標(biāo)準(zhǔn)化合同評(píng)審管理工具操作手冊(cè)一、工具適用場(chǎng)景解析標(biāo)準(zhǔn)化合同評(píng)審管理工具適用于各類(lèi)企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織在合同簽訂前對(duì)合同文本進(jìn)行全面審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及合規(guī)校準(zhǔn)的全流程管理場(chǎng)景。具體包括但不限于以下典型場(chǎng)景：（一）日常經(jīng)營(yíng)合同評(píng)審企業(yè)采購(gòu)原材料、銷(xiāo)售產(chǎn)品、提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、加工承攬合同等，需通過(guò)工具保證合同條款符合行業(yè)慣例、價(jià)格公允、權(quán)責(zé)清晰，避免因條款漏洞導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。例如制造業(yè)企業(yè)的年度采購(gòu)合同評(píng)審，需同步核查供應(yīng)商資質(zhì)、付款周期、質(zhì)量違約條款等核心要素。（二）重大合作項(xiàng)目合同評(píng)審涉及大額資金投入、長(zhǎng)期合作周期或跨領(lǐng)域協(xié)作的項(xiàng)目（如戰(zhàn)略合作協(xié)議、合資經(jīng)營(yíng)合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同等），需通過(guò)工具組織多部門(mén)（法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等）聯(lián)合評(píng)審，全面評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)、收益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等關(guān)鍵問(wèn)題，保證項(xiàng)目合規(guī)可行。例如互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與外部技術(shù)公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)APP的合作協(xié)議，需重點(diǎn)審核技術(shù)成果歸屬、數(shù)據(jù)保密條款及違約責(zé)任。（三）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管控場(chǎng)景在監(jiān)管趨嚴(yán)的行業(yè)（如金融、醫(yī)療、教育等），合同文本需滿足法律法規(guī)及監(jiān)管政策的強(qiáng)制性要求。工具可內(nèi)置合規(guī)審查清單，自動(dòng)篩查合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如無(wú)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)、格式條款無(wú)效、稅務(wù)合規(guī)等），幫助企業(yè)規(guī)避行政處罰及法律糾紛。例如醫(yī)療機(jī)構(gòu)與患者簽訂的醫(yī)療服務(wù)協(xié)議，需保證知情同意、隱私保護(hù)等條款符合《民法典》《基本醫(yī)療衛(wèi)生與健康促進(jìn)法》規(guī)定。（四）跨部門(mén)協(xié)同評(píng)審場(chǎng)景合同評(píng)審涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等多部門(mén)協(xié)作時(shí)，工具可通過(guò)流程化節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)明確各部門(mén)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)評(píng)審意見(jiàn)的實(shí)時(shí)匯總、沖突協(xié)調(diào)及閉環(huán)管理，解決傳統(tǒng)評(píng)審中“意見(jiàn)分散、效率低下、責(zé)任不清”的問(wèn)題。例如企業(yè)銷(xiāo)售合同的評(píng)審，需業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)客戶需求，財(cái)務(wù)部門(mén)評(píng)估回款風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)審核違約條款，工具可同步推送任務(wù)并整合意見(jiàn)。二、合同評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）評(píng)審發(fā)起階段發(fā)起主體：由合同承辦部門(mén)（如業(yè)務(wù)部、采購(gòu)部、項(xiàng)目部）發(fā)起評(píng)審，填寫(xiě)《合同評(píng)審申請(qǐng)表》（見(jiàn)表1），明確合同基本信息及評(píng)審需求。資料準(zhǔn)備：提交完整的合同草案（含附件，如技術(shù)參數(shù)、補(bǔ)充協(xié)議、對(duì)方資質(zhì)文件等），并同步提供合同背景說(shuō)明（如合作目的、歷史合作情況、特殊需求等），保證評(píng)審人員充分知曉合同context。緊急程度標(biāo)注：根據(jù)業(yè)務(wù)緊急性選擇“常規(guī)評(píng)審”（3個(gè)工作日內(nèi)完成）或“緊急評(píng)審”（1個(gè)工作日內(nèi)完成），工具將自動(dòng)調(diào)整評(píng)審時(shí)限并提醒相關(guān)人員。