2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風(fēng)險，是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進(jìn)行期貨交易前充分了解交易的風(fēng)險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。2、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"3、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項A結(jié)算會員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項。4、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項。其中，B選項2003年7月1日并非該條例施行時間；C選項1999年9月1日也不符合該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不是該條例的施行時間。"5、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"6、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級管理人員來承擔(dān)，所以首席風(fēng)險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的首席風(fēng)險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實際交易價格與客戶指令價格存在差異形成差價利益時，若期貨公司和客戶就該差價利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。8、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"9、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關(guān)計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進(jìn)行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關(guān)，故B選項錯誤。選項C，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。當(dāng)客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應(yīng)扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。10、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C。"11、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識。選項A，審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況屬于會員大會的職權(quán)范疇。會員大會作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負(fù)責(zé)，而不是會員大會的職權(quán)。會員大會主要側(cè)重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進(jìn)行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。12、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。B選項：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項正確。D選項：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。14、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"15、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體可以指定交割倉庫。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務(wù)，因此該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會員的合法權(quán)益等，其重點在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項正確。綜上，答案選D。16、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項A：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項錯誤。選項C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動，也不是中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。17、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會召開會議的時間要求。對于期貨公司股東會的會議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項A，每1個月召開一次股東會會議，頻率過高，對于期貨公司來說，在實際運營中，無需如此頻繁地召開股東會，會增加公司的運營成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項不符合規(guī)定。選項B，每3個月召開一次股東會會議，同樣過于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營管理實際來看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項也不正確。選項C，每半年召開一次股東會會議，雖然較每1個月和每3個月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會召開的標(biāo)準(zhǔn)時間間隔，所以該項也可排除。選項D，每1年召開一次股東會會議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對公司的重大事項進(jìn)行審議和決策，又不會因會議過于頻繁而影響公司的正常運營，所以該項正確。綜上，答案是D。18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。19、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來判斷各選項是否需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例達(dá)到5%以上，或者單個股東的持股比例達(dá)到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%，滿足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例達(dá)到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項正確。選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項錯誤。選項C：單個股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項錯誤。選項D：單個股東的持股比例增加到1%，同樣未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項錯誤。綜上，答案是A。20、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。21、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。22、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因為期貨公司各營業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項A，僅由期貨公司總部保存，會導(dǎo)致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對等工作。選項B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。23、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。24、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。25、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：誠實守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅持誠實守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當(dāng)且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，同時也違背了誠實信用原則，因此該選項錯誤。C選項：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)把客戶利益放在首位?？蛻羰瞧谪浭袌龅闹匾獏⑴c者，維護(hù)客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項錯誤。D選項：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便進(jìn)行不當(dāng)交易，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。26、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無關(guān)，故A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。27、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。28、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進(jìn)行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達(dá)交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。29、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關(guān)系，當(dāng)其違反相關(guān)義務(wù)時，就需要以自身全部財產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責(zé)任形式；刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的國家司法機(jī)關(guān)依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責(zé)；經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆韶?zé)任分類術(shù)語。所以本題選C選項。"30、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"31、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個股東的知情權(quán)，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風(fēng)險狀況，以便共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風(fēng)險情況主要是由股東來參與應(yīng)對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風(fēng)險問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。32、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機(jī)構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和決策的順利進(jìn)行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補風(fēng)險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險防范措施，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。34、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。35、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所對應(yīng)的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責(zé)任。期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務(wù)活動，該選項正確。-選項C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責(zé)的時間進(jìn)行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。37、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，一般并非此類處分決定的報告對象；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告；選項C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報告。綜上所述，答案選D。38、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。39、（）對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。40、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時，會對雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。41、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會，其職責(zé)主要是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。42、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"43、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務(wù)運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。44、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理條例》。《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"45、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。46、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。47、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。48、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。49、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。50、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以選項A正確。選項B：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，需按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，以保障信息的公開透明和投資者的知情權(quán)。因此選項B正確。選項C：期貨賬戶信息應(yīng)報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，而非期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)，所以該選項錯誤。選項D：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶時，應(yīng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，而非中國金融期貨交易所的規(guī)定。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。2、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）

