押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種時(shí)賬戶(hù)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，所以答案選D。"5、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"6、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價(jià)日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金操作時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選擇前一交易日的結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn)，是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對(duì)穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價(jià)在充抵操作時(shí)可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價(jià)在充抵日時(shí)還未產(chǎn)生，無(wú)法用于當(dāng)前的價(jià)值計(jì)算。所以本題正確答案是B。7、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)等金融市場(chǎng)的重要部門(mén)，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，來(lái)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等職能，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等，不具備決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國(guó)保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)中風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決策，所以該選項(xiàng)不符合題意。8、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理以及為會(huì)員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。9、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，準(zhǔn)備賺了錢(qián)以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終甲無(wú)力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為特征來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財(cái)物的目的。而在本題中，甲擅自動(dòng)用公司公款的目的是用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，準(zhǔn)備賺錢(qián)后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成貪污罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。本題中，甲是被國(guó)有企業(yè)派往非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，屬于國(guó)家工作人員。甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，且連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終無(wú)力歸還，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以甲的行為構(gòu)成挪用公款罪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而本題中甲是國(guó)家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構(gòu)成挪用資金罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財(cái)物的目的。由前面分析可知，甲并無(wú)非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。10、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會(huì)的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊(cè)資本金的比例來(lái)確定。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，即10000萬(wàn)元，甲公司出資700萬(wàn)元。那么甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。11、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶(hù)的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶(hù)保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，并造成了興盛公司500萬(wàn)的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬(wàn)損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。12、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來(lái)源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開(kāi)可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。13、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒(méi)有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過(guò)所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。14、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C.專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述是否正確。選項(xiàng)A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。在實(shí)際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價(jià)證券，如國(guó)債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實(shí)際情況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算保證金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金，與保證金的分類(lèi)概念不同，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨(dú)立性，確保其能?chē)?yán)格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過(guò)程中，當(dāng)會(huì)員無(wú)法履行合約義務(wù)時(shí)，能夠使用保證金來(lái)彌補(bǔ)損失，保障交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選B。15、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢(xún)服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶(hù)提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學(xué)性、合理性和客觀性，為客戶(hù)提供更有價(jià)值的參考，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。16、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項(xiàng)：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)且不符合市場(chǎng)規(guī)律的。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，無(wú)論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對(duì)待。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷(xiāo)售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，且不得采取鼓勵(lì)向投資者銷(xiāo)售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說(shuō)明從業(yè)人員需要切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，正常展業(yè)強(qiáng)調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，但沒(méi)有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點(diǎn)，不符合題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，工作保密主要涉及對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷(xiāo)售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會(huì)公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動(dòng)辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對(duì)待客戶(hù)利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶(hù)委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶(hù)服務(wù)，應(yīng)以客戶(hù)利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對(duì)客戶(hù)的責(zé)任，損害了客戶(hù)王某的利益，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會(huì)公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對(duì)的是客戶(hù)王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶(hù)王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶(hù)委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會(huì)公共利益為主來(lái)處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時(shí)，要確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。20、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時(shí)間的知識(shí)點(diǎn)。題目詢(xún)問(wèn)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間選項(xiàng)。選項(xiàng)A為5日，選項(xiàng)B為10日，選項(xiàng)C為3日，選項(xiàng)D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對(duì)應(yīng)的時(shí)間為3日。"21、下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼

