押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測(cè)試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測(cè)試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。2、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識(shí)記。《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。3、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對(duì)客戶收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對(duì)該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場(chǎng)情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對(duì)保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。5、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個(gè)民事主體，在開展業(yè)務(wù)等活動(dòng)過程中，會(huì)涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時(shí)，就需要以其全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對(duì)人違反行政管理秩序時(shí)所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會(huì)以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項(xiàng)。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔(dān)任重要管理職務(wù)、對(duì)公司經(jīng)營決策和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)B：技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)公司技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)相關(guān)工作，其工作重點(diǎn)在于技術(shù)領(lǐng)域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)管理工作，包括財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等關(guān)鍵方面，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術(shù)部主任，答案選B。8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項(xiàng)A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司針對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易進(jìn)行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以此來控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進(jìn)行，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。11、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項(xiàng)說可以低于規(guī)定價(jià)格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價(jià)格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：當(dāng)交易價(jià)格超出規(guī)定的漲跌幅度時(shí)，超出部分的報(bào)價(jià)本身就無效，不存在擅自撤銷交易價(jià)格的問題，因?yàn)楦疚茨苓_(dá)成有效交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：該選項(xiàng)描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè).誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并不會(huì)在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行公示和更新，考試成績(jī)主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是確認(rèn)期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者對(duì)于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會(huì)公眾提供真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息的公示和及時(shí)更新能夠滿足這一需求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析從業(yè)人員注冊(cè)信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個(gè)人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動(dòng)并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析從業(yè)人員注冊(cè)信息是需要公示和更新的，但工資屬于個(gè)人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.抵制并及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。選項(xiàng)A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告，在此過程中已經(jīng)實(shí)施了違法行為，可能會(huì)給市場(chǎng)、投資者等帶來不利影響，不利于及時(shí)阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也會(huì)使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預(yù)防違法后果的產(chǎn)生，且中國證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并非面對(duì)此類情況的首要報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責(zé)，但期貨從業(yè)人員面對(duì)公司管理人員的違法指令時(shí)，應(yīng)先向本公司的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，由公司內(nèi)部進(jìn)行處理，而不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行抵制，以避免參與違法活動(dòng)。同時(shí)，及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，能夠讓公司內(nèi)部及時(shí)知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。中國證監(jiān)會(huì)作為我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。15、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。獨(dú)立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會(huì)通過，以體現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)重要人事安排的決策權(quán)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨(dú)立董事通過與否的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，主要負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理等事項(xiàng)，但獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名后最終要由股東大會(huì)通過，而不是董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。16、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足且未按約定處理時(shí)的有權(quán)措施。選項(xiàng)A分析向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴(yán)重且需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉，這并非是需要向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權(quán)利和規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告一般是在涉及交易所相關(guān)規(guī)則執(zhí)行、市場(chǎng)異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間關(guān)于保證金和持倉的問題，并非直接需要向期貨交易所報(bào)告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常進(jìn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)更多是一種道德或聲譽(yù)層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉風(fēng)險(xiǎn)問題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。17、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定及一個(gè)選擇題的答案判斷。對(duì)于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。對(duì)于題目所給的四個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)為“1倍以上5倍以下”；B選項(xiàng)為“1倍以上10倍以下”；C選項(xiàng)為“3倍以上5倍以下”；D選項(xiàng)為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項(xiàng)。18、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項(xiàng)A的30年、選項(xiàng)C的35年、選項(xiàng)D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)B。19、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進(jìn)行，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹谡麄€(gè)交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對(duì)自己發(fā)出通知這一行為進(jìn)行證明。若讓客戶承擔(dān)舉證責(zé)任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對(duì)劣勢(shì)，會(huì)增加客戶的不合理負(fù)擔(dān)。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀(jì)人并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的適格主體。所以正確答案是A選項(xiàng)。20、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進(jìn)行分析。-選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項(xiàng)A正確。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，依照中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。22、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家主管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛無法自行合理解決時(shí)，可提請(qǐng)調(diào)解的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是監(jiān)管職責(zé)，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。仲裁委員會(huì)的作用是進(jìn)行仲裁活動(dòng)，并非調(diào)解糾紛的指定機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序，保護(hù)投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當(dāng)從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定的程序，可以提請(qǐng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國家主管機(jī)構(gòu)“國家主管機(jī)構(gòu)”是一個(gè)比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個(gè)能專門調(diào)解此類糾紛的機(jī)構(gòu)，在本題語境下不具有針對(duì)性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。23、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。24、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀(jì)合同是否無效。選項(xiàng)A期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這屬于市場(chǎng)交易中合同約定的價(jià)格條款問題。手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導(dǎo)致合同違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實(shí)意思表示而有效。所以，該情形不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未及時(shí)備案并不必然導(dǎo)致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因?yàn)槲醇皶r(shí)備案就認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實(shí)意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補(bǔ)正等方式進(jìn)行完善，不影響合同的實(shí)質(zhì)效力。所以，這種情況不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。綜上，本題正確答案是D。25、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對(duì)于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。26、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會(huì)員理事是由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會(huì)員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會(huì)員理事則由中國證監(jiān)會(huì)委派，中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派錯(cuò)誤；選項(xiàng)D關(guān)于會(huì)員理事與非會(huì)員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"27、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。28、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。同時(shí)明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。選項(xiàng)B，各地期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。29、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行

