銷售合同審查流程模板高效管理流程文件規(guī)范版一、適用范圍與核心價(jià)值本流程模板適用于企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及相關(guān)協(xié)作部門對(duì)銷售合同的全流程管理，涵蓋合同發(fā)起、前置審核、專業(yè)審查、修訂確認(rèn)、簽署歸檔等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計(jì)，旨在：規(guī)范合同審查標(biāo)準(zhǔn)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)糾紛；明確各部門職責(zé)分工，提升跨部門協(xié)作效率；實(shí)現(xiàn)合同全流程可追溯，強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制；為銷售業(yè)務(wù)快速推進(jìn)提供制度保障，兼顧效率與安全。二、標(biāo)準(zhǔn)化審查流程步驟詳解（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：銷售業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（*）操作說(shuō)明：業(yè)務(wù)發(fā)起：銷售經(jīng)辦人根據(jù)客戶需求與談判結(jié)果，確認(rèn)合同標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、價(jià)格、交付方式等核心條款，發(fā)起合同審查流程。資料提交：同步以下完整資料至合同管理系統(tǒng)（或指定共享文件夾）：合同草案（需包含雙方基本信息、交易條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心要素）；客戶主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明等，首次合作客戶需提供）；業(yè)務(wù)審批單（需經(jīng)銷售部門負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)，明確業(yè)務(wù)可行性及利潤(rùn)空間）；其他補(bǔ)充材料（如技術(shù)協(xié)議、訂單確認(rèn)函、過(guò)往合作記錄等）。輸出成果：完整的合同審查申請(qǐng)及附件材料。（二）前置審核（業(yè)務(wù)部門自查）責(zé)任主體：銷售部門負(fù)責(zé)人*審核要點(diǎn)：業(yè)務(wù)真實(shí)性：核查合同內(nèi)容與客戶實(shí)際需求、談判記錄是否一致，是否存在虛構(gòu)交易或超權(quán)限承諾；商務(wù)條款：確認(rèn)價(jià)格、折扣、付款方式、交付周期等是否符合公司定價(jià)策略及利潤(rùn)要求；資料完整性：檢查客戶主體資格證明、業(yè)務(wù)審批單等附件是否齊全、有效；風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)估：識(shí)別客戶信用風(fēng)險(xiǎn)（如歷史付款記錄、經(jīng)營(yíng)狀況）、履約風(fēng)險(xiǎn)（如交付能力依賴第三方）等，并標(biāo)注重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)。操作要求：審核通過(guò)后，在合同管理系統(tǒng)提交“前置審核通過(guò)”意見(jiàn)；存在問(wèn)題需退回銷售經(jīng)辦人修改，并明確修改意見(jiàn)。時(shí)限要求：1個(gè)工作日內(nèi)完成。（三）法務(wù)專業(yè)審查責(zé)任主體：法務(wù)部門審核人*審查標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及公司《合同管理辦法》，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：審查維度具體要點(diǎn)主體資格客戶是否為合法注冊(cè)企業(yè)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，法定代表人/授權(quán)代表是否合法有效標(biāo)的物/服務(wù)名稱、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確，是否符合行業(yè)規(guī)范及公司承諾權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方免責(zé)條款（“霸王條款”）履約條款交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否清晰，違約責(zé)任是否明確、合理付款與結(jié)算金額、幣種、付款節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否準(zhǔn)確，是否約定逾期付款違約金知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及技術(shù)、商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，歸屬及使用權(quán)限是否明確爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄地是否合法有效，是否排除不公平管轄條款合同生效與終止生效條件（如簽字蓋章、審批完成）、終止條件及后續(xù)處理是否明確操作要求：審查通過(guò)：在系統(tǒng)中標(biāo)注“法務(wù)審查通過(guò)”，并簽署《合同審查意見(jiàn)表》；需修訂條款：列出具體修訂意見(jiàn)（如“第3.5條違約金比例建議從30%調(diào)整為20%”），退回銷售經(jīng)辦人溝通客戶后修改；存在重大風(fēng)險(xiǎn)：如客戶主體存疑、條款顯失公平等，出具《風(fēng)險(xiǎn)提示函》并報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人*審批，必要時(shí)終止合同談判。時(shí)限要求：復(fù)雜合同3個(gè)工作日內(nèi)，簡(jiǎn)單合同1-2個(gè)工作日內(nèi)完成。