押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶(hù)服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：從業(yè)資格注冊(cè)能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的信用情況，這些信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，理應(yīng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)服務(wù)情況通常具有較強(qiáng)的個(gè)性化和動(dòng)態(tài)性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：工作業(yè)績(jī)會(huì)受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：考試成績(jī)?cè)趶臉I(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對(duì)降低，且重點(diǎn)應(yīng)是從業(yè)資格注冊(cè)這一結(jié)果，考試成績(jī)并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項(xiàng)C表述不準(zhǔn)確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項(xiàng)D理事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)履行與理事會(huì)相關(guān)的職責(zé)，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶(hù)參與期貨交易，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：客戶(hù)的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶(hù)的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)給客戶(hù)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專(zhuān)業(yè)、公正的態(tài)度為客戶(hù)提供服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)情況和新出現(xiàn)的問(wèn)題，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納的費(fèi)用類(lèi)別。我們來(lái)依次分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：管理費(fèi)通常是指管理過(guò)程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，一般沒(méi)有期貨市場(chǎng)管理費(fèi)這樣特定由期貨交易所按照國(guó)家規(guī)定繳納的費(fèi)用類(lèi)別，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)用途征收的費(fèi)用，并非期貨市場(chǎng)中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)用于期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：交易費(fèi)是在期貨交易過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，是買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行交易時(shí)支付的費(fèi)用，并非是期貨交易所按照國(guó)家規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。7、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.600萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來(lái)計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬(wàn)元）所以答案選B。8、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開(kāi)展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶(hù)資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶(hù)資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、提交客戶(hù)資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)以及對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢(xún)投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢(xún)投資者資料是一種常見(jiàn)且直接的了解投資者信息的方式。通過(guò)查詢(xún)投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過(guò)往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多個(gè)方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識(shí)測(cè)試能夠考察投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。這對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專(zhuān)業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀(guān)、準(zhǔn)確的信息來(lái)評(píng)估投資者，熟人推薦無(wú)法滿(mǎn)足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)范圍并不包含對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險(xiǎn)官解聘問(wèn)題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"12、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶(hù)王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失

C.如果該機(jī)梅沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱(chēng)如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償客戶(hù)的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過(guò)錯(cuò)，如果不賠償客戶(hù)損失，對(duì)客戶(hù)來(lái)說(shuō)是不公平的，客戶(hù)因機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易且客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶(hù)的保證金但無(wú)須賠償損失。即便客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶(hù)造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。但在某些情況下，若客戶(hù)自身也存在一定過(guò)錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無(wú)論何種情況都進(jìn)行賠償，此說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶(hù)的交易指令入市交易，且客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶(hù)受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶(hù)由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。13、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購(gòu)買(mǎi)不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場(chǎng)存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來(lái)區(qū)別對(duì)待。無(wú)論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來(lái)提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣(mài)給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡(jiǎn)單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】此題考查會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本的劃分形式。會(huì)員制期貨交易所是一種由會(huì)員共同出資組建的非營(yíng)利性組織，其注冊(cè)資本的劃分應(yīng)遵循一定的規(guī)則。在會(huì)員制模式下，為保證會(huì)員權(quán)利與義務(wù)的公平對(duì)等，通常會(huì)將注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員按照均等份額出資認(rèn)繳。這樣能確保每個(gè)會(huì)員在交易所中的權(quán)益和責(zé)任相對(duì)均衡，避免因份額差異過(guò)大導(dǎo)致不公平現(xiàn)象。而不同份額、不同規(guī)模、各種份額的表述都不能體現(xiàn)這種公平對(duì)等性，所以答案選A。"15、期貨交易過(guò)程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過(guò)程里，對(duì)于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，而超過(guò)10萬(wàn)元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過(guò)對(duì)期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。16、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書(shū)面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書(shū)面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無(wú)法及時(shí)知曉該情況的問(wèn)題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。17、期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷(xiāo)，而是要通過(guò)特定機(jī)構(gòu)來(lái)完成，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀(guān)層面的工作，并非辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷(xiāo)的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。18、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融期貨交易過(guò)程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。19、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國(guó)行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱(chēng)，并不直接針對(duì)本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條并非針對(duì)單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。21、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶(hù)和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉(cāng)造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。題干中描述了客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A，客戶(hù)雖有交易保證金不足且未及時(shí)追加的情況，但在經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶(hù)承擔(dān)穿倉(cāng)損失，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉(cāng)損失承擔(dān)問(wèn)題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)了經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的情形，此時(shí)并非由客戶(hù)和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。正確答案是B選項(xiàng)。22、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項(xiàng)A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)代行其職務(wù)的人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶(hù)信息備案的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但題干中這類(lèi)特定情況的期貨賬戶(hù)信息并非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)期貨賬戶(hù)信息的備案工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類(lèi)期貨賬戶(hù)信息的備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作是公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進(jìn)行和日常運(yùn)營(yíng)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作，能夠使各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)更好地發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)職能，為董事會(huì)的決策提供支持和建議，這也是董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告，可以保證董事會(huì)決策的有效執(zhí)行，使董事會(huì)及時(shí)了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進(jìn)一步的決策，此為董事長(zhǎng)應(yīng)行使的職權(quán)，該選項(xiàng)無(wú)誤。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職責(zé)，董事長(zhǎng)的主要職責(zé)更多地在于主持會(huì)議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項(xiàng)不屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。綜上，答案選D。25、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)