（二）資料預(yù)審階段預(yù)審責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)或指定合規(guī)專(zhuān)員對(duì)提交資料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行初步檢查，重點(diǎn)核查：合同文本是否完整（含封面、目錄、簽字頁(yè)等）；附件是否齊全（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)、資質(zhì)證書(shū)等）；合同編號(hào)是否符合企業(yè)編碼規(guī)則（如“HT-部門(mén)代碼-年份-序號(hào)”）。問(wèn)題反饋：對(duì)資料缺失或格式不規(guī)范的情況，通過(guò)工具退回承辦部門(mén)并注明修改要求，承辦部門(mén)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充完善，否則評(píng)審流程終止。（三）多部門(mén)并行評(píng)審階段評(píng)審部門(mén)確定：根據(jù)合同類(lèi)型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，工具自動(dòng)匹配評(píng)審部門(mén)（見(jiàn)表2），常規(guī)合同需業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)部門(mén)參與，重大合同需增加技術(shù)、審計(jì)等部門(mén)。評(píng)審維度分工：業(yè)務(wù)部門(mén)：審核合作必要性、商業(yè)條款合理性（如價(jià)格、交付周期、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）、對(duì)方履約能力；財(cái)務(wù)部門(mén)：審核付款方式、資金安排、稅務(wù)合規(guī)性、成本效益及潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；法務(wù)部門(mén)：審核法律條款合法性、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等；技術(shù)部門(mén)（如涉及）：審核技術(shù)參數(shù)可行性、交付成果標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)支持條款等。意見(jiàn)提交：各評(píng)審部門(mén)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過(guò)《部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)表》（見(jiàn)表3）反饋意見(jiàn)，需明確“同意”“修改后同意”“不同意”及具體修改理由，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需標(biāo)注“重點(diǎn)關(guān)注”。（四）意見(jiàn)匯總與沖突協(xié)調(diào)階段意見(jiàn)匯總：法務(wù)部門(mén)或評(píng)審牽頭人通過(guò)工具匯總各部門(mén)意見(jiàn)，《合同評(píng)審意見(jiàn)匯總表》（見(jiàn)表4），標(biāo)注高頻問(wèn)題及部門(mén)間爭(zhēng)議點(diǎn)（如業(yè)務(wù)部門(mén)要求“預(yù)付款50%”，財(cái)務(wù)部門(mén)建議“預(yù)付款不超過(guò)30%”）。協(xié)調(diào)會(huì)議：對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，由發(fā)起部門(mén)組織召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議（可線下或線上），邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如業(yè)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、*法務(wù)主管）共同討論，形成統(tǒng)一意見(jiàn)。會(huì)議需形成《會(huì)議紀(jì)要》（作為評(píng)審附件），明確最終修改方案及責(zé)任部門(mén)。（五）評(píng)審結(jié)果輸出階段結(jié)論判定：根據(jù)匯總意見(jiàn)及協(xié)調(diào)結(jié)果，工具自動(dòng)評(píng)審結(jié)論：通過(guò)：無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)入簽署流程；有條件通過(guò)：需按修改意見(jiàn)調(diào)整合同，調(diào)整后復(fù)核通過(guò)；不通過(guò)：存在重大法律或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，終止合作或重新談判。報(bào)告：輸出《合同評(píng)審報(bào)告》（見(jiàn)表5），包含合同基本信息、評(píng)審結(jié)論、修改意見(jiàn)、責(zé)任部門(mén)及完成時(shí)限，經(jīng)發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)人及法務(wù)負(fù)責(zé)人雙簽確認(rèn)后生效。（六）合同修訂與復(fù)核階段修訂執(zhí)行：承辦部門(mén)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改合同文本，重點(diǎn)標(biāo)注修改內(nèi)容及依據(jù)（如“根據(jù)法務(wù)意見(jiàn)，第5條違約責(zé)任調(diào)整為‘按合同總金額20%支付違約金’”）。復(fù)核確認(rèn)：修改后的合同需重新提交原評(píng)審部門(mén)復(fù)核（僅針對(duì)修改部分），復(fù)核通過(guò)后由法務(wù)部門(mén)鎖定最終版本，防止未經(jīng)授權(quán)的修改。（七）評(píng)審資料歸檔階段資料整理：將《合同評(píng)審申請(qǐng)表》《部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)表》《合同評(píng)審意見(jiàn)匯總表》《會(huì)議紀(jì)要》《合同評(píng)審報(bào)告》及最終合同文本整理歸檔。