”是必須向監(jiān)管機構說明的重要信息，以便監(jiān)管機構了解免除職務的原因是否合理合規(guī)。選項B“首席風險官履行職責情況”有助于監(jiān)管機構全面評估首席風險官的工作表現(xiàn)以及此次免職的合理性，確保公司在風險管理等方面的工作不受不當影響。選項C“替代人選名單”能讓監(jiān)管機構知曉公司后續(xù)在風險管控方面的人事安排，保障公司風險管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。而選項D“發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況”并非在董事會擬免除首席風險官職務時需按規(guī)定報告給中國證監(jiān)會派出機構的內(nèi)容。所以本題正確答案選ABC。2、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括（）。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內(nèi)容。選項A：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，這是實名制審核的重要環(huán)節(jié)。確保開戶行為是由客戶本人實施，能夠保證客戶身份的真實性和開戶意愿的自主性，對于防范冒用他人身份開戶等違規(guī)行為具有重要意義，所以該選項正確。選項B：對于單位客戶，對照有效身份證明文件核實是否由經(jīng)授權的代理人開戶是必要的。單位客戶開戶往往通過代理人進行，核實代理人的授權情況可以保證開戶行為是經(jīng)過單位合法授權的，符合實名制管理的要求，因此該選項正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，能夠從書面資料上保證客戶身份的準確無誤，是實名制審核的關鍵步驟，故該選項正確。選項D：核查客戶是否有違法行為記錄主要涉及到客戶的信譽和合規(guī)情況，但這并非實名制審核的內(nèi)容。實名制審核重點在于確認客戶的真實身份，而不是其過往的違法記錄，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A.公司董事會應該提前通知本人

B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務

C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告中國證監(jiān)會

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風險官免職的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。所以公司董事會應該提前通知本人，A選項正確。B選項：由上述規(guī)定可知，公司董事會不能隨意免除首席風險官職務，需要提前通知本人并履行相關報告程序，B選項錯誤。C選項：公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，而不是中國證監(jiān)會，C選項錯誤。D選項：首席風險官對被免職如有異議，可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，所以王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，D選項正確。綜上，本題正確答案是AD。4、下列選項中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員

C.財務公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查不得代理客戶從事期貨交易的期貨從業(yè)人員所屬機構類型。選項A期貨投資咨詢機構主要提供期貨投資方面的咨詢服務，其從業(yè)人員的主要職責是為客戶提供專業(yè)的投資建議和分析，而并非直接代理客戶進行期貨交易。所以期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項A正確。選項B期貨交易所的非期貨公司結算會員，主要負責為特定的會員進行結算等業(yè)務，其從業(yè)人員的工作重點在于結算相關事務，不具備代理客戶從事期貨交易的職能。因此期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B正確。選項C財務公司是為企業(yè)集團成員單位提供財務管理服務的非銀行金融機構，并非直接從事期貨業(yè)務相關的機構，它不屬于本題所討論的“期貨從業(yè)人員”范疇，也就不存在是否能代理客戶從事期貨交易的問題，所以選項C錯誤。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，主要是起到介紹客戶給期貨公司的作用，其從業(yè)人員的職責是搭建客戶與期貨公司之間的橋梁，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作。所以為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。5、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供相關服務時，應當了解的投資者信息。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構在開展業(yè)務時，需要全面了解投資者相關情況，以便提供更合適的產(chǎn)品和服務。選項A分析自然人配偶的基本情況通常不屬于經(jīng)營機構必須了解的投資者信息范疇。經(jīng)營機構主要關注的是與投資者自身直接相關的、對投資決策和風險承受能力有直接影響的信息，而自然人配偶的基本情況與投資者個人的投資決策及風險承受能力并無直接緊密聯(lián)系，所以選項A不符合要求。選項B分析風險偏好及可承受的損失是投資者進行投資決策的重要依據(jù)。不同的投資者風險偏好不同，對損失的承受能力也各異。經(jīng)營機構了解投資者的風險偏好及可承受損失情況后，能夠為投資者匹配與之風險承受能力相適應的產(chǎn)品或服務，避免投資者投資超出其風險承受范圍的產(chǎn)品，從而降低投資風險，所以選項B正確。選項C分析投資期限、品種、期望收益等投資目標反映了投資者的投資需求和預期。不同的投資期限和期望收益要求，適合的投資品種也不同。經(jīng)營機構了解投資者的投資目標后，可以根據(jù)這些信息為投資者提供更精準的投資建議和合適的產(chǎn)品，以滿足投資者的投資需求，所以選項C正確。選項D分析收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況直接影響投資者的投資能力和風險承受能力。財務狀況良好的投資者可能具有更強的投資能力和風險承受能力，而財務狀況較差的投資者可能需要更謹慎地選擇投資產(chǎn)品。經(jīng)營機構了解投資者的財務狀況，有助于評估投資者的投資能力和風險承受能力，進而為其提供合適的投資產(chǎn)品和服務，所以選項D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷期貨業(yè)務許可

