業(yè)務(wù)合同審查與風(fēng)險控制工具模板一、工具概述在企業(yè)經(jīng)營活動中，合同是明確雙方權(quán)利義務(wù)、保障交易安全的核心法律文件。為規(guī)范合同審查流程、識別潛在風(fēng)險、提升合同管理效率，特制定本工具模板。本工具涵蓋合同審查全流程操作方法、核心工具表格及風(fēng)險控制要點，適用于企業(yè)采購、銷售、合作、服務(wù)等各類業(yè)務(wù)合同的審查場景，幫助企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)及管理人員系統(tǒng)化開展合同風(fēng)險防控工作，降低履約糾紛，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、適用場景與業(yè)務(wù)價值（一）核心應(yīng)用場景采購合同審查：涉及原材料、設(shè)備、服務(wù)等采購業(yè)務(wù)，需審查供應(yīng)商資質(zhì)、交付標(biāo)準(zhǔn)、付款條件、違約責(zé)任等條款，保證采購合規(guī)、成本可控。銷售合同審查：針對產(chǎn)品銷售或服務(wù)提供，重點審核客戶信用、質(zhì)量要求、驗收流程、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、貨款回收風(fēng)險等，保障銷售回款與品牌權(quán)益。合作協(xié)議審查：包括戰(zhàn)略合作、代理、加盟、聯(lián)營等合作模式，需明確合作范圍、利益分配、退出機制、保密義務(wù)等，避免合作糾紛。服務(wù)合同審查：如咨詢、技術(shù)服務(wù)、外包服務(wù)等，需審查服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、成果交付、驗收方式、服務(wù)期限、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款。其他特殊合同：如融資租賃、不動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等，需結(jié)合行業(yè)特性重點審查監(jiān)管合規(guī)、權(quán)利限制、特殊義務(wù)等。（二）業(yè)務(wù)價值風(fēng)險前置防控：通過標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，提前識別合同主體、條款、履行等方面的法律及商業(yè)風(fēng)險，避免“帶病簽約”。提升審查效率：借助清單化工具模板，減少重復(fù)性勞動，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，縮短合同審批周期。保障權(quán)益落地：明確雙方權(quán)責(zé)對等條款，保證企業(yè)核心利益（如付款、違約、知識產(chǎn)權(quán)等）得到有效保護。強化合規(guī)管理：保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部制度，降低合規(guī)處罰風(fēng)險。三、合同審查與風(fēng)險控制全流程操作指引（一）第一步：合同接收與初步審核操作目標(biāo)：確認合同基礎(chǔ)信息完整、形式合規(guī)，啟動審查流程。操作步驟：合同接收登記：收到合同文本后，填寫《合同接收登記表》（見模板1），記錄合同名稱、對方主體、業(yè)務(wù)類型、提交部門、提交人、接收日期等基礎(chǔ)信息，分配唯一合同編號。形式合規(guī)性檢查：核對合同文本是否完整（包括協(xié)議、附件、簽署頁等），是否存在漏頁、歧義表述；確認合同簽署主體是否與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，自然人合同需核對身份信息；檢查合同是否具備必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等）。初步風(fēng)險判斷：根據(jù)業(yè)務(wù)類型、合同金額、合作方歷史記錄等，初步判斷合同是否存在重大風(fēng)險（如主體異常、條款明顯違法、金額超授權(quán)等），決定是否啟動緊急審查流程。輸出成果：《合同接收登記表》、初步審核意見（如“正常審查”“需補充材料”“存在重大風(fēng)險暫緩審查”）。（二）第二步：合同主體資格審查操作目標(biāo)：核實合同對方當(dāng)事人的主體資格、履約能力及信用狀況，避免“假主體”“無資質(zhì)”“履約不能”等風(fēng)險。