東方電氣合規(guī)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)東方電氣的合規(guī)管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，確保公司各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。（二）適用范圍本辦法適用于東方電氣及其所屬各部門、各子公司、分公司和全體員工。（三）基本原則1.合法性原則：公司的經(jīng)營管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)在法律框架內(nèi)開展。2.全面性原則：合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.獨(dú)立性原則：合規(guī)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，具備獨(dú)立履行職責(zé)的權(quán)限和資源，確保合規(guī)工作的客觀性和公正性。4.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的合規(guī)管理機(jī)制，防止權(quán)力濫用，保障合規(guī)管理有效運(yùn)行。5.適應(yīng)性原則：合規(guī)管理應(yīng)與公司內(nèi)外部環(huán)境變化相適應(yīng)，及時(shí)調(diào)整和完善合規(guī)管理制度和流程。（四）定義1.合規(guī)：是指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.合規(guī)管理：是指公司通過建立合規(guī)管理體系，制定和執(zhí)行合規(guī)政策、程序和措施，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)的動(dòng)態(tài)過程。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成：合規(guī)管理委員會(huì)由公司董事長擔(dān)任主任，總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計(jì)劃。研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置：公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度和流程，報(bào)合規(guī)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)后組織實(shí)施。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警，定期發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，提高員工合規(guī)意識(shí)。受理和調(diào)查違規(guī)舉報(bào)，提出處理建議，跟蹤整改落實(shí)情況。參與公司重大決策和重要合同的合規(guī)審查，提供合規(guī)支持和咨詢服務(wù)。負(fù)責(zé)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管政策變化，維護(hù)公司良好合規(guī)形象。（三）各部門合規(guī)職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)管理的第一責(zé)任人，對(duì)本部門合規(guī)工作負(fù)總責(zé)。2.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門合規(guī)工作，落實(shí)合規(guī)管理要求，開展日常合規(guī)自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.各部門在業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，主動(dòng)識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，配合合規(guī)管理部門做好合規(guī)審查和監(jiān)督檢查工作。（四）員工合規(guī)義務(wù)1.公司全體員工應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，自覺維護(hù)公司合規(guī)形象。2.員工應(yīng)積極參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，不斷提高自身合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。3.員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或合規(guī)管理部門。4.員工應(yīng)配合合規(guī)管理部門的調(diào)查和檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，識(shí)別公司經(jīng)營活動(dòng)可能與之不符的風(fēng)險(xiǎn)。2.監(jiān)管要求風(fēng)險(xiǎn)：依據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求，分析公司業(yè)務(wù)是否滿足監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，排查潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.行業(yè)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)：跟蹤行業(yè)通行準(zhǔn)則和規(guī)范，查找公司業(yè)務(wù)操作中不符合行業(yè)要求的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.內(nèi)部制度風(fēng)險(xiǎn)：審查公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度的完備性和執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)制度漏洞和執(zhí)行偏差導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。5.市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)：在市場(chǎng)交易活動(dòng)中，識(shí)別因合同簽訂、履行等環(huán)節(jié)不符合規(guī)定引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用，防范侵權(quán)和泄密風(fēng)險(xiǎn)。7.勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)：檢查勞動(dòng)用工管理是否符合法律法規(guī)，避免勞動(dòng)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定性評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.定量評(píng)估：對(duì)于部分能夠量化的風(fēng)險(xiǎn)，采用數(shù)學(xué)模型或統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值。3.綜合評(píng)估：結(jié)合定性和定量評(píng)估結(jié)果，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，明確風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序和應(yīng)對(duì)策略建議。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的事項(xiàng)，采取放棄或終止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的策略。2.降低風(fēng)險(xiǎn)：通過加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善管理制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：將部分風(fēng)險(xiǎn)通過購買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等方式轉(zhuǎn)移給第三方。4.接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)，采取接受的策略，但需持續(xù)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況。四、合規(guī)審查（一）審查范圍1.公司重大決策事項(xiàng)，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、并購重組等。2.