D.累計(jì)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項(xiàng)A，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱(chēng)逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時(shí)反映會(huì)員的資金狀況，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，期貨市場(chǎng)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算，而不是當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會(huì)使市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)敞口不斷累積，增加市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易的結(jié)算價(jià)并非簡(jiǎn)單地以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是根據(jù)一定的計(jì)算方法確定的，通常是加權(quán)平均價(jià)等，這樣能更合理地反映市場(chǎng)的整體交易情況和價(jià)格水平，避免收盤(pán)價(jià)被操縱等因素的影響，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，累計(jì)結(jié)算不是期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度。累計(jì)結(jié)算不能及時(shí)反映每日的交易盈虧情況，無(wú)法有效管理和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨交易結(jié)算的實(shí)際要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"27、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿(mǎn)足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。28、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一個(gè)重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項(xiàng)A的40%、選項(xiàng)B的50%以及選項(xiàng)D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。29、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項(xiàng)A符合此規(guī)定；選項(xiàng)B“1倍以上5倍以下”、選項(xiàng)C“3倍以上5倍以下”以及選項(xiàng)D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。30、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"31、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

D.其自有資金賬戶(hù)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)的管理要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶(hù)，以保障客戶(hù)資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶(hù)參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)同樣是用于存放特定會(huì)員相關(guān)保證金的賬戶(hù)，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)是不同主體的保證金賬戶(hù)關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù)保證金賬戶(hù)的一部分，它們都是屬于客戶(hù)保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)也是在期貨市場(chǎng)中特定類(lèi)型會(huì)員的保證金賬戶(hù)，與本題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對(duì)象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等使用的資金，與客戶(hù)的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶(hù)與自有資金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶(hù)保證金，保障客戶(hù)資金安全，這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。32、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級(jí)管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和公平公正。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴(yán)格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級(jí)管理人員不同，所以財(cái)務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營(yíng)利性組織兼職的人員。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事通常是從外部聘請(qǐng)的，其主要職責(zé)是對(duì)公司決策進(jìn)行獨(dú)立判斷和監(jiān)督等，制度上對(duì)其在營(yíng)利性組織兼職并沒(méi)有像高級(jí)管理人員那樣嚴(yán)格的限制，所以獨(dú)立董事也不符合題意。選項(xiàng)D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級(jí)管理崗位范疇，在兼職限制方面沒(méi)有像副總經(jīng)理那樣嚴(yán)格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。33、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶(hù)。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶(hù)損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶(hù)損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶(hù)損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶(hù)小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶(hù)的保證金是用于保障其他客戶(hù)自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損。運(yùn)用其他客戶(hù)的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶(hù)的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。35、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求相關(guān)知識(shí)。期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循一定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，以確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶(hù)的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，那么對(duì)于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會(huì)面臨比其他客戶(hù)更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“不得降低”，這體現(xiàn)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無(wú)論服務(wù)對(duì)象是誰(shuí)，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提供服務(wù)，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序和公平性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“必須提高”，題干中并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定要求對(duì)這類(lèi)關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，過(guò)度提高也可能會(huì)增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會(huì)員未滿(mǎn)足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要直接對(duì)這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開(kāi)譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)對(duì)保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。37、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶(hù)保證金共同存放