操作步驟：主體資格核實：企業(yè)法人：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等官方渠道查詢對方營業(yè)執(zhí)照，核實注冊信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍等）是否與合同一致，檢查是否處于存續(xù)狀態(tài)（未吊銷、注銷、被列入經(jīng)營異常名錄）；其他組織：如合伙企業(yè)、個體工商戶等，需核實其登記注冊文件及實際經(jīng)營主體；自然人：核對身份證原件，留存復(fù)印件，確認完全民事行為能力。特殊資質(zhì)審查：若合同涉及需許可經(jīng)營的業(yè)務(wù)（如食品生產(chǎn)、醫(yī)療器械、建筑工程等），需核實對方是否具備相應(yīng)資質(zhì)證書（如許可證、資質(zhì)等級證書），并在合同中明確資質(zhì)的有效期及保持義務(wù)。履約能力與信用評估：查詢對方涉訴信息（通過“中國裁判文書網(wǎng)”“信用中國”等），關(guān)注其是否存在重大訴訟、仲裁或被執(zhí)行記錄；調(diào)查對方經(jīng)營狀況（如財務(wù)報表、行業(yè)口碑、歷史合作履約記錄），評估其是否具備履行合同的能力（如資金實力、技術(shù)能力、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性等）。輸出成果：《主體資格核查表》（見模板2）、主體資格審查結(jié)論（如“合格”“有條件合格”“不合格”）。（三）第三步：合同條款逐項審查操作目標(biāo)：全面審查合同條款的合法性、合規(guī)性、合理性及可執(zhí)行性，識別權(quán)責(zé)不對等、漏洞及風(fēng)險點。操作步驟：核心條款審查（按優(yōu)先級排序）：當(dāng)事人信息：名稱、地址、法定代表人/授權(quán)代表信息是否準(zhǔn)確、完整，避免因主體信息錯誤導(dǎo)致合同無效或無法主張權(quán)利；合同標(biāo)的：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體參數(shù)），避免“模糊約定”（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合理數(shù)量”）；價款與支付：明確金額、計價貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付期限（具體日期或條件成就時）、發(fā)票類型及開具時間，避免“暫定價格”“分期支付無明確節(jié)點”等表述；履行期限、地點與方式：明確交付/服務(wù)完成時間、履行地點（關(guān)系到管轄法院及風(fēng)險轉(zhuǎn)移）、運輸方式、驗收流程（驗收標(biāo)準(zhǔn)、期限、異議提出方式）；違約責(zé)任：審查違約條款是否明確（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不合格等情形的違約責(zé)任），違約金是否合理（過高可能被調(diào)減，過低缺乏約束力），是否約定定金、保證金等擔(dān)保措施及定金罰則；爭議解決：明確爭議解決方式（訴訟/仲裁），若選擇訴訟，需明確管轄法院（建議約定己方所在地法院）；若選擇仲裁，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“××仲裁委員會”），避免“由法院/仲裁機構(gòu)管轄”等模糊約定。輔助條款審查：保密條款：明保證密信息范圍、保密期限（一般至合同終止后2-3年）、違約責(zé)任，區(qū)分一般保密與核心商業(yè)秘密；知識產(chǎn)權(quán)條款：明確合同履行過程中產(chǎn)生的新知識產(chǎn)權(quán)歸屬，避免侵權(quán)風(fēng)險；不可抗力條款：明確不可抗力的定義、通知義務(wù)、證明文件及法律后果（部分或全部免除責(zé)任）；合同變更、解除與終止：明確變更需書面確認，解除的條件（如一方違約達到何種程度）及程序，終止后的清算條款（如資料返還、款項結(jié)算）。輸出成果：《合同審查清單表》（見模板3），逐項標(biāo)注審查結(jié)果（“合格”“需修改”“不通過”）及修改建議。（四）第四步：風(fēng)險評估與應(yīng)對措施制定操作目標(biāo)：綜合審查結(jié)果，識別合同風(fēng)險等級，制定針對性風(fēng)險應(yīng)對策略。操作步驟：風(fēng)險等級劃分：低風(fēng)險：條款合法合規(guī)，權(quán)責(zé)對等，無重大漏洞，可正常簽署；中風(fēng)險：存在部分條款不完善或輕微風(fēng)險點（如違約金略高、驗收標(biāo)準(zhǔn)需細化），可通過修訂合同補充完善；高風(fēng)險：存在重大法律風(fēng)險（如主體無資質(zhì)、條款違反強制性法律規(guī)定、權(quán)顯失公平導(dǎo)致合同可能被撤銷）或商業(yè)風(fēng)險（如對方履約能力存疑、回款周期過長），需重新談判或終止合作。