C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約情況時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)因該會(huì)員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施正常運(yùn)行所需的資金來源通常是交易所的運(yùn)營收入、會(huì)員繳納的相關(guān)費(fèi)用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運(yùn)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：彌補(bǔ)期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對(duì)結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)所設(shè)立的，并非用于彌補(bǔ)期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會(huì)通過其他途徑來解決，如動(dòng)用自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失結(jié)算會(huì)員的投資損失是其在市場(chǎng)交易過程中因自身投資決策、市場(chǎng)行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失，而是應(yīng)對(duì)違約風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。30、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司情況，對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會(huì)直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收?qǐng)?bào)告工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選A。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量?jī)?yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場(chǎng)景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時(shí)間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會(huì)優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時(shí)而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個(gè)買賣盤時(shí)，較高的買入價(jià)格或較低的賣出價(jià)格的指令會(huì)優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。33、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進(jìn)行操作，其本身并不承擔(dān)交易的盈虧風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)是符合期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的。客戶是交易的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進(jìn)行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司僅提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并非交易盈虧的實(shí)際承擔(dān)者，不應(yīng)對(duì)交易結(jié)果負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政府主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，并不會(huì)承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司一般是在特定的保險(xiǎn)合同約定范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時(shí)的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級(jí)人民法院管轄。對(duì)于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級(jí)人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與本題糾紛管轄無直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院不符合管轄級(jí)別要求，一般期貨糾紛由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。因此，答案選C。35、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)客戶資料時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提交修改申請(qǐng)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請(qǐng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請(qǐng)工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。36、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問的是會(huì)員制期貨交易所，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。39、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"40、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。41、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。42、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"43、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以本題答案選A。"44、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。45、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。46、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。47、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)應(yīng)的法條條款序號(hào)。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"48、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的主觀過錯(cuò)條件。選項(xiàng)A，過失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對(duì)較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對(duì)他較高的注意之要求，甚至連人們一般應(yīng)該注意并能夠注意的要求都未達(dá)到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任這種情況，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，故意是指明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。當(dāng)期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單并造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，其主觀惡意明顯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，該選項(xiàng)包含了故意和重大過失兩種情況，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔(dān)賠償責(zé)任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。50、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)行政許可的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可，所以該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中的情況主要是申請(qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點(diǎn)在于對(duì)行政許可申請(qǐng)的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對(duì)這種單純?cè)谏暾?qǐng)環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項(xiàng)不符合。C選項(xiàng)：題干僅提及王某申請(qǐng)職位使用假學(xué)歷這一申請(qǐng)環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請(qǐng)環(huán)節(jié)，尚未達(dá)到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體高級(jí)管理人員同意