C.與自有資金分開(kāi)，將客戶(hù)保證金共同存放

D.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開(kāi)，進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶(hù)保證金的安全，防止期貨公司將客戶(hù)保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶(hù)保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶(hù)保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會(huì)使客戶(hù)保證金的安全無(wú)法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶(hù)保證金共同存放，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開(kāi)，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開(kāi)，但“將客戶(hù)保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，不能很好地保障客戶(hù)保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放”，符合相關(guān)規(guī)定對(duì)保證金存放的要求，能夠有效保障客戶(hù)保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。38、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，為了提前防范風(fēng)險(xiǎn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％；對(duì)于規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。所以答案選B。40、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須收錄的信息，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中有一定的參考價(jià)值，但并非數(shù)據(jù)庫(kù)中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評(píng)估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開(kāi)始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。42、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過(guò)具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷，不能一概而論地說(shuō)客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過(guò)于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來(lái)確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無(wú)效行為與損失的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。43、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。44、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀(guān)層面的工作，并非直接針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。45、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告并審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)將報(bào)表報(bào)送的部門(mén)。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財(cái)政管理等多方面內(nèi)容。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場(chǎng)中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送，以便其掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財(cái)務(wù)狀況與國(guó)家財(cái)政密切相關(guān)，所以也需要向財(cái)政部報(bào)送相關(guān)報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過(guò)后不需要將報(bào)表報(bào)送中國(guó)人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，僅報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)不完整，還需要報(bào)送財(cái)政部，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際情況是需要同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非選擇報(bào)送其中一個(gè)部門(mén)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。46、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)可以通過(guò)電話(huà)向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)

C.客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶(hù)下達(dá)交易指令的方式多樣，電話(huà)是其中一種常見(jiàn)且被允許的方式，所以客戶(hù)可以通過(guò)電話(huà)向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶(hù)?？蛻?hù)要參與期貨交易，通常需要通過(guò)期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶(hù)的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶(hù)的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。47、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)特定部門(mén)的批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場(chǎng)管理中發(fā)揮著核心作用。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)各類(lèi)企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散，需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本題答案選B。48、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開(kāi)，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和專(zhuān)業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專(zhuān)業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。49、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷(xiāo)任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷(xiāo)任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。50、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷是否具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)A上海期貨交易所副總經(jīng)理王某屬于交易所的高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員一般不具備申請(qǐng)本交易所會(huì)員資格，因?yàn)槠渎毼坏穆氊?zé)和性質(zhì)與會(huì)員角色存在差異，主要側(cè)重于對(duì)交易所的管理和運(yùn)營(yíng)等工作，而不是以會(huì)員身份參與交易等活動(dòng)，所以上海期貨交易所副總經(jīng)理王某不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)B芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，它是境外期貨交易所的派出機(jī)構(gòu)。通常，境外期貨交易所的分支機(jī)構(gòu)在我國(guó)一般不具備申請(qǐng)國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格。這是由于其運(yùn)營(yíng)模式、監(jiān)管要求等方面與國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格的要求存在差異，且國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格有一定的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管限制，境外分支機(jī)構(gòu)難以滿(mǎn)足相關(guān)條件，故不具有申請(qǐng)資格。選項(xiàng)C某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司，一般而言，國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司在符合期貨交易所規(guī)定的相關(guān)條件下，是可以申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的。這類(lèi)企業(yè)通常有參與期貨交易的需求，比如進(jìn)行套期保值以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，并且也能夠具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司，香港地區(qū)實(shí)行與內(nèi)地不同的金融監(jiān)管制度，香港的期貨經(jīng)紀(jì)公司在申請(qǐng)內(nèi)地期貨交易所會(huì)員資格時(shí)，會(huì)面臨諸多政策和監(jiān)管上的限制，并且內(nèi)地期貨交易所對(duì)會(huì)員資格有嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，香港期貨經(jīng)紀(jì)公司可能無(wú)法完全滿(mǎn)足這些要求，因此不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。綜上，答案選ABD。2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法實(shí)施自律管理