D.營業(yè)部盈利增加

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：解散當期貨公司解散時，這是一個重大的公司變動事項，會對市場、投資者等產(chǎn)生廣泛的影響。為了保證信息公開透明，維護市場秩序和投資者的知情權，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。所以選項A正確。選項B：破產(chǎn)期貨公司破產(chǎn)是極其重大的事件，意味著公司無法繼續(xù)正常運營，其債權人、客戶等各方利益都會受到嚴重影響。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能夠讓市場參與者及時了解情況，做好相應的應對措施。所以選項B正確。選項C：被撤銷期貨業(yè)務許可被撤銷期貨業(yè)務許可表明該期貨公司喪失了開展期貨業(yè)務的資格，這會打亂相關業(yè)務的正常進行，也會影響到與之有業(yè)務往來的投資者和其他市場主體。因此，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，以便市場知曉這一重大變化。所以選項C正確。選項D：營業(yè)部盈利增加營業(yè)部盈利增加屬于公司日常經(jīng)營中的一般性情況，通常不會對整個市場和眾多投資者產(chǎn)生重大且廣泛的影響，不屬于需要在中國證監(jiān)會指定媒體上公告的重大事項。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。7、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。

A.客戶的身份

B.財務狀況

C.投資經(jīng)驗

D.客戶家庭背景

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在事前了解客戶情況時應關注的內(nèi)容。選項A，了解客戶身份是非常必要的。明確客戶的身份信息有助于期貨公司確認客戶的合法合規(guī)性，確保交易活動符合監(jiān)管要求，同時也便于對客戶進行準確的管理和服務。選項B，客戶的財務狀況是評估其風險承受能力的關鍵因素。期貨交易具有一定的風險性，財務狀況良好、資產(chǎn)充足的客戶可能具有較強的風險承受能力，而財務狀況不佳的客戶可能無法承受較大的損失。通過了解客戶財務狀況，期貨公司可以合理地為客戶推薦適合的交易產(chǎn)品和服務。選項C，投資經(jīng)驗對于評估客戶的風險偏好和交易能力至關重要。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對市場有更深入的了解，能夠更好地理解和應對期貨交易中的風險，其風險偏好可能相對較高；而投資經(jīng)驗較少的客戶可能對風險的認知和應對能力較弱，更傾向于較為保守的投資策略。因此，了解客戶投資經(jīng)驗有助于期貨公司為不同客戶提供個性化的服務。選項D，客戶家庭背景與期貨公司評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求沒有直接關聯(lián)。期貨公司主要關注的是與客戶交易直接相關的因素，如客戶自身的身份、財務和投資情況等，而家庭背景并不能直接反映客戶在期貨交易中的風險特征和服務需求。綜上所述，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況和投資經(jīng)驗等情況，答案選ABC。8、（