C.客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)是合理且必要的操作，這樣有助于對(duì)客戶(hù)資金進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，保障客戶(hù)資金安全，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨交易編碼是客戶(hù)參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，使得客戶(hù)能夠合法合規(guī)地參與期貨市場(chǎng)交易，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場(chǎng)交易信息的準(zhǔn)確性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶(hù)的指令混合入市交易的行為，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易記錄混亂，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶(hù)的交易情況，損害客戶(hù)的利益，并且違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴(yán)禁為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。22、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"23、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿(mǎn)足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動(dòng)，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。24、甲、乙是期貨公司的客戶(hù)，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來(lái)進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請(qǐng)交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請(qǐng)交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，它們之間并沒(méi)有為期貨公司對(duì)客戶(hù)的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷(xiāo)任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷(xiāo)任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。26、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。而對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告對(duì)象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會(huì)時(shí)期貨公司的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問(wèn)題需要整改的主體，并非報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)D期貨公司表述過(guò)于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"27、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。選項(xiàng)A的2000萬(wàn)元、選項(xiàng)B的3000萬(wàn)元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"28、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)管理，其職責(zé)要求它應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以有效防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范與化解。B選項(xiàng)期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要功能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)建立應(yīng)急處理機(jī)制。C選項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的具體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。綜上，應(yīng)選擇監(jiān)控中心建立健全統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)應(yīng)急處理機(jī)制，答案是D。29、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類(lèi)證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其標(biāo)的物并非所有的有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來(lái)某特定日期，以約定的匯率，買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價(jià)證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對(duì)該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)()辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，為確保開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶(hù)的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶(hù)必須親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)并簽署開(kāi)戶(hù)資料。這是因?yàn)殚_(kāi)戶(hù)涉及到客戶(hù)重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶(hù)本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開(kāi)戶(hù)操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶(hù)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。31、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。32、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則的行為。這種行為會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶(hù)的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項(xiàng)B挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作。客戶(hù)的期貨保證金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)使客戶(hù)面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門(mén)禁止的行為。選項(xiàng)D代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶(hù)委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時(shí)間后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)連續(xù)保持的時(shí)間是3個(gè)月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。34、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門(mén)，主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。35、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對(duì)期貨交易所派駐的特定人員；審計(jì)員通常是負(fù)責(zé)審計(jì)工作的人員，一般不是直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐；管理員是一個(gè)比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。36、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買(mǎi)入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國(guó)債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國(guó)債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤(pán)價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國(guó)債沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國(guó)債沖抵保證金時(shí)，一般采用國(guó)債在交易所的最低價(jià)來(lái)計(jì)算。題目中給出21國(guó)債（3）在上海證券交易所的最低價(jià)是9821元/手，深圳證券交易所的最低價(jià)是9832元/手。對(duì)這兩個(gè)最低價(jià)進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測(cè)是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。37、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過(guò)程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，因此該事項(xiàng)需要在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對(duì)于規(guī)范期貨市場(chǎng)參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場(chǎng)參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項(xiàng)應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會(huì)員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對(duì)應(yīng)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來(lái)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動(dòng)行業(yè)自律管理、開(kāi)展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對(duì)會(huì)員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是D。