D.遵循公平.公正.誠(chéng)信.規(guī)范的原則

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，防范利益沖突、禁止各種形式的利益輸送是非常必要的。利益沖突和利益輸送可能會(huì)損害客戶(hù)的利益，破壞市場(chǎng)的公平公正原則。因此，期貨公司有義務(wù)采取措施防范此類(lèi)情況的發(fā)生，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶(hù)作為投資主體，需要對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)。由于投資本身具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，所以客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，依法實(shí)施自律管理的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，而不是期貨交易所，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則。只有這樣，才能保障客戶(hù)的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。3、《期貨公司管理辦法》的制定目的是()。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD?！镀谪浌竟芾磙k法》具有多方面重要的制定目的。A選項(xiàng)，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是其重要目的之一，只有規(guī)范經(jīng)營(yíng)，才能使期貨公司在合理合法的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。B選項(xiàng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，通過(guò)一系列的規(guī)定和制度，對(duì)期貨公司的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)管，有利于防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展。C選項(xiàng)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，期貨公司作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，規(guī)范管理期貨公司能夠推動(dòng)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)積極穩(wěn)妥發(fā)展的目標(biāo)。D選項(xiàng)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，期貨公司的經(jīng)營(yíng)涉及眾多客戶(hù)的資金和利益，《期貨公司管理辦法》的制定可以促使期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，切實(shí)保障客戶(hù)的合法權(quán)益。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是《期貨公司管理辦法》的制定目的。"4、期貨從業(yè)人員在（）按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。

A.國(guó)家司法部門(mén)

B.政府監(jiān)管部門(mén)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作中，當(dāng)國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。國(guó)家司法部門(mén)擁有法定的司法調(diào)查權(quán)，其調(diào)查活動(dòng)是維護(hù)司法公正和社會(huì)秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)配合；政府監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀(guān)管理和監(jiān)督，為了保障市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調(diào)查取證工作對(duì)于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場(chǎng)違規(guī)行為至關(guān)重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)行業(yè)內(nèi)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，其調(diào)查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應(yīng)予以支持；期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，為保證交易的公平、公正、公開(kāi)，其開(kāi)展調(diào)查取證工作是履行自身職責(zé)的體現(xiàn)，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求。"5、從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)。選項(xiàng)A：對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查是確保開(kāi)戶(hù)信息準(zhǔn)確、合法的重要環(huán)節(jié)。證券公司有責(zé)任核實(shí)投資者所提供資料的真實(shí)性，以防止虛假開(kāi)戶(hù)等違法違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前必須充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司作為中間介紹人，有義務(wù)向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，使投資者能夠在充分知曉風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以幫助證券公司了解投資者對(duì)金融期貨交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。通過(guò)知識(shí)測(cè)試可以確保投資者具備必要的交易知識(shí)，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則有助于為投資者匹配合適的投資產(chǎn)品，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo)能夠幫助投資者順利完成開(kāi)戶(hù)和入金操作，使投資者熟悉整個(gè)流程，保障資金的安全和合規(guī)流轉(zhuǎn)。同時(shí)，也有助于避免投資者因操作不當(dāng)而造成不必要的損失，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。6、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.人事部經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的相關(guān)主體。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)相關(guān)工作，對(duì)于公司的財(cái)務(wù)狀況有著深入的了解和掌握。月度報(bào)告中包含了大量的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)這些數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)有重要責(zé)任，所以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)情況了如指掌。月度報(bào)告反映了公司在該月度內(nèi)的經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等多方面信息，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人需要對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核并確認(rèn)，以確保報(bào)告能夠真實(shí)準(zhǔn)確地反映公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際情況，因此經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的一切事務(wù)具有最終的決策權(quán)和責(zé)任。月度報(bào)告是公司向相關(guān)方面提供的重要文件，法定代表人需要對(duì)報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)，通過(guò)簽署確認(rèn)意見(jiàn)來(lái)表明公司對(duì)報(bào)告真實(shí)性和合法性的認(rèn)可，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A人事部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的人事管理工作，如人員招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核等，其工作重點(diǎn)并不涉及對(duì)公司整體月度報(bào)告內(nèi)容的審核和確認(rèn)，與月度報(bào)告所涵蓋的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等核心信息關(guān)聯(lián)不大，所以人事部經(jīng)理通常不需要對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BCD。7、從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