C.期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

D.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī).是否誠信守法.是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定依法進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任工作。公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，對(duì)公司的各項(xiàng)重大事項(xiàng)包括高級(jí)管理人員的聘任都有明確規(guī)定，所以期貨公司應(yīng)依據(jù)章程來開展首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要經(jīng)全體高級(jí)管理人員同意。首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任有其特定的程序和要求，并非取決于全體高級(jí)管理人員的意見，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事時(shí)，提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事在公司治理中起到監(jiān)督和制衡的作用，他們的專業(yè)意見對(duì)于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的合適人選以及公司的合規(guī)運(yùn)作具有重要意義，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D董事會(huì)在選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，其自身素質(zhì)和能力直接關(guān)系到公司的風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)運(yùn)營，因此董事會(huì)以此作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)是合理且必要的，該選項(xiàng)說法正確。綜上，正確答案是ACD。2、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】該題答案選AD。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：當(dāng)人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格是合理且必要的保全措施。這能夠防止會(huì)員資格在保全期間被惡意轉(zhuǎn)讓，確保后續(xù)案件審理及執(zhí)行工作可以順利進(jìn)行，所以A選項(xiàng)正確。-B選項(xiàng)：強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保并非保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后的常規(guī)措施。保全措施主要是針對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)益進(jìn)行限制或保護(hù)，而不是直接要求被保全人提供擔(dān)保，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：保全交易席位并不意味著要依法停止該會(huì)員交易席位的使用。停止使用交易席位會(huì)過度限制會(huì)員的正常經(jīng)營活動(dòng)，不符合保全措施的目的，保全主要是對(duì)權(quán)益轉(zhuǎn)讓等進(jìn)行限制而非停止使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：在執(zhí)行過程中，若有必要，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是合理的執(zhí)行手段。當(dāng)通過保全措施仍無法實(shí)現(xiàn)權(quán)益時(shí)，轉(zhuǎn)讓交易席位可以實(shí)現(xiàn)債權(quán)等權(quán)益，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案為AD。3、營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能兼任的職務(wù)有（）。

A.其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.董事

D.監(jiān)事E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能兼任的職務(wù)。選項(xiàng)A從管理的合理性和合規(guī)性角度來看，一個(gè)營業(yè)部負(fù)責(zé)人需要全身心投入到本營業(yè)部的運(yùn)營管理中。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，會(huì)面臨精力分散的問題，難以對(duì)每個(gè)營業(yè)部進(jìn)行細(xì)致有效的管理，可能會(huì)影響到各個(gè)營業(yè)部的經(jīng)營效益和風(fēng)險(xiǎn)防控。所以，營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、資金管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控等重要財(cái)務(wù)工作，需要具備專業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)和獨(dú)立的判斷能力，以確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和資金的安全。而營業(yè)部負(fù)責(zé)人的職責(zé)側(cè)重于營業(yè)部的業(yè)務(wù)拓展和日常運(yùn)營管理。若營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，可能會(huì)出現(xiàn)為了營業(yè)部業(yè)績(jī)而干預(yù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或違反財(cái)務(wù)制度的情況，不利于財(cái)務(wù)工作的獨(dú)立性和客觀性，因此不能兼任，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事是公司董事會(huì)的成員，負(fù)責(zé)參與公司重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃制定。雖然營業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)營業(yè)部層面的事務(wù)，但董事的決策對(duì)公司整體發(fā)展具有重要影響，兩者職責(zé)并不沖突。在一些情況下，營業(yè)部負(fù)責(zé)人憑借其對(duì)業(yè)務(wù)的了解，可以為公司董事會(huì)決策提供有價(jià)值的參考。所以，營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任董事，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D監(jiān)事的主要職責(zé)是對(duì)公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護(hù)股東和公司的利益。如果營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任監(jiān)事，就會(huì)出現(xiàn)自己監(jiān)督自己的情況，無法保證監(jiān)督的有效性和公正性。所以，營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能兼任監(jiān)事，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.專業(yè)勝任能力