電子化存儲(chǔ)：通過(guò)工具電子檔案，設(shè)置查閱權(quán)限（僅評(píng)審人員及授權(quán)人員可訪問(wèn)），保證資料安全及可追溯性，歸檔期限不少于合同終止后5年。三、核心模板表格設(shè)計(jì)表1：合同評(píng)審申請(qǐng)表合同編號(hào)HT-CG-2023-008合同名稱(chēng)*科技有限公司采購(gòu)合同合同類(lèi)型□買(mǎi)賣(mài)□服務(wù)□技術(shù)□租賃□其他：________對(duì)方方*科技有限公司合同金額人民幣50萬(wàn)元簽訂周期2023年11月1日-2024年10月31日評(píng)審發(fā)起部門(mén)采購(gòu)部發(fā)起人*經(jīng)理提交日期2023年10月25日緊急程度□常規(guī)□緊急合同背景說(shuō)明為保障生產(chǎn)需求，采購(gòu)一批原材料，對(duì)方為合格供應(yīng)商，歷史合作良好。附件清單1.對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；2.采購(gòu)需求函；3.報(bào)價(jià)單；4.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字___________日期2023年10月25日表2：合同評(píng)審部門(mén)匹配規(guī)則合同類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)必評(píng)部門(mén)可選部門(mén)采購(gòu)合同中低風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部技術(shù)部（涉及特殊規(guī)格）銷(xiāo)售合同中高風(fēng)險(xiǎn)銷(xiāo)售部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部審計(jì)部（大額合同）技術(shù)開(kāi)發(fā)合同高風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部項(xiàng)目部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部勞動(dòng)合同低風(fēng)險(xiǎn)人力資源部、法務(wù)部——戰(zhàn)略合作協(xié)議高風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部、審計(jì)部——表3：部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)表合同編號(hào)HT-CG-2023-008評(píng)審部門(mén)財(cái)務(wù)部評(píng)審人*會(huì)計(jì)主管評(píng)審日期2023年10月26日評(píng)審維度審核意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)修改建議付款方式現(xiàn)約定“預(yù)付款30%到貨，尾款70%驗(yàn)收后支付”，建議調(diào)整為“預(yù)付款20%到貨，尾款80%驗(yàn)收后支付”，降低資金風(fēng)險(xiǎn)。中將第3條第2款修改為“合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)支付預(yù)付款20%，貨物驗(yàn)收合格后7個(gè)工作日內(nèi)支付尾款80%?！倍悇?wù)合規(guī)對(duì)方為一般納稅人，約定稅率13%，符合稅法規(guī)定。低無(wú)成本效益采購(gòu)價(jià)格略低于市場(chǎng)均價(jià)，成本可控。低無(wú)評(píng)審結(jié)論□同意□修改后同意□不同意（請(qǐng)注明理由：________________）簽字___________表4：合同評(píng)審意見(jiàn)匯總表合同編號(hào)HT-CG-2023-008合同名稱(chēng)*科技有限公司采購(gòu)合同評(píng)審部門(mén)意見(jiàn)摘要風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)修改要求采購(gòu)部對(duì)方資質(zhì)齊全，價(jià)格合理，交付周期可接受。低無(wú)財(cái)務(wù)部建議降低預(yù)付款比例至20%，優(yōu)化資金安排。中修改第3條付款條款。法務(wù)部違約責(zé)任條款需明確“逾期交付按日千分之五支付違約金”，補(bǔ)充爭(zhēng)議解決為“訴訟至甲方所在地法院”。中第5條增加違約金計(jì)算方式，第8條修改爭(zhēng)議解決條款。爭(zhēng)議協(xié)調(diào)結(jié)果經(jīng)協(xié)調(diào)，雙方同意：預(yù)付款調(diào)整為20%，逾期違約金按日千分之三計(jì)算，爭(zhēng)議解決為“甲方所在地法院訴訟”。最終結(jié)論□通過(guò)□有條件通過(guò)（修改后復(fù)核）□不通過(guò)責(zé)任人采購(gòu)部*經(jīng)理表5：合同評(píng)審報(bào)告合同編號(hào)HT-CG-2023-008評(píng)審日期2023年10月27日合同名稱(chēng)*科技有限公司采購(gòu)合同承辦部門(mén)采購(gòu)部對(duì)方方*科技有限公司合同金額50萬(wàn)元評(píng)審結(jié)論□通過(guò)□有條件通過(guò)□不通過(guò)（√）有條件通過(guò)主要修改意見(jiàn)1.付款條款：預(yù)付款調(diào)整為20%，尾款80%驗(yàn)收后支付；2.違約責(zé)任：逾期交付按日千分之三支付違約金；3.爭(zhēng)議解決：約定為“甲方所在地人民法院訴訟”。責(zé)任部門(mén)采購(gòu)部完成時(shí)限2023年10月30日復(fù)核結(jié)果□通過(guò)□未通過(guò)（√）通過(guò)，修改符合要求報(bào)告編制人*法務(wù)專(zhuān)員審核人*法務(wù)總監(jiān)備注修改后合同需重新提交法務(wù)部門(mén)復(fù)核最終版本。