40、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫(xiě)吸引客戶(hù)的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨公司提供研究分析服務(wù)相關(guān)事項(xiàng)正確性的判斷。選項(xiàng)A，期貨公司撰寫(xiě)研究分析報(bào)告應(yīng)基于客觀真實(shí)的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實(shí)際情況來(lái)制定報(bào)告提交的時(shí)間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫(xiě)研究報(bào)告的重點(diǎn)應(yīng)是基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊涂陀^的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?hù)。如果過(guò)于注重吸引客戶(hù)而忽視了報(bào)告的科學(xué)性和客觀性，可能會(huì)對(duì)投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。42、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.當(dāng)事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于舉證責(zé)任的規(guī)定。在紀(jì)律懲戒程序的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人通常對(duì)自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關(guān)證據(jù)來(lái)證明自己的主張或反駁對(duì)自己的指控。所以按照該規(guī)定，當(dāng)事人在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負(fù)責(zé)調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是執(zhí)行紀(jì)律懲戒程序的管理主體，并非承擔(dān)舉證責(zé)任的對(duì)象。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。43、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說(shuō)法錯(cuò)誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項(xiàng)排除。選項(xiàng)C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯(cuò)誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項(xiàng)排除。選項(xiàng)D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯(cuò)誤，故D選項(xiàng)排除。綜上，本題正確答案是A。44、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。45、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶(hù)資金進(jìn)行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易但未交易的5000萬(wàn)元資金，以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對(duì)于此類(lèi)違規(guī)行為的通常處罰標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：“給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實(shí)際規(guī)定不相符，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：“給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)于擅自利用客戶(hù)資金進(jìn)行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。46、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)對(duì)客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任這一說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶(hù)不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶(hù)損失，并不意味著客戶(hù)在整個(gè)過(guò)程中沒(méi)有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡(jiǎn)單認(rèn)定客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認(rèn)定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)椴煌臒o(wú)效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過(guò)分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實(shí)際情況的正確做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個(gè)案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的具體原因和情況各不相同，無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡(jiǎn)單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)判斷。有可能是客戶(hù)自身的部分行為對(duì)損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。47、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國(guó)家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。48、客戶(hù)保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶(hù)保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶(hù)保證金不足時(shí)，為了維持持倉(cāng)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，以滿(mǎn)足保證金要求，保證交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉(cāng)來(lái)降低持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，避免被強(qiáng)行平倉(cāng)帶來(lái)更多損失，所以客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)這一說(shuō)法合理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶(hù)保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)追加保證金或者自行平倉(cāng)。只有在客戶(hù)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，而不是立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依法強(qiáng)行平倉(cāng)是因?yàn)榭蛻?hù)保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)是合理的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，答案選C。49、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒傅臅r(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"50、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類(lèi)型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類(lèi)交易活動(dòng)以及與其他市場(chǎng)主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)等過(guò)程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷(xiāo)許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語(yǔ)，它表述相對(duì)寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語(yǔ)境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類(lèi)型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的客戶(hù)，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨交易里，透支交易指客戶(hù)保證金不足，期貨公司仍允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或繼續(xù)持倉(cāng)。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于對(duì)比客戶(hù)保證金水平與期貨公司收取的保證金比例。若客戶(hù)保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，此時(shí)期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或繼續(xù)持倉(cāng)，就構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)A：甲的保證金水平為6%，而期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。雖然甲的保證金水平未達(dá)到期貨交易所規(guī)定的5%，但高于期貨公司對(duì)其收取的保證金比例，所以期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易不構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)B：同理，甲保證金水平為6%，高于期貨公司對(duì)其收取的7%的保證金比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)也不構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)C：甲保證金水平為4%，低于期貨公司對(duì)甲收取的7%的保證金比例，在此情況下，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，構(gòu)成了透支交易。選項(xiàng)D：甲保證金水平為4%，低于期貨公司對(duì)甲收取的7%的保證金比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)，同樣構(gòu)成了透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是選項(xiàng)C和選項(xiàng)D，答案選CD。2、會(huì)員或者客戶(hù)違規(guī)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響時(shí)，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取的措施有（）。

