押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。2、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學(xué)性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動工作進(jìn)展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費用相關(guān)知識。選項A，管理費通常是在對特定事務(wù)或主體進(jìn)行管理過程中產(chǎn)生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關(guān)的收費項目，和期貨市場的運行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進(jìn)市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進(jìn)行交易時所產(chǎn)生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風(fēng)險有一定的認(rèn)知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗的主體，自身應(yīng)當(dāng)對期貨交易風(fēng)險有足夠認(rèn)識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項正確。選項B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費只是一種商業(yè)介紹的報酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項錯誤。選項D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進(jìn)行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風(fēng)險以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因為程序瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部虧損責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、維護(hù)市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來分析每個選項。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由其制定，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項正確。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險說明書制定無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：當(dāng)事人在聽證過程中，有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。這是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的重要途徑，通過陳述和申辯，當(dāng)事人可以充分表達(dá)自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利，不符合題意。選項B：在聽證中，當(dāng)事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當(dāng)事人保障自身合法權(quán)益、促進(jìn)案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進(jìn)行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。選項D：遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進(jìn)行的基本保障。聽證秩序的良好維護(hù)有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項屬于當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。9、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會秘書的特定職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。11、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風(fēng)險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對潛在風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對潛在風(fēng)險，可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。12、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過后方可認(rèn)定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。15、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項進(jìn)行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。18、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和?？顚Ｓ茫_保其能切實用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。19、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"20、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。-選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后，是可以獲得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。因為全面結(jié)算會員期貨公司代為承擔(dān)責(zé)任后，其損失是由非結(jié)算會員的違約行為導(dǎo)致的，所以有權(quán)向非結(jié)算會員進(jìn)行追償，該選項表述正確。-選項B：當(dāng)非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任；只有在風(fēng)險準(zhǔn)備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先動用該非結(jié)算會員的保證金來承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關(guān)法規(guī)要求，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，該選項表述正確。綜上，答案選B。21、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。22、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項。24、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進(jìn)行分析：-選項A：財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"26、下列哪個部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護(hù)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面進(jìn)行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。選項B，財政部的職責(zé)包含對各類資金的財務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場投資者權(quán)益保護(hù)的重要資金，其財務(wù)監(jiān)管工作由財政部負(fù)責(zé)，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管而言，僅由財政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。27、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"28、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。29、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"30、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，以對公司的重大事項進(jìn)行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。31、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務(wù)等進(jìn)行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。32、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。33、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"34、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。35、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，投資者如果對風(fēng)險認(rèn)識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，有助于投資者在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力也是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機(jī)制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風(fēng)險。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認(rèn)識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實性和客觀性，不能準(zhǔn)確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選D。36、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風(fēng)險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行以及違規(guī)處理等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定其為不適當(dāng)人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風(fēng)險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風(fēng)險狀況，與首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施無關(guān)，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。37、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所負(fù)有及時采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。38、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗，所以該選項不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。39、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。40、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項：-選項A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項正確。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關(guān)補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。43、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"44、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。45、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"46、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項正確。選項C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。47、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。48、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ?dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著認(rèn)可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當(dāng)日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉和交易基礎(chǔ)上得出的，所以對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。選項B“該日之前部分持倉”，只強(qiáng)調(diào)了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認(rèn)，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。49、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"50、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進(jìn)行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進(jìn)行了劃轉(zhuǎn)的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進(jìn)行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告對象。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)需要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的情況向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握轄區(qū)內(nèi)期貨市場的動態(tài)，加強(qiáng)對期貨公司業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項B期貨交易所是期貨交易的核心場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間的結(jié)算協(xié)議與期貨交易所的業(yè)務(wù)密切相關(guān)，期貨交易所需要了解相關(guān)協(xié)議的簽訂、變更或終止情況，以便對市場的整體運行和結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，因此要向期貨交易所報告，該選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到期貨保證金的管理和流動。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告結(jié)算協(xié)議的相關(guān)情況，有助于該機(jī)構(gòu)及時掌握保證金的動態(tài)，保障期貨保證金的安全，該選項正確。選項D我國并不存在“期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)”這一說法，且在相關(guān)規(guī)定中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議無需向此類不存在的機(jī)構(gòu)報告，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。2、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報告

C.變更住所的詳細(xì)計劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：變更住所申請書變更住所申請書是向相關(guān)部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請行為的重要文件，是申請變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)提交變更住所申請書，該選項正確。選項B：客戶資產(chǎn)處理情況報告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時，提交客戶資產(chǎn)處理情況報告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項正確。選項C：變更住所的詳細(xì)計劃雖然變更住所的詳細(xì)計劃可能有助于期貨公司自身有序推進(jìn)變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請材料，所以該選項錯誤。選項D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運營安全和人員生命財產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項正確。綜上，答案選ABD。3、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是理事長的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事長需要負(fù)責(zé)主持這些重要會議以及理事會的日常工作，以確保交易所的決策和管理工作能夠有序開展。所以選項A正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是理事長的職權(quán)范圍。專門委員會是為了更好地處理期貨交易所的特定事務(wù)而設(shè)立的，理事長作為交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，需要對各專門委員會的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，保證各專門委員會的工作與交易所的整體戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致，提高工作效率和質(zhì)量。因此選項B正確。選項C檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，能夠確保理事會所做出的各項決議得到有效執(zhí)行。理事長作為理事會的負(fù)責(zé)人，有責(zé)任對決議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并將檢查結(jié)果反饋給理事會，以便理事會根據(jù)實際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整。所以選項C正確。選項D主持期貨交易所的日常工作通常是總經(jīng)理的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理工作，組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議等。因此選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險