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.職業(yè)品德

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)期貨從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定所涵蓋的方面。選項(xiàng)A，專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員開展工作的重要基礎(chǔ)。期貨市場(chǎng)具有專業(yè)性強(qiáng)、變化快等特點(diǎn)，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》必然會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力作出基本要求和規(guī)定，以確保其能夠勝任工作。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序的重要保障。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守一系列的紀(jì)律規(guī)定，如不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)明確執(zhí)業(yè)紀(jì)律要求，規(guī)范從業(yè)人員的行為，保證市場(chǎng)的公平、公正、公開。選項(xiàng)C，職業(yè)責(zé)任體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)客戶和市場(chǎng)應(yīng)盡的義務(wù)。從業(yè)人員需要對(duì)自己的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，確?？蛻舻睦娴玫奖Ｕ?。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對(duì)職業(yè)責(zé)任進(jìn)行明確界定，促使從業(yè)人員認(rèn)真履行職責(zé)，減少因疏忽或不當(dāng)行為給客戶和市場(chǎng)帶來的損失。選項(xiàng)D，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員的立身之本。良好的職業(yè)品德包括誠實(shí)守信、廉潔自律、勤勉盡責(zé)等方面。具有高尚的職業(yè)品德能夠增強(qiáng)客戶對(duì)從業(yè)人員的信任，維護(hù)期貨行業(yè)的良好形象?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對(duì)職業(yè)品德提出基本要求和規(guī)定，引導(dǎo)從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)道德觀。綜上所述，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)責(zé)任和職業(yè)品德等方面的基本要求和規(guī)定，答案為ABCD。5、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.停業(yè)申請(qǐng)書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A停業(yè)申請(qǐng)書是期貨公司表達(dá)停業(yè)意愿和向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)的正式文件，是啟動(dòng)停業(yè)申請(qǐng)程序的重要依據(jù)。期貨公司需要在申請(qǐng)書中清晰說明停業(yè)的原因、時(shí)間安排等重要信息，監(jiān)管部門可以通過停業(yè)申請(qǐng)書了解公司的基本情況和停業(yè)意圖，所以期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交停業(yè)申請(qǐng)書，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)對(duì)于停業(yè)事項(xiàng)的集體決策結(jié)果，具有一定的法律效力和權(quán)威性。該文件能夠證明停業(yè)是公司經(jīng)過合法程序和內(nèi)部商議后做出的決定，為監(jiān)管部門審核提供依據(jù)，因此期貨公司停業(yè)時(shí)需要提交停業(yè)決議文件，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司在停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的處理是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告能夠詳細(xì)說明公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處置方式、保障措施等內(nèi)容，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。監(jiān)管部門通過審查該報(bào)告，可以監(jiān)督期貨公司是否按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以期貨公司停業(yè)時(shí)要提交關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶清退情況報(bào)告反映了期貨公司在停業(yè)前對(duì)客戶的清退工作進(jìn)展和結(jié)果。該報(bào)告包含客戶數(shù)量、清退方式、清退進(jìn)度等關(guān)鍵信息，有助于監(jiān)管部門了解期貨公司是否合理、有序地清退客戶，保障客戶在停業(yè)過程中的權(quán)益不受損害，因此期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。6、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割倉庫的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：交割倉庫出具虛假倉單可能會(huì)誤導(dǎo)期貨交易者，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害投資者的利益，因此該行為是不被允許的。B選項(xiàng)：交割倉庫在業(yè)務(wù)開展過程中可能會(huì)接觸到與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，泄露這些商業(yè)秘密會(huì)破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害相關(guān)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，所以是不得有的行為。C選項(xiàng)：國家對(duì)期貨市場(chǎng)的交易有明確的規(guī)則和要求，交割倉庫若違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，故該行為被禁止。D選項(xiàng)：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易順利進(jìn)行的重要依據(jù)，交割倉庫違反規(guī)則限制交割商品的入庫、出庫，會(huì)影響期貨合約的正常履行，破壞期貨市場(chǎng)的交易秩序，因此也是不被允許的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是交割倉庫不得有的行為，本題答案選ABCD。7、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號(hào).制作日期等內(nèi)容

C.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

D.制作.提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：研究分析人員作為研究分析報(bào)告的創(chuàng)作者，對(duì)報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)是確保報(bào)告質(zhì)量和可信度的基本要求。保證信息來源合法合規(guī)，能避免使用虛假或違規(guī)獲取的信息；研究方法專業(yè)審慎，體現(xiàn)了科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；分析結(jié)論合理，則保障了報(bào)告的科學(xué)性和實(shí)用性。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：研究分析報(bào)告以書面或者電子文本形式呈現(xiàn)，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，便于使用者了解報(bào)告的來源和創(chuàng)作者情況，也有助于保證報(bào)告的規(guī)范性和可追溯性。因此，該選項(xiàng)表述無誤。C選項(xiàng)：注明相關(guān)信息資料的來源，可增強(qiáng)報(bào)告的可信度和可驗(yàn)證性；說明研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示，能讓使用者更全面地認(rèn)識(shí)報(bào)告內(nèi)容，合理評(píng)估可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，避免因盲目相信報(bào)告結(jié)論而遭受損失。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是遵守法律法規(guī)和道德規(guī)范的基本要求。尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有助于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和良好的行業(yè)秩序。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確，本題答案為ABCD。8、以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對(duì)不得在期貨公司任職。期貨公司中存在一些崗位并不一定要求必須具備期貨從業(yè)資格，例如行政、后勤等非業(yè)務(wù)崗位人員不一定要有期貨從業(yè)資格。所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由機(jī)構(gòu)（即其所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，而非本人直接申請(qǐng)。所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：通過期貨從業(yè)資格考試后，并不意味著馬上就可以從事期貨業(yè)務(wù)。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需要被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用，并且由機(jī)構(gòu)為其向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格并獲得批準(zhǔn)。同時(shí)，并沒有規(guī)定必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格。所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：僅僅通過期貨從業(yè)資格考試是不能直接從事期貨業(yè)務(wù)