A.凍結(jié)賬戶(hù)

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員或客戶(hù)可采取的措施。分析選項(xiàng)A凍結(jié)賬戶(hù)通常是司法機(jī)關(guān)等依據(jù)法律程序采取的措施，期貨交易所一般不具備凍結(jié)賬戶(hù)的權(quán)力，所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B當(dāng)會(huì)員或者客戶(hù)違規(guī)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響時(shí)，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)是期貨交易所常用的風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。提高保證金標(biāo)準(zhǔn)可以增加違規(guī)方的交易成本，降低其杠桿率，從而減少其進(jìn)一步違規(guī)操作的可能性，在一定程度上能夠防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C限制出入金可以控制違規(guī)會(huì)員或客戶(hù)的資金流動(dòng)，防止其通過(guò)資金的轉(zhuǎn)移來(lái)逃避責(zé)任或者進(jìn)一步擴(kuò)大違規(guī)影響，是期貨交易所為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大可采取的措施，所以選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D扣劃資金同樣是一種較為嚴(yán)肅且具有較強(qiáng)強(qiáng)制性的措施，通常需要經(jīng)過(guò)特定的法律程序，期貨交易所一般沒(méi)有直接扣劃資金的權(quán)力，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題的正確答案是BC。3、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算科目格式與期貨交易所保持一致是必要的。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確傳遞和處理，避免因格式差異導(dǎo)致信息誤解或處理錯(cuò)誤，保證結(jié)算工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算科目的內(nèi)容體現(xiàn)了具體的結(jié)算項(xiàng)目和業(yè)務(wù)信息。只有全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目?jī)?nèi)容一致，才能確保結(jié)算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)相同，從而準(zhǔn)確計(jì)算和記錄非結(jié)算會(huì)員的各項(xiàng)權(quán)益和交易情況，保證結(jié)算結(jié)果的公正性和一致性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C處理日期直接關(guān)系到結(jié)算業(yè)務(wù)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。如果全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與期貨交易所對(duì)結(jié)算科目的處理日期不一致，會(huì)導(dǎo)致結(jié)算數(shù)據(jù)在時(shí)間維度上出現(xiàn)偏差，影響資金的劃轉(zhuǎn)、權(quán)益的確認(rèn)等重要業(yè)務(wù)操作，所以處理日期應(yīng)當(dāng)保持一致，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D處理方式涉及到結(jié)算業(yè)務(wù)的具體操作流程和方法。統(tǒng)一的處理方式能夠保證結(jié)算業(yè)務(wù)按照相同的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，避免因處理方式不同而產(chǎn)生差異和混亂，確保整個(gè)結(jié)算體系的平穩(wěn)運(yùn)行，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ABCD。4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）。

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.公開(kāi)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員期貨公司交易結(jié)算報(bào)告相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：真實(shí)交易結(jié)算報(bào)告的真實(shí)性是至關(guān)重要的。只有報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，才能準(zhǔn)確反映會(huì)員期貨公司的交易和結(jié)算情況，為相關(guān)主體提供可靠的決策依據(jù)。若報(bào)告不真實(shí)，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者、監(jiān)管部門(mén)等，引發(fā)市場(chǎng)混亂和風(fēng)險(xiǎn)，因此全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：準(zhǔn)確準(zhǔn)確的交易結(jié)算報(bào)告能夠精確地體現(xiàn)交易數(shù)據(jù)、資金狀況等關(guān)鍵信息。不準(zhǔn)確的報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)自身權(quán)益產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，影響其投資決策，同時(shí)也不利于監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)的有效監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任保證交易結(jié)算報(bào)告準(zhǔn)確，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：完整完整的交易結(jié)算報(bào)告應(yīng)涵蓋所有必要的信息，包括交易明細(xì)、資金變動(dòng)、費(fèi)用情況等。如果報(bào)告不完整，可能會(huì)使相關(guān)人員無(wú)法全面了解交易結(jié)算的全貌，從而無(wú)法做出合理的決策和進(jìn)行有效的監(jiān)督。因此全面結(jié)算會(huì)員期貨公司要確保交易結(jié)算報(bào)告完整，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公開(kāi)交易結(jié)算報(bào)告主要是供會(huì)員期貨公司內(nèi)部以及相關(guān)投資者、監(jiān)管部門(mén)等特定對(duì)象使用，其內(nèi)容往往涉及到商業(yè)機(jī)密、投資者隱私等敏感信息。如果隨意公開(kāi)交易結(jié)算報(bào)告，可能會(huì)泄露這些信息，給相關(guān)主體帶來(lái)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以交易結(jié)算報(bào)告并不需要公開(kāi)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

B.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

D.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中客戶(hù)保證金不足相關(guān)規(guī)則來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A穿倉(cāng)是指客戶(hù)賬戶(hù)上客戶(hù)權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶(hù)不僅將開(kāi)倉(cāng)前賬戶(hù)上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢(qián)。在本題情形中，穿倉(cāng)造成的損失，并非由客戶(hù)承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，在客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的情況下，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司已履行通知義務(wù)，客戶(hù)未及時(shí)追加保證金卻要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致，那么對(duì)保留持倉(cāng)期間由于市場(chǎng)行情變化等因素造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶(hù)自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，是由客戶(hù)承擔(dān)而非期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。6、期貨公司在做出（）決定之前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

