信息系統(tǒng)安全管理與維護(hù)手冊(cè)一、前言本手冊(cè)旨在規(guī)范信息系統(tǒng)的日常安全管理與維護(hù)操作，明確各崗位職責(zé)，保障信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，防范安全風(fēng)險(xiǎn)。適用于企業(yè)、事業(yè)單位等組織的信息系統(tǒng)管理部門及相關(guān)運(yùn)維人員，涵蓋系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控、安全防護(hù)、數(shù)據(jù)管理、應(yīng)急處置等全生命周期管理場(chǎng)景。二、管理職責(zé)與分工（一）運(yùn)維主管*全面負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全管理與維護(hù)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，制定管理制度和應(yīng)急預(yù)案，審批重大操作方案，監(jiān)督工作執(zhí)行效果，協(xié)調(diào)跨部門資源。（二）系統(tǒng)管理員*負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常運(yùn)維，包括硬件設(shè)備巡檢、操作系統(tǒng)與中間件維護(hù)、用戶賬號(hào)管理、系統(tǒng)配置優(yōu)化等，保證系統(tǒng)功能正常、功能穩(wěn)定。（三）安全專員*負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全防護(hù)策略實(shí)施，包括漏洞掃描、入侵檢測(cè)、病毒查殺、安全審計(jì)等，跟蹤安全威脅動(dòng)態(tài)，處置安全事件，定期輸出安全報(bào)告。（四）數(shù)據(jù)管理員*負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)管理、數(shù)據(jù)權(quán)限控制等，保證數(shù)據(jù)完整性、保密性和可用性，符合數(shù)據(jù)安全法規(guī)要求。三、信息系統(tǒng)日常安全管理流程（一）系統(tǒng)日常巡檢操作步驟：準(zhǔn)備階段：明確巡檢范圍（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備等），準(zhǔn)備巡檢工具（系統(tǒng)監(jiān)控平臺(tái)、日志分析工具、硬件檢測(cè)儀等），確認(rèn)巡檢時(shí)間（建議每日上午9:00前完成）。硬件巡檢：檢查設(shè)備指示燈狀態(tài)（電源燈、硬盤燈、網(wǎng)絡(luò)燈等），確認(rèn)無(wú)異常閃爍或熄滅；檢查設(shè)備溫度（通過(guò)機(jī)身溫度傳感器或紅外測(cè)溫儀），服務(wù)器CPU溫度≤70℃，硬盤溫度≤50℃；檢查網(wǎng)絡(luò)接口、電源線等連接線纜，保證無(wú)松動(dòng)、破損。軟件巡檢：登錄系統(tǒng)監(jiān)控平臺(tái)，查看CPU使用率（≤80%）、內(nèi)存使用率（≤85%）、磁盤空間使用率（≤90%）；檢查系統(tǒng)日志（系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志、安全日志），重點(diǎn)關(guān)注錯(cuò)誤日志、異常登錄記錄（如非工作時(shí)段登錄、異地登錄）；核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫(kù)、OA系統(tǒng)）功能測(cè)試，確認(rèn)關(guān)鍵操作（如用戶登錄、數(shù)據(jù)查詢）響應(yīng)時(shí)間≤3秒。記錄與反饋：填寫《信息系統(tǒng)日常巡檢記錄表》（見(jiàn)表1），發(fā)覺(jué)異常立即上報(bào)運(yùn)維主管*，并協(xié)助處理。注意事項(xiàng)：巡檢過(guò)程中嚴(yán)禁直接修改生產(chǎn)系統(tǒng)配置，如需調(diào)整需提前提交申請(qǐng)；異常情況需詳細(xì)記錄現(xiàn)象（如“服務(wù)器A磁盤空間剩余5%”“日志顯示多次失敗登錄”），避免主觀描述；每周巡檢結(jié)束后，由運(yùn)維主管*匯總巡檢報(bào)告，通報(bào)相關(guān)部門。（二）用戶權(quán)限管理操作步驟：權(quán)限申請(qǐng)：新員工入職或崗位變動(dòng)時(shí)，由申請(qǐng)人填寫《信息系統(tǒng)用戶權(quán)限申請(qǐng)表》（見(jiàn)表2），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、運(yùn)維主管審批后提交系統(tǒng)管理員。