重要業(yè)務(wù)活動(dòng)，如新產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)拓展、項(xiàng)目招投標(biāo)等。3.重要合同協(xié)議，包括采購合同、銷售合同、融資合同等。4.內(nèi)部規(guī)章制度的制定和修訂。5.其他需要進(jìn)行合規(guī)審查的事項(xiàng)。（二）審查流程1.發(fā)起審查：業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員在開展上述活動(dòng)前，向合規(guī)管理部門提交合規(guī)審查申請(qǐng)，并提供相關(guān)資料。2.合規(guī)審查：合規(guī)管理部門收到申請(qǐng)后，對(duì)提交的資料進(jìn)行審查，必要時(shí)可開展實(shí)地調(diào)查或訪談，出具合規(guī)審查意見。3.反饋與溝通：合規(guī)管理部門將審查意見反饋給業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門如有異議，可與合規(guī)管理部門進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成一致意見。4.決策參考：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合規(guī)審查意見，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策或調(diào)整，確保決策和業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。（三）審查要點(diǎn)1.法律法規(guī)遵循情況：審查是否符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.內(nèi)部制度執(zhí)行情況：檢查是否遵循公司內(nèi)部規(guī)章制度。3.風(fēng)險(xiǎn)防控措施：評(píng)估是否采取有效措施防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.利益沖突防范：審查是否存在利益沖突及相應(yīng)解決措施。5.信息披露合規(guī)性：對(duì)于需要對(duì)外披露信息的事項(xiàng)，審查披露內(nèi)容是否合規(guī)。五、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.合規(guī)管理部門根據(jù)公司合規(guī)需求和員工合規(guī)狀況，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、方式和時(shí)間安排。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度等方面的內(nèi)容，注重針對(duì)性和實(shí)用性。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析、模擬演練等多種形式。2.定期邀請(qǐng)法律專家、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員或行業(yè)資深人士進(jìn)行專題講座，解讀最新法律法規(guī)和監(jiān)管政策。3.針對(duì)新員工入職、崗位變動(dòng)等情況，及時(shí)開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，確保員工了解和掌握相關(guān)崗位的合規(guī)要求。（三）教育宣傳1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群、公眾號(hào)等渠道，宣傳合規(guī)文化和合規(guī)知識(shí)，發(fā)布合規(guī)提示和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。2.開展合規(guī)文化活動(dòng)，如合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)征文比賽等，營造良好的合規(guī)氛圍，提高員工合規(guī)意識(shí)和參與度。六、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.合規(guī)管理部門定期對(duì)公司各部門合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況、合規(guī)審查意見執(zhí)行情況等。2.建立合規(guī)工作臺(tái)賬，記錄監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，跟蹤整改效果，確保問題得到有效解決。3.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)崗位的合規(guī)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司經(jīng)營管理需要或監(jiān)管要求，適時(shí)開展專項(xiàng)合規(guī)檢查，如財(cái)務(wù)合規(guī)檢查、招投標(biāo)合規(guī)檢查、環(huán)保合規(guī)檢查等。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查范圍、內(nèi)容、方法和步驟，確保檢查工作有序進(jìn)行。3.對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告。（三）外部監(jiān)督配合1.積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題和整改要求，認(rèn)真落實(shí)整改措施。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和監(jiān)管趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整公司合規(guī)管理策略和措施，適應(yīng)外部監(jiān)管要求。七、違規(guī)行為處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和認(rèn)定，依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確定違規(guī)行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。2.在認(rèn)定違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)充分收集相關(guān)證據(jù)，包括書證、物證、證人證言、視聽資料等，確保認(rèn)定結(jié)果客觀、公正。（二）處理措施1.對(duì)于輕微違規(guī)行為，給予警告、批評(píng)教育、責(zé)令改正等處理措施。2.對(duì)于一般違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、降職、降薪等處理措施。3.對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，給予解除勞動(dòng)合同、追究法律責(zé)任等處理措施。4.對(duì)違規(guī)行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法要求違規(guī)責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。（三）申訴與復(fù)查1.員工對(duì)違規(guī)行為處理結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，申訴應(yīng)提交書面材料，說明申訴理由和證據(jù)。2.合規(guī)管理部門收到申訴后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，必要時(shí)可組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，根據(jù)復(fù)查結(jié)果作出維持、變更或撤銷原處理決定的答復(fù)。八、合規(guī)報(bào)告與檔案管理（一）合規(guī)報(bào)告1.合規(guī)管理部門定期撰寫合規(guī)工作報(bào)告，向合規(guī)管理委員會(huì)和公司管理層匯報(bào)公司合規(guī)管理工作情況，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果、合規(guī)審查情況、合規(guī)培訓(xùn)與教育開展情況、合規(guī)監(jiān)督與檢查情況、違規(guī)行為處理情況等。2.合規(guī)工作報(bào)告應(yīng)采用書面形式，內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析客觀，提出改進(jìn)合規(guī)管理工作的建議和措施。3.遇有重大合規(guī)事件或緊急情況，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)管理委員會(huì)和公司管理層報(bào)告，并隨時(shí)匯報(bào)事件進(jìn)展情況。（二）檔案管理1.合規(guī)