A.更換監(jiān)事

B.向股東分配利潤(rùn)

C.聘請(qǐng)獨(dú)立董事

D.擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：更換監(jiān)事更換監(jiān)事主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)督層面人員的變動(dòng)，這一變動(dòng)通常不會(huì)直接對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生重大且直接的影響，所以期貨公司在做出更換監(jiān)事決定之前，一般不需要對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。選項(xiàng)B：向股東分配利潤(rùn)向股東分配利潤(rùn)會(huì)直接減少公司的可支配資金，影響公司的財(cái)務(wù)狀況和流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)公司進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，可能會(huì)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)生影響，因此在做出向股東分配利潤(rùn)的決定之前，需要對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試，以評(píng)估該決策對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的影響。選項(xiàng)C：聘請(qǐng)獨(dú)立董事聘請(qǐng)獨(dú)立董事主要是為了完善公司的治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司決策的科學(xué)性和獨(dú)立性，其本身并不會(huì)直接涉及公司資金、業(yè)務(wù)規(guī)模等與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)緊密相關(guān)的因素，所以期貨公司在聘請(qǐng)獨(dú)立董事時(shí)通常不需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。選項(xiàng)D：擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模意味著公司將面臨更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)敞口、資本充足率等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生顯著影響。在決定擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模之前，公司需要通過(guò)敏感性測(cè)試來(lái)評(píng)估這一決策可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)變化，確保公司在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)。綜上，期貨公司在做出向股東分配利潤(rùn)和擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模決定之前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試，答案選BD。7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任（）。

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適合人選后，相關(guān)任用限制的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)副總經(jīng)理：副總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員，所以在被認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任副總經(jīng)理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)首席風(fēng)險(xiǎn)官：題干只是強(qiáng)調(diào)被認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)限制擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，但并不意味著永遠(yuǎn)不能再擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官，超過(guò)2年后若條件符合仍可擔(dān)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)事：監(jiān)事在限制任用的范圍內(nèi)，因此任何期貨公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不得任用該人員擔(dān)任監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)董事長(zhǎng)：董事長(zhǎng)屬于董事范疇，是限制任用的職務(wù)之一，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。8、當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項(xiàng)A當(dāng)分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證時(shí)，其具有合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在此情況下，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可視為期貨公司整體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一部分，所以當(dāng)符合該條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來(lái)看，期貨公司作為總機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對(duì)分支機(jī)構(gòu)無(wú)法承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，以此來(lái)保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)符合題意，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即使分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了其經(jīng)營(yíng)范圍，但這種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也屬于在期貨公司體系內(nèi)進(jìn)行的。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運(yùn)營(yíng)的，所以期貨公司需要對(duì)分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)”并非是承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，基于分支機(jī)構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。9、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負(fù)債調(diào)整值

D.客戶(hù)未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計(jì)算公式所涉及的相關(guān)量來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，其計(jì)算公式中涉及到多個(gè)重要的量。選項(xiàng)A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)組成部分，在計(jì)算凈資本時(shí)會(huì)以?xún)糍Y產(chǎn)為起點(diǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整，所以?xún)糍Y產(chǎn)是凈資本計(jì)算公式中涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)調(diào)整值在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，因?yàn)椴煌?lèi)型的資產(chǎn)其流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)程度等有所不同，會(huì)根據(jù)一定的規(guī)則對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運(yùn)用到凈資本的計(jì)算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計(jì)算公式涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：負(fù)債調(diào)整值同理，計(jì)算凈資本時(shí)也需要考慮負(fù)債因素，對(duì)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整得到負(fù)債調(diào)整值。負(fù)債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會(huì)影響公司的財(cái)務(wù)狀況和資本充足程度，所以負(fù)債調(diào)整值也在凈資本計(jì)算公式中有所涉及，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶(hù)未足額追加的保證金客戶(hù)未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶(hù)權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計(jì)算公式中涉及，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開(kāi)隔離。

A.人員