A.投資者

B.聘用該人員期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.其他期貨從業(yè)人員

D.其他期貨機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。當(dāng)從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或該準(zhǔn)則規(guī)定的情況時(shí)，多個(gè)主體都有權(quán)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A：投資者：投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與者，他們與期貨從業(yè)人員存在直接的業(yè)務(wù)往來(lái)。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為時(shí)，其自身的合法權(quán)益可能會(huì)受到損害，因此投資者有權(quán)利也有義務(wù)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，以維護(hù)自身合法權(quán)益和市場(chǎng)的公正、公平、公開(kāi)。選項(xiàng)B：聘用該人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其聘用的從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，為了維護(hù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和正常運(yùn)營(yíng)，同時(shí)也為了遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，聘用該人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)C：其他期貨從業(yè)人員：其他期貨從業(yè)人員處于同一行業(yè)環(huán)境中，他們對(duì)于行業(yè)規(guī)范和法規(guī)有一定的了解。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為時(shí)，為了維護(hù)整個(gè)期貨行業(yè)的良好形象和健康發(fā)展，他們可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)D：其他期貨機(jī)構(gòu)：其他期貨機(jī)構(gòu)同樣關(guān)注期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，出于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障自身業(yè)務(wù)環(huán)境以及行業(yè)整體利益的考慮，其他期貨機(jī)構(gòu)也可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。綜上所述，投資者、聘用該人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、其他期貨從業(yè)人員、其他期貨機(jī)構(gòu)都可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。8、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿(mǎn)足的要求是（）。

A.大學(xué)專(zhuān)科以上

B.大學(xué)本科以上

C.取得專(zhuān)科以上學(xué)位

D.取得學(xué)士以上學(xué)位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格人員學(xué)歷的要求。選項(xiàng)A分析大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷并不符合申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的學(xué)歷要求。在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于該職位的學(xué)歷要求是更高層次的，大學(xué)專(zhuān)科的學(xué)歷水平不足以滿(mǎn)足其任職資格標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析大學(xué)本科以上學(xué)歷是符合申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的。因?yàn)楸究萍耙陨蠈W(xué)歷通常代表著更高的知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，參與公司的決策和監(jiān)督等工作，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析僅取得專(zhuān)科以上學(xué)位不能達(dá)到申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的學(xué)歷條件。專(zhuān)科層次的學(xué)位在專(zhuān)業(yè)知識(shí)深度和綜合素養(yǎng)方面相對(duì)不足，不滿(mǎn)足該職位對(duì)學(xué)歷層次的要求，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析取得學(xué)士以上學(xué)位意味著達(dá)到了本科及以上的學(xué)習(xí)水平，滿(mǎn)足申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的學(xué)歷要