風(fēng)險應(yīng)對措施：低風(fēng)險：直接通過審查，按正常流程簽署；中風(fēng)險：提出修訂意見，與對方協(xié)商修改合同，形成《合同修訂記錄表》（見模板4），明確修訂內(nèi)容及雙方確認方式；高風(fēng)險：出具《風(fēng)險提示函》，向業(yè)務(wù)部門說明風(fēng)險點及法律后果，建議啟動合作方退出機制或重新談判，必要時上報企業(yè)決策層。輸出成果：《風(fēng)險評估矩陣表》（見模板5）、風(fēng)險應(yīng)對方案。（五）第五步：合同修訂與溝通確認操作目標(biāo)：將審查意見落地，保證修訂后的合同內(nèi)容準(zhǔn)確反映雙方合意，降低履約爭議風(fēng)險。操作步驟：內(nèi)部修訂：法務(wù)部門根據(jù)審查意見，使用修訂模式（如Word“修訂”功能）對合同文本進行修改，標(biāo)注修訂內(nèi)容及理由，同步更新附件（如技術(shù)參數(shù)、補充協(xié)議等）。外部溝通：對于非原則性修訂，由業(yè)務(wù)部門與對方對接溝通，爭取對方認可；對于重大修訂（如付款條件變更、違約責(zé)任加重），由法務(wù)部門或高層管理人員直接與對方談判，明確修訂的必要性及法律依據(jù)。最終確認：雙方就修訂內(nèi)容達成一致后，形成書面確認文件（如《會議紀要》《修訂確認函》），作為合同附件。輸出成果：修訂后合同終稿、《合同修訂記錄表》。（六）第六步：最終審核與簽署管理操作目標(biāo)：保證合同簽署流程合規(guī)，簽署文件完整有效，避免“未簽即生效”“簽章錯誤”等風(fēng)險。操作步驟：內(nèi)部審核：終稿合同需經(jīng)法務(wù)部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)（根據(jù)合同金額及重要性分級）依次審核簽字，確認無遺漏或錯誤。簽署準(zhǔn)備：打印合同文本（建議一式兩份或多份，雙方各執(zhí)一份），檢查頁碼連續(xù)、修訂痕跡已確認、無空白頁；準(zhǔn)備法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（若由授權(quán)代表簽署），核實授權(quán)范圍及權(quán)限是否涵蓋合同簽署事項。簽署儀式：雙方法定代表人或授權(quán)代表當(dāng)面簽署，簽字需清晰、與身份證件姓名一致；若為蓋章簽署，保證公章清晰、與合同主體名稱一致（避免“公章”“財務(wù)章”“合同專用章”混用）；簽署頁需注明簽署日期（日期影響履行期限、訴訟時效等）。合同留存：簽署后，原件由檔案管理部門統(tǒng)一歸檔，掃描件分發(fā)至業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)等部門備案。輸出成果：簽署完畢的合同原件、《合同歸檔登記表》（見模板6）。（七）第七步：合同履行跟蹤與歸檔管理操作目標(biāo)：動態(tài)監(jiān)控合同履行情況，及時處理履約異常，保證合同目的實現(xiàn)，同時做好檔案管理以備查。操作步驟：履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門作為合同履行主體，需建立《合同履行跟蹤表》，記錄履行進度（如交付時間、驗收情況、付款節(jié)點），對逾期履行、質(zhì)量不符等異常情況及時上報法務(wù)部門，啟動風(fēng)險應(yīng)對（如發(fā)函催告、索賠、解除合同）。履約證據(jù)留存：在履行過程中，注意收集和保存相關(guān)證據(jù)（如送貨單、驗收單、付款憑證、溝通記錄等），保證發(fā)生爭議時能夠提供完整證據(jù)鏈。歸檔管理：合同歸檔時，需包含合同文本、附件、審查記錄、簽署文件、履行過程中的重要往來函件等；檔案管理部門建立電子臺賬，定期對合同履行情況進行統(tǒng)計分析，形成《合同履行分析報告》，為企業(yè)后續(xù)合作決策提供參考。輸出成果：《合同履行跟蹤表》、合同檔案、《合同履行分析報告》。四、核心工具模板清單模板1：合同接收登記表合同編號合同名稱對方主體名稱業(yè)務(wù)類型（采購/銷售/合作等）提交部門提交人聯(lián)系方式接收日期預(yù)計完成審查日期審查人備注模板2：主體資格核查表核查項目核查內(nèi)容核查結(jié)果（合格/不合格/需補充）證明材料名稱及編號核查人核查日期企業(yè)名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否在有效期內(nèi)注冊資本是否與營業(yè)執(zhí)照一致經(jīng)營范圍是否包含合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容經(jīng)營狀態(tài)是否為存續(xù)狀態(tài)（吊銷/注銷/異常經(jīng)營）特殊資質(zhì)是否具備合同所需的許可證/資質(zhì)證書（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)等）涉訴信息查詢“中國裁判文書網(wǎng)”“信用中國”，