A.法定代表人未在月度風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字

B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告

C.風(fēng)險監(jiān)管報表僅保存了4年

D.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監(jiān)管部門報告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否違反該辦法。選項A根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。因此，法定代表人未在月度風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字的情形違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項B該辦法規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。而選項B中僅提及凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，未明確是凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例，不符合上述需要報告的規(guī)定，所以該情形不違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。該公司風(fēng)險監(jiān)管報表僅保存了4年，未達(dá)到法定保存期限，因此違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》僅要求凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，期貨公司需要向監(jiān)管部門報告，對于向有利方向變動超過20%的情況并未作報告要求。所以該情形不違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。綜上，違反《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是選項A和C。3、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

B.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對菲結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所的結(jié)算制度的確可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度這兩類。不同的結(jié)算制度適用于不同類型的期貨交易所和市場情況，該選項表述正確。B選項：在實行全員結(jié)算制度的期貨交易所中，交易所對會員進(jìn)行結(jié)算，而會員則對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算。這種結(jié)算層級關(guān)系明確了各參與方在結(jié)算過程中的責(zé)任和義務(wù)，該選項表述正確。C選項：當(dāng)期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度時，期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員再對其受托的客戶結(jié)算。這種分級結(jié)算的方式有助于分散風(fēng)險、提高結(jié)算效率，該選項表述正確。D選項：對于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員能夠按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；而非期貨公司會員由于其性質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍的限制，不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。此規(guī)定明確了不同類型會員的業(yè)務(wù)邊界，保障了期貨市場的規(guī)范運行，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。4、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)甲期貨公司許可證副本遺失的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A題目僅表明甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，這并不意味著該公司會被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格。吊銷從事期貨業(yè)務(wù)資格通常是因為公司存在嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)、違規(guī)經(jīng)營等重大問題，而非單純的許可證副本遺失，所以選項A錯誤。選項B根據(jù)規(guī)定，期貨公司許可證副本遺失時，應(yīng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，這是為了防止許可證副本被不當(dāng)使用，保障市場秩序和信息的準(zhǔn)確性與公開性，所以選項B正確。選項C在按規(guī)定完成許可證副本遺失聲明后，公司需要持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)許可證副本，以恢復(fù)其正常的經(jīng)營手續(xù)和資質(zhì)體現(xiàn)，因此選項C正確。選項D期貨公司不能直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)許可證副本，而是要先在規(guī)定的時間內(nèi)在指定報刊或媒體上聲明作廢，之后持登載聲明才能重新申領(lǐng)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。5、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析每個選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在期貨市場中承擔(dān)著重要的自律管理職能。其職責(zé)包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，引導(dǎo)和監(jiān)督這些人員的行為，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。所以選項A正確。選項B期貨交易所是期貨交易的場所，它在組織和監(jiān)督期貨交易過程中，對期貨公司及其相關(guān)人員也有一定的管理權(quán)限。期貨交易所可以制定交易規(guī)則和會員管理辦法等，對期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理，以確保交易的公平、公正和有序進(jìn)行。所以選項B正確。選項C中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，其監(jiān)管方式更多是基于行政監(jiān)管，而非自律管理。它側(cè)重于制定和執(zhí)行法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非自律管理主體。所以選項C錯誤。選項D財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理沒有直接關(guān)系。所以選項D錯誤。綜上，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選AB。6、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是期貨業(yè)協(xié)會對于情節(jié)相對較輕的違反自律規(guī)則行為所采取的一種紀(jì)律懲戒方式。它通過明確指出從業(yè)人員的不當(dāng)行為，起到警示和教育的作用，促使其認(rèn)識錯誤并加以改正，所以該選項正確。選項B：公開譴責(zé)當(dāng)期貨從業(yè)人員違反自律規(guī)則的情節(jié)較為嚴(yán)重時，期貨業(yè)協(xié)會會采取公開譴責(zé)的懲戒措施。公開譴責(zé)具有一定的社會曝光性，會對違規(guī)從業(yè)人員的聲譽產(chǎn)生較大影響，以此來維護(hù)行業(yè)的良好秩序和形象，該選項正確。選項C：罰款期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)則，對違規(guī)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)所采取的措施，期貨業(yè)協(xié)會并沒有罰款的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：暫?；虺蜂N從業(yè)資格對于情節(jié)嚴(yán)重、多次違反自律規(guī)則或者造成較大負(fù)面影響的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格。這是較為嚴(yán)厲的懲戒措施，旨在清除行業(yè)內(nèi)的違規(guī)人員，保障期貨市場的健康有序發(fā)展，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括下列（）等。