（四）跨部門協(xié)同修訂與確認(rèn)責(zé)任主體：銷售經(jīng)辦人、法務(wù)審核人、技術(shù)/財(cái)務(wù)部門（如需）操作說(shuō)明：銷售經(jīng)辦人收到法務(wù)修訂意見(jiàn)后，與客戶溝通條款調(diào)整，達(dá)成一致后形成修訂版合同；涉及技術(shù)參數(shù)、交付方案的，需技術(shù)部門*確認(rèn)修訂內(nèi)容是否符合技術(shù)可行性；涉及付款條件、稅務(wù)處理的，需財(cái)務(wù)部門*確認(rèn)是否符合財(cái)務(wù)制度及稅務(wù)合規(guī)要求；各部門確認(rèn)無(wú)異議后，銷售經(jīng)辦人在系統(tǒng)中匯總修訂說(shuō)明，提交最終版合同待簽署。輸出成果：經(jīng)各方確認(rèn)的最終合同文本及修訂說(shuō)明記錄。（五）合同簽署與用印管理責(zé)任主體：銷售經(jīng)辦人、行政部用印專員操作流程：簽署主體：根據(jù)公司授權(quán)體系，由法定代表人或授權(quán)代表簽字；客戶方需簽字蓋章（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，個(gè)人需簽字按手印）。用印申請(qǐng)：銷售經(jīng)辦人提交《合同用印申請(qǐng)單》，附最終版合同文本及審批通過(guò)記錄，經(jīng)銷售部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門雙重審批后，交行政部用印。用印規(guī)范：保證合同文本與用印申請(qǐng)完全一致，不得私自涂改；用印后留存合同原件2份（公司留存1份，客戶1份），電子版同步歸檔至合同管理系統(tǒng)。時(shí)限要求：用印申請(qǐng)審批1個(gè)工作日內(nèi)完成，簽署后1個(gè)工作日內(nèi)歸檔。（六）合同歸檔與后續(xù)管理責(zé)任主體：檔案管理員、銷售部門操作說(shuō)明：歸檔分類：按客戶名稱、合同編號(hào)、簽署日期等維度分類歸檔，電子檔與紙質(zhì)檔同步管理；期限跟蹤：銷售部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度（如交付、驗(yàn)收、付款），關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如逾期付款）及時(shí)錄入系統(tǒng)并預(yù)警；變更與解除：合同履行中需變更或解除的，參照原審查流程辦理修訂，簽訂補(bǔ)充協(xié)議或解除協(xié)議；績(jī)效歸集：合同審查時(shí)長(zhǎng)、修訂次數(shù)、履約糾紛等數(shù)據(jù)作為銷售部門及法務(wù)部門績(jī)效考核參考。輸出成果：完整的合同檔案臺(tái)賬、履行跟蹤記錄、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。三、配套工具表格模板（一）銷售合同審查登記表合同編號(hào)客戶名稱合同標(biāo)的合同金額（元）銷售經(jīng)辦人*發(fā)起日期審查環(huán)節(jié)責(zé)任部門/人審查意見(jiàn)審查日期附件說(shuō)明前置審核銷售部門*法務(wù)審查法務(wù)部門*技術(shù)確認(rèn)技術(shù)部門*（如需）財(cái)務(wù)確認(rèn)財(cái)務(wù)部門*（如需）最終審批分管領(lǐng)導(dǎo)*備注（如重大風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明、特殊條款備注等）（二）合同審查意見(jiàn)反饋表合同編號(hào)審查環(huán)節(jié)審查部門/人*原條款內(nèi)容修訂意見(jiàn)理由依據(jù)（法律/制度/業(yè)務(wù)）客戶反饋?zhàn)罱K確認(rèn)銷售經(jīng)辦人*是否同意修訂□是□否（如否，需說(shuō)明替代方案）四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與執(zhí)行要點(diǎn)（一）條款審查核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主體資格風(fēng)險(xiǎn)：避免與未注冊(cè)、注銷或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)簽約，授權(quán)代表需提供授權(quán)委托書并核實(shí)身份；“霸王條款”風(fēng)險(xiǎn)：刪除客戶單方面免責(zé)、加重我方責(zé)任、排除我方主要權(quán)利的不公平條款；違約責(zé)任不對(duì)等：保證雙方違約責(zé)任對(duì)等，避免我方承擔(dān)過(guò)高違約金（一般不超過(guò)合同總額的30%）；管轄爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)先約定我方所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)為爭(zhēng)議解決地，避免約定客戶所在地管轄。（二）流程執(zhí)行時(shí)限要求前置審核：1個(gè)工作日內(nèi)；法務(wù)審查：簡(jiǎn)單合同1-2個(gè)工作日，復(fù)雜合同不超過(guò)3個(gè)工作日；跨部門修訂：2個(gè)工作日內(nèi)完成確認(rèn)；用印審批：1個(gè)工作日內(nèi)；逾期處理：各環(huán)節(jié)超時(shí)未反饋，系統(tǒng)自動(dòng)提醒上一級(jí)負(fù)責(zé)人，超時(shí)2個(gè)工作日未處理需報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)*督辦。（三）溝通與協(xié)作機(jī)制建立“合同審查專項(xiàng)溝通群”，銷售、法務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)部門指定專人對(duì)接，保證信息同步；對(duì)存在重大分歧的條款，由銷售部門負(fù)責(zé)人組織協(xié)調(diào)會(huì)，必要時(shí)邀請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)決策；客戶緊急需求需“加急審查”的，需經(jīng)銷售部門負(fù)責(zé)人*書面申請(qǐng)，法務(wù)部門優(yōu)先處理并反饋。（四）檔案管理與合規(guī)追溯合同文本需經(jīng)各方確認(rèn)后簽署，嚴(yán)禁