有無重大訴訟、被執(zhí)行記錄履約歷史以往合作中是否存在逾期、違約、質(zhì)量問題模板3：合同審查清單表審查模塊審查條款審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（合格/需修改/不通過）風(fēng)險等級（低/中/高）修改建議/風(fēng)險說明審查人日期主體信息當(dāng)事人名稱、地址、法定代表人/授權(quán)代表信息與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致，清晰無歧義合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確具體，引用標(biāo)準(zhǔn)有效，避免模糊表述價款支付金額、計價貨幣、支付方式、支付期限、發(fā)票類型金額準(zhǔn)確，支付節(jié)點明確，發(fā)票約定合規(guī)履行條款履行期限、地點、方式，驗收流程及標(biāo)準(zhǔn)期限合理，地點明確，驗收標(biāo)準(zhǔn)可操作違約責(zé)任各類違約情形對應(yīng)的違約責(zé)任、違約金計算方式約定明確，違約金合理（不超過實際損失的30%）爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機構(gòu)方式明確，管轄機構(gòu)具體（避免“所在地法院”模糊表述）保密條款保密信息范圍、保密期限、違約責(zé)任范圍清晰，期限合理，違約責(zé)任明確知識產(chǎn)權(quán)合同涉及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任歸屬明確，權(quán)限無爭議，侵權(quán)責(zé)任清晰不可抗力不可抗力定義、通知義務(wù)、證明文件、法律后果定義合法，通知及時，后果明確合同變更解除變更/解除條件、程序、后續(xù)處理（清算、賠償）條件合理，程序合規(guī)，后續(xù)處理無爭議模板4：合同修訂記錄表合同編號修訂條款編號及內(nèi)容（原條款）修訂后條款內(nèi)容修訂原因說明（法律風(fēng)險/商業(yè)需求/條款完善等）提出修訂部門/人確認人（對方）確認日期備注模板5：風(fēng)險評估矩陣表風(fēng)險點描述風(fēng)險類型（法律/商業(yè)/合規(guī)）可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對措施（修訂條款/補充協(xié)議/終止合作等）責(zé)任部門完成時限對方無特殊經(jīng)營資質(zhì)合規(guī)風(fēng)險中高高要求對方提供資質(zhì)證明，否則終止合作業(yè)務(wù)部××年×月×日違約金約定過高法律風(fēng)險高中中調(diào)整為實際損失的30%法務(wù)部××年×月×日付款周期過長商業(yè)風(fēng)險中高高增加預(yù)付款比例，分期付款節(jié)點明確財務(wù)部××年×月×日模板6：合同歸檔登記表合同編號合同名稱簽署日期簽署主體（甲方/乙方）合同金額（元）合同類型（采購/銷售等）歸檔日期檔案編號保管部門保管人借閱記錄（借閱人、日期、事由）五、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作規(guī)范（一）主體風(fēng)險防范嚴格審查對方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書原件，留存復(fù)印件并加蓋公章，避免“假章”“假證”風(fēng)險；涉及分支機構(gòu)或授權(quán)代表簽署的，需提供總公司授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍及期限，超越權(quán)限的合同可能無效；對方為自然人時，必須核對身份證原件，避免使用虛假身份信息。（二）條款風(fēng)險防范避免使用“大概”“左右”“原則上”等模糊詞匯，所有條款需量化、可執(zhí)行（如“交付日期為2024年12月31日前”“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/T19001-2016”）；違約責(zé)任條款需與違約行為對等，避免“違約金過高”被法院調(diào)減或“違約責(zé)任缺失”導(dǎo)致維權(quán)困難；爭議解決方式優(yōu)先選擇己方所在地法院或熟悉的仲裁機構(gòu)，避免“異地訴訟”增加維權(quán)成本。（三）履約風(fēng)險防范合同簽署后，業(yè)務(wù)部門需及時向法務(wù)、財務(wù)部門同步合同關(guān)鍵信息（如付款節(jié)點、交付期限），保證各部門協(xié)同履約；履行過程中注意保留書面證據(jù)（如郵件、函件、簽收單），避免“口頭承諾”無法舉證；對方違約時，需在法定或約定期限內(nèi)發(fā)出書面催告函，明確違約事實及要求，避免因“超期主張”