A.股票

B.資產(chǎn)管理計劃

C.信托計劃

D.銀行存款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中金融資產(chǎn)的范疇。在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》里，金融資產(chǎn)是一個較為寬泛的概念，涵蓋了多種不同類型的資產(chǎn)形式。選項A，股票是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券，屬于典型的金融資產(chǎn)。選項B，資產(chǎn)管理計劃是一種集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品，是金融機(jī)構(gòu)接受客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行投資管理的一種金融服務(wù)形式，因此資產(chǎn)管理計劃也屬于金融資產(chǎn)。選項C，信托計劃是指受托人接受委托人的委托，將信托資金按照雙方的約定，投資于某一特定項目的行為，它同樣是金融資產(chǎn)的一種表現(xiàn)形式。選項D，銀行存款是儲存在銀行的款項，是貨幣資金的組成部分，屬于個人或單位擁有的金融資產(chǎn)。綜上所述，ABCD選項所涉及的股票、資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、銀行存款均屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱的金融資產(chǎn)，所以本題答案選ABCD。8、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）。

A.以個人名義收取服務(wù)報酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為。A選項：以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)，應(yīng)遵循規(guī)范的財務(wù)管理制度和流程，以公司名義收取服務(wù)報酬。若以個人名義收取，可能會導(dǎo)致財務(wù)管理混亂，也無法有效保障客戶權(quán)益和規(guī)范行業(yè)秩序，所以該行為是被禁止的。B選項：向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險。期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險性，市場行情變化復(fù)雜，任何機(jī)構(gòu)和個人都無法保證客戶一定獲利。向客戶做獲利保證或者約定分享收益、共擔(dān)風(fēng)險，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視期貨投資的風(fēng)險，做出不理性的投資決策，因此該行為是不被允許的。C選項：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。虛假信息、市場傳言缺乏真實性和可靠性，內(nèi)幕信息的獲取和使用違反了公平公正的市場原則。以這些為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，會嚴(yán)重誤導(dǎo)客戶，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，所以此行為被禁止。D選項：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息。操縱期貨交易價格會破壞市場的正常價格形成機(jī)制，損害其他投資者的利益；內(nèi)幕交易違背了信息公開、公平的原則，使部分人獲得不正當(dāng)利益；傳播虛假、誤導(dǎo)性信息會誤導(dǎo)投資者的決策，影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，這些行為均屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為，本題答案選ABCD。9、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離

B.不得混合操作

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，資金和業(yè)務(wù)都不可以混合。若資金混合，可能會導(dǎo)致不同業(yè)務(wù)之間的資金流向不清晰，難以進(jìn)行有效的監(jiān)管和風(fēng)險控制；業(yè)務(wù)混合操作則容易引發(fā)利益沖突和管理混亂。所以選項A表述錯誤。選項B：期貨公司經(jīng)營不同期貨業(yè)務(wù)不得混合操作，因為混合操作會增加風(fēng)險，影響業(yè)務(wù)的正常開展和投資者的合法權(quán)益。嚴(yán)格禁止混合操作，有助于保證各項業(yè)務(wù)獨立運行，便于監(jiān)管和風(fēng)險防控，所以選項B表述正確。選項C：嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度是必要的。不同業(yè)務(wù)的資金分開管理，可以避免資金的挪用和交叉使用，確保每一項業(yè)務(wù)的資金安全和獨立核算，從而更好