權(quán)限配置：系統(tǒng)管理員*根據(jù)審批內(nèi)容，在系統(tǒng)中創(chuàng)建/修改用戶賬號(hào)，分配對(duì)應(yīng)角色（如普通用戶、管理員、審計(jì)員）；遵循“最小權(quán)限原則”，僅授予完成工作所必需的權(quán)限（如財(cái)務(wù)人員僅可訪問(wèn)財(cái)務(wù)模塊，不可訪問(wèn)人事系統(tǒng)）。權(quán)限變更與注銷：?jiǎn)T工離職或崗位調(diào)整時(shí)，由所在部門提交《用戶權(quán)限變更/注銷申請(qǐng)表》，系統(tǒng)管理員*在1個(gè)工作日內(nèi)完成權(quán)限收回或調(diào)整；定期（每季度）復(fù)核用戶權(quán)限，清理冗余賬號(hào)，保證權(quán)限與實(shí)際崗位職責(zé)匹配。注意事項(xiàng)：禁止共用賬號(hào)，每個(gè)用戶需獨(dú)立分配賬號(hào)及密碼；管理員賬號(hào)密碼需每90天更換一次，且符合復(fù)雜度要求（長(zhǎng)度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符）；權(quán)限審批記錄需保存至少2年，以備審計(jì)。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)操作步驟：備份策略制定：數(shù)據(jù)管理員*根據(jù)數(shù)據(jù)重要性分級(jí)（核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)），制定備份周期（核心數(shù)據(jù)每日全量備份+增量備份，重要數(shù)據(jù)每周全量備份，一般數(shù)據(jù)每月全量備份）；備份介質(zhì)選擇（核心數(shù)據(jù)異地存儲(chǔ)+云端備份，重要數(shù)據(jù)本地磁帶存儲(chǔ)，一般數(shù)據(jù)本地磁盤存儲(chǔ)）。備份執(zhí)行：按照備份策略，通過(guò)備份軟件（如Veeam、Commvault）自動(dòng)執(zhí)行備份任務(wù)；備份完成后，檢查備份日志，確認(rèn)備份成功（無(wú)“失敗”“中斷”等狀態(tài)）。備份驗(yàn)證：每月隨機(jī)選取一份備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性和可恢復(fù)性；填寫《數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)測(cè)試記錄表》（見(jiàn)表3），記錄測(cè)試時(shí)間、備份數(shù)據(jù)來(lái)源、恢復(fù)結(jié)果、測(cè)試人。備份介質(zhì)管理：備份介質(zhì)需標(biāo)注數(shù)據(jù)類型、備份日期、保管人，存放在防火、防潮、防磁的安全環(huán)境中；異地存儲(chǔ)介質(zhì)需由專人（至少2人）負(fù)責(zé)管理，定期（每季度）檢查介質(zhì)狀態(tài)。注意事項(xiàng)：備份數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)，密鑰由數(shù)據(jù)管理員*專人保管，禁止明文存儲(chǔ)；禁止將備份數(shù)據(jù)與生產(chǎn)數(shù)據(jù)存放于同一物理位置，防范單點(diǎn)故障；備份介質(zhì)報(bào)廢時(shí)，需進(jìn)行數(shù)據(jù)銷毀（如低級(jí)格式化、物理銷毀），保證數(shù)據(jù)無(wú)法恢復(fù)。四、信息系統(tǒng)應(yīng)急處置流程（一）故障分類與上報(bào)故障分級(jí)：一級(jí)故障（重大）：系統(tǒng)癱瘓、核心數(shù)據(jù)丟失、安全事件（如黑客入侵、病毒爆發(fā)），導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷≥2小時(shí)；二級(jí)故障（嚴(yán)重）：系統(tǒng)功能嚴(yán)重下降（如響應(yīng)時(shí)間＞10秒）、部分功能不可用，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷30分鐘-2小時(shí)；三級(jí)故障（一般）：非核心功能異常、輕微功能波動(dòng)，不影響主要業(yè)務(wù)運(yùn)行。上報(bào)流程：故障發(fā)覺(jué)人（用戶或運(yùn)維人員）立即通過(guò)電話、即時(shí)通訊工具向運(yùn)維主管和安全專員報(bào)告，說(shuō)明故障現(xiàn)象、影響范圍；運(yùn)維主管*根據(jù)故障等級(jí)，啟動(dòng)對(duì)應(yīng)應(yīng)急預(yù)案（見(jiàn)“（二）應(yīng)急處置步驟”）；一級(jí)故障需同步上報(bào)單位分管領(lǐng)導(dǎo)，每30分鐘通報(bào)一次處置進(jìn)展。