2025年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)實(shí)戰(zhàn)模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題0.5分，共20分。每小題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)從每小題的備選答案中選出你認(rèn)為最恰當(dāng)?shù)囊粋€(gè)，用鼠標(biāo)點(diǎn)擊相應(yīng)的選項(xiàng)。）1.我國(guó)證券市場(chǎng)的主管部門是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）A.資本配置B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露3.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)4.以下哪種證券屬于固定收益證券？（）A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)5.證券交易所以什么為主要特征？（）A.掛牌交易B.競(jìng)價(jià)交易C.撮合交易D.以上都是6.以下哪種交易方式屬于證券交易的交易機(jī)制？（）A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.撮合成交D.以上都是7.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金發(fā)行業(yè)務(wù)8.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）A.匯票B.本票C.保險(xiǎn)單D.期貨合約9.證券市場(chǎng)指數(shù)編制的主要目的是什么？（）A.反映市場(chǎng)整體走勢(shì)B.預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)走勢(shì)C.規(guī)范市場(chǎng)交易行為D.監(jiān)管市場(chǎng)參與者行為10.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格下跌？（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加速B.利率上升C.公司盈利增長(zhǎng)D.政府出臺(tái)利好政策11.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要指什么？（）A.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)12.以下哪種投資策略屬于價(jià)值投資？（）A.成長(zhǎng)投資B.動(dòng)量投資C.趨勢(shì)投資D.收入投資13.證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要指什么？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)14.以下哪種方法不屬于證券投資的基本分析？（）A.公司財(cái)務(wù)分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析15.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？（）A.股票B.債券C.商業(yè)票據(jù)D.長(zhǎng)期債券16.證券公司注冊(cè)資本的最低要求是多少？（）A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元17.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）A.客戶交易量增加B.客戶資金大量提取C.證券公司業(yè)務(wù)拓展D.政府出臺(tái)利好政策18.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理不包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)19.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨操作風(fēng)險(xiǎn)？（）A.系統(tǒng)故障B.交易量增加C.客戶資金大量提取D.政府出臺(tái)利好政策20.證券公司的內(nèi)部控制制度不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.資產(chǎn)管理D.業(yè)務(wù)流程管理21.以下哪種金融工具屬于資本市場(chǎng)工具？（）A.貨幣市場(chǎng)工具B.短期債券C.長(zhǎng)期債券D.商業(yè)票據(jù)22.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格上升？（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩B.利率下降C.公司盈利下降D.政府出臺(tái)利空政策23.證券投資的收益主要來(lái)源于什么？（）A.資本利得B.利息收入C.分紅收入D.以上都是24.以下哪種投資策略屬于成長(zhǎng)投資？（）A.價(jià)值投資B.動(dòng)量投資C.趨勢(shì)投資D.收入投資25.證券投資的成本主要指什么？（）A.交易費(fèi)用B.機(jī)會(huì)成本C.稅收成本D.以上都是26.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）A.匯票B.本票C.保險(xiǎn)單D.期貨合約27.證券市場(chǎng)指數(shù)編制的主要目的是什么？（）A.反映市場(chǎng)整體走勢(shì)B.預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)走勢(shì)C.規(guī)范市場(chǎng)交易行為D.監(jiān)管市場(chǎng)參與者行為28.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格下跌？（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加速B.利率上升C.公司盈利增長(zhǎng)D.政府出臺(tái)利好政策29.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要指什么？（）A.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)30.以下哪種投資策略屬于價(jià)值投資？（）A.成長(zhǎng)投資B.動(dòng)量投資C.趨勢(shì)投資D.收入投資31.證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要指什么？（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)我在課堂上經(jīng)常跟大家說(shuō)啊，風(fēng)險(xiǎn)管理這事兒可馬虎不得，得時(shí)刻繃緊這根弦。D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)32.以下哪種方法不屬于證券投資的基本分析？（）A.公司財(cái)務(wù)分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析33.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？（）A.股票B.債券C.商業(yè)票據(jù)D.長(zhǎng)期債券34.證券公司注冊(cè)資本的最低要求是多少？（）A.5000萬(wàn)元B.1億元C.5億元D.10億元35.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）A.客戶交易量增加B.客戶資金大量提取C.證券公司業(yè)務(wù)拓展D.政府出臺(tái)利好政策36.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理不包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)37.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨操作風(fēng)險(xiǎn)？（）A.系統(tǒng)故障B.交易量增加C.客戶資金大量提取D.政府出臺(tái)利好政策38.證券公司的內(nèi)部控制制度不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.資產(chǎn)管理D.業(yè)務(wù)流程管理39.