四、工具使用關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）評(píng)審時(shí)效性管理時(shí)限設(shè)定原則：根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)合理設(shè)置評(píng)審時(shí)限，常規(guī)合同（金額≤50萬(wàn)元）不超過(guò)3個(gè)工作日，重大合同（金額＞50萬(wàn)元或涉及核心業(yè)務(wù)）不超過(guò)5個(gè)工作日，緊急合同（如生產(chǎn)急需物料）不超過(guò)1個(gè)工作日。超時(shí)預(yù)警機(jī)制：工具自動(dòng)監(jiān)控各節(jié)點(diǎn)時(shí)限，提前1天向評(píng)審人員發(fā)送提醒，超時(shí)未反饋的自動(dòng)向部門(mén)負(fù)責(zé)人及發(fā)起部門(mén)發(fā)送催辦通知，避免因流程延誤影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。（二）部門(mén)職責(zé)邊界清晰化職責(zé)分工標(biāo)準(zhǔn)化：通過(guò)《合同評(píng)審職責(zé)分工表》（見(jiàn)表2）明確各部門(mén)核心職責(zé)，避免“越位審核”或“漏審”。例如業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)“合作真實(shí)性”負(fù)責(zé)，法務(wù)部門(mén)對(duì)“合法性”負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)“資金風(fēng)險(xiǎn)”負(fù)責(zé)，保證責(zé)任可追溯。爭(zhēng)議解決路徑：部門(mén)間意見(jiàn)無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，由發(fā)起部門(mén)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)（如*副總）協(xié)調(diào)，必要時(shí)提交總經(jīng)理辦公會(huì)決策，禁止“擱置爭(zhēng)議”或“擅自拍板”。（三）法律條款審核重點(diǎn)主體資格審核：核實(shí)對(duì)方方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書(shū)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、安全生產(chǎn)許可證等）的有效性，避免與無(wú)資質(zhì)方簽訂合同。核心條款風(fēng)險(xiǎn)防控：標(biāo)的物條款：明確名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如“符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T1-2019”），避免模糊描述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）；違約責(zé)任：對(duì)等約定雙方違約責(zé)任，避免“單方面加重己方義務(wù)”（如“甲方逾期付款需支付違約金，乙方逾期交付無(wú)需承擔(dān)責(zé)任”）；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定“甲方所在地法院訴訟”或“仲裁委員會(huì)仲裁”，避免約定“由乙方所在地法院管轄”導(dǎo)致維權(quán)成本增加。（四）電子化工具協(xié)同要求系統(tǒng)操作規(guī)范：評(píng)審人員需通過(guò)企業(yè)指定系統(tǒng)提交意見(jiàn)，禁止線下傳遞或郵件溝通，保證評(píng)審流程留痕、意見(jiàn)可追溯。系統(tǒng)需支持在線批注、版本對(duì)比功能，方便查看合同修改軌跡。數(shù)據(jù)安全管控：合同文本及評(píng)審信息屬于企業(yè)敏感數(shù)據(jù)，需設(shè)置權(quán)限分級(jí)（如“僅查看”“可編輯”“可審批”），禁止未經(jīng)授權(quán)、外傳，違規(guī)者按公司保密制度追責(zé)。（五）評(píng)審資料歸檔規(guī)范完整性要求：歸檔資料需包含“評(píng)審申請(qǐng)-部門(mén)意見(jiàn)-匯總協(xié)調(diào)-報(bào)告輸出-修訂復(fù)核-最終合同”全流程文件，缺一不可。例如若合同經(jīng)多次修改，需保留各版本評(píng)審意見(jiàn)及修訂記錄。查閱權(quán)限管理：歸檔資料僅限合同承辦部門(mén)、法務(wù)部門(mén)及企業(yè)審計(jì)人員查閱，外部人員調(diào)取需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并記錄查閱人、查閱時(shí)間、查閱目的，保證信息安全。五、工具應(yīng)用價(jià)值與優(yōu)化方向（一）核心應(yīng)用價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審流程及多部門(mén)協(xié)同，提前識(shí)別合同法律、財(cái)務(wù)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)違約、訴訟、經(jīng)濟(jì)損失概率。效率提升：電子化工具實(shí)現(xiàn)評(píng)審任務(wù)自動(dòng)分配、意見(jiàn)實(shí)時(shí)匯總、流程節(jié)點(diǎn)自動(dòng)提醒，縮短評(píng)審周期（據(jù)企業(yè)反饋，平均評(píng)審時(shí)長(zhǎng)從5天降至2.5天）。合規(guī)保障：內(nèi)置法律法規(guī)及監(jiān)管政策審查清單，保證合同文本符合《民法典》《公司法》等規(guī)定，避免因合規(guī)問(wèn)題受到行政處罰。知識(shí)沉淀