（二）應(yīng)急處置步驟一級(jí)故障處置：緊急響應(yīng)：安全專員立即斷開(kāi)受攻擊系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)連接（如隔離受感染服務(wù)器），防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散；系統(tǒng)管理員嘗試登錄系統(tǒng)，確認(rèn)故障點(diǎn)（如數(shù)據(jù)庫(kù)宕機(jī)、磁盤損壞）。業(yè)務(wù)恢復(fù)：若為數(shù)據(jù)丟失，立即從備份中恢復(fù)數(shù)據(jù)（優(yōu)先恢復(fù)最近一次全量備份+增量備份）；若為硬件故障，啟用備用設(shè)備（如備用服務(wù)器），遷移業(yè)務(wù)系統(tǒng)至備用環(huán)境。原因排查：故障解決后，安全專員*分析日志、備份記錄，定位故障原因（如硬件老化、配置錯(cuò)誤、外部攻擊），形成《故障原因分析報(bào)告》。二級(jí)故障處置：系統(tǒng)管理員*優(yōu)化系統(tǒng)配置（如清理緩存、調(diào)整內(nèi)存分配），重啟相關(guān)服務(wù)；若問(wèn)題未解決，檢查中間件、數(shù)據(jù)庫(kù)日志，定位故障模塊，聯(lián)系供應(yīng)商技術(shù)支持；恢復(fù)業(yè)務(wù)后，記錄處置過(guò)程，提交《故障處置記錄表》（見(jiàn)表4）。三級(jí)故障處置：運(yùn)維人員記錄用戶反饋的問(wèn)題，嘗試遠(yuǎn)程解決（如指導(dǎo)用戶操作、調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)）；若無(wú)法解決，納入問(wèn)題跟蹤列表，在2個(gè)工作日內(nèi)修復(fù)并反饋用戶。注意事項(xiàng)：處置過(guò)程中需保留原始日志、操作記錄，不得隨意刪除；恢復(fù)業(yè)務(wù)后，需通知相關(guān)部門確認(rèn)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，避免二次故障；每月組織故障復(fù)盤會(huì)，分析原因，優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案。五、安全審計(jì)與合規(guī)管理（一）審計(jì)內(nèi)容與頻率日常審計(jì)：安全專員*每日核查系統(tǒng)日志（登錄日志、操作日志、安全設(shè)備日志），重點(diǎn)關(guān)注異常行為（如非授權(quán)訪問(wèn)、權(quán)限越權(quán)操作）；專項(xiàng)審計(jì)：每季度開(kāi)展一次全面審計(jì)，內(nèi)容包括用戶權(quán)限合規(guī)性、數(shù)據(jù)備份有效性、安全策略執(zhí)行情況等；合規(guī)審計(jì)：每年配合外部機(jī)構(gòu)（如網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)）開(kāi)展合規(guī)性檢查，保證符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求。（二）審計(jì)記錄模板表5：信息系統(tǒng)安全審計(jì)記錄表審計(jì)日期審計(jì)范圍審計(jì)內(nèi)容發(fā)覺(jué)問(wèn)題處理意見(jiàn)責(zé)任人完成時(shí)限備注2024-03-01用戶權(quán)限管理核查離職員工賬號(hào)是否注銷員工（2024-01離職）賬號(hào)未注銷立即注銷，優(yōu)化離職流程系統(tǒng)管理員*2024-03-02已發(fā)送流程優(yōu)化需求2024-03-01數(shù)據(jù)備份有效性驗(yàn)證3月1日核心數(shù)據(jù)備份可恢復(fù)備份文件損壞，恢復(fù)失敗重新執(zhí)行備份，更換備份介質(zhì)數(shù)據(jù)管理員*2024-03-03備份介質(zhì)已更換注意事項(xiàng)：審計(jì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題需明確整改責(zé)任人和時(shí)限，跟蹤整改進(jìn)度；審計(jì)報(bào)告需經(jīng)運(yùn)維主管*審核后，報(bào)送單位信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組；審計(jì)記錄需保存至少3年，保證