以下哪種金融工具屬于資本市場(chǎng)工具？（）A.貨幣市場(chǎng)工具B.短期債券C.長(zhǎng)期債券D.商業(yè)票據(jù)40.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格上升？（）A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩B.利率下降C.公司盈利下降D.政府出臺(tái)利空政策二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。每小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)從每小題的備選答案中選出你認(rèn)為所有恰當(dāng)?shù)拇鸢?，用鼠?biāo)點(diǎn)擊相應(yīng)的選項(xiàng)。）1.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.資本配置B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露2.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括（）。A.發(fā)行人B.投資者C.證券公司D.證券登記結(jié)算公司3.證券交易市場(chǎng)的交易機(jī)制包括（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.撮合成交D.協(xié)商成交4.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金發(fā)行業(yè)務(wù)5.衍生金融工具的種類包括（）。A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.遠(yuǎn)期合約6.證券市場(chǎng)指數(shù)編制的考慮因素包括（）。A.市場(chǎng)代表性B.權(quán)重分配C.計(jì)算方法D.更新頻率7.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括（）。A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)B.政策變化C.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)供求關(guān)系8.證券投資的基本分析方法包括（）。A.公司財(cái)務(wù)分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析9.貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)包括（）。A.期限短B.流動(dòng)性強(qiáng)C.風(fēng)險(xiǎn)低D.收益率低10.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告11.證券公司的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.資產(chǎn)管理D.業(yè)務(wù)流程管理12.資本市場(chǎng)工具的種類包括（）。A.股票B.債券C.基金D.保險(xiǎn)單13.證券價(jià)格上升的影響因素包括（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加速B.利率下降C.公司盈利增長(zhǎng)D.政府出臺(tái)利好政策14.證券投資的收益來(lái)源包括（）。A.資本利得B.利息收入C.分紅收入D.投資者情緒15.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括（）。A.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)16.證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)17.證券市場(chǎng)指數(shù)的種類包括（）。A.綜合指數(shù)B.行業(yè)指數(shù)C.指數(shù)基金D.成分股指數(shù)18.證券交易市場(chǎng)的交易方式包括（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.撮合成交D.協(xié)商成交19.證券投資的基本分析內(nèi)容包括（）。A.公司財(cái)務(wù)分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析20.證券公司的業(yè)務(wù)拓展措施包括（）。A.市場(chǎng)營(yíng)銷B.產(chǎn)品創(chuàng)新C.客戶服務(wù)D.風(fēng)險(xiǎn)管理三、判斷題（本題型共10小題，每小題0.5分，共5分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！?.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為二級(jí)市場(chǎng)?！?.債券是一種固定收益證券?！?.證券交易所以集中競(jìng)價(jià)為主要交易機(jī)制?！?.證券公司可以從事證券承銷、經(jīng)紀(jì)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！?.衍生金融工具的價(jià)值取決于基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格?！?.證券市場(chǎng)指數(shù)編制的主要目的是為了預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)。×8.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)消除?！?.貨幣市場(chǎng)工具的期限通常在一年以內(nèi)?！?0.證券公司的內(nèi)部控制制度主要目的是為了防范風(fēng)險(xiǎn)?！趟?、不定項(xiàng)選擇題（本題型共10小題，每小題1分，共10分。每小題有一個(gè)或多個(gè)正確答案，請(qǐng)從每小題的備選答案中選出你認(rèn)為所有恰當(dāng)?shù)拇鸢福檬髽?biāo)點(diǎn)擊相應(yīng)的選項(xiàng)。）1.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）A.資本配置B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露E.投資者教育2.證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括（）。A.發(fā)行人B.投資者C.證券公司D.證券登記結(jié)算公司E.證監(jiān)會(huì)3.證券交易市場(chǎng)的交易機(jī)制包括（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.撮合成交D.協(xié)商成交E.競(jìng)價(jià)成交4.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金發(fā)行業(yè)務(wù)E.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)5.衍生金融工具的種類包括（）。A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.遠(yuǎn)期合約E.股票期權(quán)6.證券市場(chǎng)指數(shù)編制的考慮因素包括（）。A.市場(chǎng)代表性B.權(quán)重分配C.計(jì)算方法D.更新頻率E.指數(shù)類型7.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括（）。A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)B.政策變化C.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)供求關(guān)系E.投資者情緒8.證券投資的基本分析方法包括（）。A.公司財(cái)務(wù)分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.技術(shù)分析E.心理學(xué)分析9.貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)包括（）。A.期限短B.流動(dòng)性強(qiáng)C.風(fēng)險(xiǎn)低D.收益率低E.風(fēng)險(xiǎn)高10.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告E.