C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時應(yīng)具備的條件。以下對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，該條件能夠保證股東具有一定的資金實力和財務(wù)穩(wěn)定性，有助于維持企業(yè)的正常運營和發(fā)展，是股東應(yīng)具備的重要條件之一，所以A選項正確。B選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。這一要求進(jìn)一步從財務(wù)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制的角度對股東進(jìn)行約束，確保股東的財務(wù)狀況健康，能夠有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，故B選項正確。C選項：沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)，這可以保障股東自身的信用狀況良好，避免因債務(wù)問題影響其對企業(yè)的投資和支持，也有利于維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定和安全，因此C選項正確。D選項：近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。這體現(xiàn)了對股東誠信和合規(guī)經(jīng)營的要求，有助于保證企業(yè)運營的合法性和規(guī)范性，防止因股東的違法違規(guī)行為給企業(yè)帶來不良影響，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。5、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風(fēng)險處置措施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的風(fēng)險處置措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，為了維護(hù)市場的穩(wěn)定和有序運行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會有權(quán)決定采取必要的風(fēng)險處置措施。選項A延遲開市，可使市場有更充分的時間來應(yīng)對異常情況，避免在情況不明朗時匆忙開盤導(dǎo)致市場混亂。選項B暫停交易，能防止異常情況進(jìn)一步擴(kuò)散和惡化，給市場參與者以冷靜和分析的時間。選項C提前閉市，同樣是為了避免市場在異常狀態(tài)下繼續(xù)交易產(chǎn)生更大的風(fēng)險。而選項D“以上都不允許”與事實不符，中國證監(jiān)會在市場出現(xiàn)異常時是可以根據(jù)具體情況采取上述風(fēng)險處置措施的。綜上所述，本題的正確答案是ABC。6、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉費用承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)強(qiáng)行平倉費用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：該選項表述不準(zhǔn)確。并非所有期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用都由被平倉的期貨公司承擔(dān)，只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用才由被平倉的期貨公司承擔(dān)，所以A項錯誤。B選項：期貨交易所依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所產(chǎn)生的費用由被平倉的期貨公司承擔(dān)，這是符合相關(guān)規(guī)定的，故B項正確。C選項：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉時，其發(fā)生的費用并非由期貨公司自行承擔(dān)，所以該選項錯誤。D選項：當(dāng)期貨公司按照約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉時，所發(fā)生的費用應(yīng)由客戶承擔(dān)，該選項表述正確。綜上，正確答案是BD。7、期貨從業(yè)人員在（）按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時，不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。

A.國家司法部門

B.政府監(jiān)管部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作中，當(dāng)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。國家司法部門擁有法定的司法調(diào)查權(quán)，其調(diào)查活動是維護(hù)司法公正和社會秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)配合；政府監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，為了保障市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調(diào)查取證工作對于及時發(fā)現(xiàn)和處理市場違規(guī)行為至關(guān)重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對行業(yè)內(nèi)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，其調(diào)查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應(yīng)予以支持；期貨交易所是期貨交易的場所，為保證交易的公平、公正、公開，其開展調(diào)查取證工作是履行自身職責(zé)的體現(xiàn)，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個選項均符合要求。"8、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利息

D.期待利益的損失

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易時，賠償損失的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。選項A，交易手續(xù)費是客戶在進(jìn)行交易過程中實際支出的費用，由于經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按指令入市交易導(dǎo)致客戶產(chǎn)生該費用損失，所以交易手續(xù)費應(yīng)包含在賠償范圍內(nèi)。選項B，稅金也是客戶在交易環(huán)節(jié)產(chǎn)生的實際成本，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為使客戶遭受了這部分損失，因此稅金也屬于賠償范圍。選項C，客戶的保證金被占用期間會產(chǎn)生利息損失，這是因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不當(dāng)行為給客戶帶來的直接損失，所以利息同樣要進(jìn)行賠償。選項D，期待利益的損失具有不確定性，難以準(zhǔn)確衡量和界定，通常不納入該類賠償損失的范圍。綜上，賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金和利息，答案選ABC。9、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格核準(zhǔn)的規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：財務(wù)負(fù)責(zé)人依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事的任職資格核準(zhǔn)通常有較為嚴(yán)格的規(guī)定和流程，一般不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席的任職資格核準(zhǔn)不在期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)范圍內(nèi)，所以選項C錯誤。選項D：除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事，其任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以選項D正確。綜上，答案選AD。10、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項A合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是期貨公司開展正常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)物質(zhì)條件。經(jīng)營場所需要符合一定的安全、消防等標(biāo)準(zhǔn)，能為公司運營提供穩(wěn)定的環(huán)境；業(yè)務(wù)設(shè)施則涵蓋交易系統(tǒng)、通信設(shè)備等多方面，這些條件的具備有助于期貨公司高效、安全地開展各項業(yè)務(wù)，所以有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是申請設(shè)立期貨公司的必要條件，A選項正確。選項B主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力至關(guān)重要。主要股東和實際控制人在期貨公司的發(fā)展中起著重要作用，他們的持續(xù)盈利能力意味著能夠為公司提供穩(wěn)定的資金支持和發(fā)展動力，保障期貨公司在市場波動中具備一定的抗風(fēng)險能力，維持公司的正常運營和持續(xù)發(fā)展，因此主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，B