風(fēng)險(xiǎn)分散本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)管證券市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。這是基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)，大家一定要記牢。2.C證券市場(chǎng)的基本功能是資本配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息披露，風(fēng)險(xiǎn)管理雖然重要，但不是基本功能。3.A證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行新證券的市場(chǎng)，也稱為一級(jí)市場(chǎng)。這是定義問(wèn)題，大家要清楚區(qū)分。4.B債券是固定收益證券，利息是固定的，而股票是權(quán)益證券，收益是不固定的。5.D證券交易所以競(jìng)價(jià)交易為主要特征，包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。這是市場(chǎng)運(yùn)作的核心機(jī)制。6.D以上都是證券交易的交易機(jī)制，包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)和撮合成交。7.E證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，基金發(fā)行業(yè)務(wù)通常由基金公司負(fù)責(zé)。8.D期貨合約是衍生金融工具，其價(jià)值取決于基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格。9.A證券市場(chǎng)指數(shù)編制的主要目的是反映市場(chǎng)整體走勢(shì)，而不是預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)走勢(shì)。10.B利率上升會(huì)導(dǎo)致借貸成本增加，企業(yè)投資減少，從而影響證券價(jià)格下跌。11.B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法通過(guò)分散投資消除。12.D收入投資屬于價(jià)值投資策略，通過(guò)購(gòu)買低估股票獲取分紅。13.B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)分散投資消除。14.D技術(shù)分析屬于量化分析方法，不屬于基本分析。15.C商業(yè)票據(jù)是貨幣市場(chǎng)工具，期限短、流動(dòng)性高。16.C證券公司注冊(cè)資本的最低要求是5億元，這是監(jiān)管規(guī)定。17.B客戶資金大量提取會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。18.D法律風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，更多是合規(guī)問(wèn)題。19.A系統(tǒng)故障會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨操作風(fēng)險(xiǎn)，這是常見(jiàn)問(wèn)題。20.B信息披露不屬于證券公司的內(nèi)部控制制度，而是監(jiān)管要求。21.C長(zhǎng)期債券屬于資本市場(chǎng)工具，期限長(zhǎng)于一年。22.B利率下降會(huì)降低借貸成本，刺激投資，從而推動(dòng)證券價(jià)格上漲。23.D以上都是證券投資的收益來(lái)源，包括資本利得、利息收入和分紅收入。24.A價(jià)值投資屬于成長(zhǎng)投資策略，通過(guò)購(gòu)買低估股票獲取長(zhǎng)期收益。25.D以上都是證券投資的成本，包括交易費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本和稅收成本。26.D期貨合約是衍生金融工具，其價(jià)值取決于基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格。27.A證券市場(chǎng)指數(shù)編制的主要目的是反映市場(chǎng)整體走勢(shì)。28.B利率上升會(huì)增加借貸成本，企業(yè)投資減少，從而影響證券價(jià)格下跌。29.B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法通過(guò)分散投資消除。30.D收入投資屬于價(jià)值投資策略，通過(guò)購(gòu)買低估股票獲取分紅。31.B公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)分散投資消除。32.D技術(shù)分析屬于量化分析方法，不屬于基本分析。33.C商業(yè)票據(jù)是貨幣市場(chǎng)工具，期限短、流動(dòng)性高。34.C證券公司注冊(cè)資本的最低要求是5億元，這是監(jiān)管規(guī)定。35.B客戶資金大量提取會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。36.D法律風(fēng)險(xiǎn)不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，更多是合規(guī)問(wèn)題。37.A系統(tǒng)故障會(huì)導(dǎo)致證券公司面臨操作風(fēng)險(xiǎn)，這是常見(jiàn)問(wèn)題。38.B信息披露不屬于證券公司的內(nèi)部控制制度，而是監(jiān)管要求。39.C長(zhǎng)期債券屬于資本市場(chǎng)工具，期限長(zhǎng)于一年。40.B利率下降會(huì)降低借貸成本，刺激投資，從而推動(dòng)證券價(jià)格上漲。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD證券市場(chǎng)的基本功能是資本配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息披露，這些都是市場(chǎng)的重要作用。2.ABC證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者包括發(fā)行人、投資者和證券公司，這些都是市場(chǎng)的重要角色。3.ABC證券交易市場(chǎng)的交易機(jī)制包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)和撮合成交，這些都是常見(jiàn)的交易方式。4.ABC證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些都是證券公司的核心業(yè)務(wù)。5.ABCD衍生金融工具的種類包括期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和遠(yuǎn)期合約，這些都是常見(jiàn)的衍生品。6.ABCD證券市場(chǎng)指數(shù)編制的考慮因素包括市場(chǎng)代表性、權(quán)重分配、計(jì)算方法和更新頻率，這些都是重要因素。7.ABD證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源包括經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、政策變化和市場(chǎng)供求關(guān)系，這些都是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。8.ABC證券投資的基本分析方法包括公司財(cái)務(wù)分析、行業(yè)分析和宏觀經(jīng)濟(jì)分析，這些都是重要方法。9.ABC貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)包括期限短、流動(dòng)性強(qiáng)和風(fēng)險(xiǎn)低，這些都是特點(diǎn)。10.ABCD證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，這些都是重要措施。三、判斷題答案及解析1.×中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的主管部門，但不是唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，還有其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.×證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)。3.√債券是一種固定收益證券，利息是固定的。4.√