《工程簽證管理辦法》一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程簽證管理，規(guī)范工程簽證行為，確保工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合理性，有效控制工程成本，保障工程順利進(jìn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所承接的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等工程。（三）基本原則1.合法性原則：工程簽證必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司相關(guān)規(guī)定。2.真實(shí)性原則：簽證內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映工程實(shí)際發(fā)生的情況，不得弄虛作假。3.準(zhǔn)確性原則：簽證記錄應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，數(shù)據(jù)計(jì)算正確，文字表述嚴(yán)謹(jǐn)。4.及時性原則：工程簽證應(yīng)在事件發(fā)生后及時辦理，避免事后補(bǔ)簽造成證據(jù)缺失或爭議。5.必要性原則：簽證事項(xiàng)應(yīng)是工程實(shí)施過程中確因客觀原因?qū)е碌谋匾兏蛟黾?，不得隨意簽證。二、工程簽證的定義與分類（一）定義工程簽證是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，因發(fā)包人要求或客觀原因?qū)е鲁邪藢υ贤s定的工作內(nèi)容、工程數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、施工進(jìn)度、施工條件等進(jìn)行變更而簽訂的補(bǔ)充協(xié)議或書面確認(rèn)文件。（二）分類1.工程變更簽證：因設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、發(fā)包人指令等原因引起的工程內(nèi)容、工程數(shù)量、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的變更簽證。2.現(xiàn)場條件簽證：由于施工現(xiàn)場條件與合同約定不符，如地質(zhì)條件變化、地下障礙物處理、周邊環(huán)境影響等導(dǎo)致的簽證。3.工期簽證：因發(fā)包人原因、不可抗力等導(dǎo)致工期延誤或提前竣工而辦理的工期順延或獎勵簽證。4.費(fèi)用簽證：涉及工程費(fèi)用增加或減少的簽證，如材料價格調(diào)整、人工單價變化、措施費(fèi)調(diào)整等。三、工程簽證的流程（一）簽證申請1.當(dāng)發(fā)生需要簽證的事項(xiàng)時，承包人應(yīng)及時填寫《工程簽證申請表》，詳細(xì)說明簽證事項(xiàng)的起因、內(nèi)容、涉及的工程部位、預(yù)計(jì)費(fèi)用等情況，并附上相關(guān)的證明材料，如工程變更通知、設(shè)計(jì)圖紙、現(xiàn)場照片、會議紀(jì)要等。2.《工程簽證申請表》應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理簽字并加蓋承包人公章后提交給監(jiān)理單位。（二）監(jiān)理審核1.監(jiān)理單位收到承包人提交的《工程簽證申請表》后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括簽證事項(xiàng)的真實(shí)性、必要性、合理性以及費(fèi)用計(jì)算的準(zhǔn)確性等。2.監(jiān)理單位審核通過后，應(yīng)在《工程簽證申請表》上簽署審核意見，并加蓋監(jiān)理單位公章，然后提交給發(fā)包人代表。（三）發(fā)包人審批1.發(fā)包人代表收到監(jiān)理單位提交的《工程簽證申請表》后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行會審。會審內(nèi)容包括簽證事項(xiàng)對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成本等方面的影響，以及與合同條款的符合性等。2.發(fā)包人應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審批。如審批通過，發(fā)包人代表應(yīng)在《工程簽證申請表》上簽署審批意見，并加蓋發(fā)包人公章；如審批不通過，應(yīng)明確指出不通過的原因，要求承包人重新申請或補(bǔ)充相關(guān)資料。（四）簽證實(shí)施1.經(jīng)發(fā)包人審批通過的工程簽證，承包人應(yīng)按照簽證內(nèi)容及時組織實(shí)施。在實(shí)施過程中，應(yīng)做好相關(guān)記錄，如施工日志、材料進(jìn)場記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄等，作為簽證結(jié)算的依據(jù)。2.監(jiān)理單位應(yīng)對簽證實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保簽證內(nèi)容得到有效執(zhí)行。（五）簽證結(jié)算1.工程竣工后，承包人應(yīng)根據(jù)簽證實(shí)施情況，編制《工程簽證結(jié)算書》，詳細(xì)列出簽證事項(xiàng)的費(fèi)用明細(xì)，并附上相關(guān)的結(jié)算依據(jù)，如發(fā)票、收據(jù)、工程量計(jì)算書等。2.《工程簽證結(jié)算書》應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理簽字并加蓋承包人公章后提交給監(jiān)理單位審核。監(jiān)理單位應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審核，并簽署審核意見。3.經(jīng)監(jiān)理單位審核通過的《工程簽證結(jié)算書》，提交給發(fā)包人進(jìn)行終審。發(fā)包人應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成終審，并按照合同約定支付簽證費(fèi)用。四、工程簽證的內(nèi)容要求（一）基本信息1.簽證編號：應(yīng)按照公司統(tǒng)一的編號規(guī)則進(jìn)行編制，確保簽證編號的唯一性和系統(tǒng)性。2.簽證日期：填寫簽證事項(xiàng)發(fā)生的具體日期。3.工程名稱：填寫工程項(xiàng)目的全稱。4.工程部位：明確簽證事項(xiàng)所在的具體工程部位。5.簽證原因：詳細(xì)說明簽證事項(xiàng)發(fā)生的原因，應(yīng)與實(shí)際情況相符。（二）簽證內(nèi)容1.工作內(nèi)容描述：對簽證事項(xiàng)的具體工作內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)描述，應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整，避免模糊不清或歧義。2.工程數(shù)量：明確簽證事項(xiàng)涉及的工程數(shù)量，如工程量清單中的項(xiàng)目應(yīng)按照清單規(guī)范進(jìn)行計(jì)量，其他項(xiàng)目應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生量進(jìn)行計(jì)量，并注明計(jì)量依據(jù)和方法。3.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：說明簽證事項(xiàng)所應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定。4.費(fèi)用計(jì)算：列出簽證事項(xiàng)的費(fèi)用明細(xì)，包括直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)和方法。費(fèi)用計(jì)算應(yīng)準(zhǔn)確無誤，符合相關(guān)計(jì)價規(guī)范和合同約定。（三）附圖及附件1.附圖：對于一些復(fù)雜的簽證事項(xiàng)，應(yīng)附上相關(guān)的圖紙或示意圖，以便更直觀地理解簽證內(nèi)容。2.附件：附上與簽證事項(xiàng)相關(guān)的證明材料，如工程變更通知、設(shè)計(jì)圖紙、現(xiàn)場照片、會議紀(jì)要、檢驗(yàn)報(bào)告、發(fā)票等，作為簽證的依據(jù)和支撐。（四）簽字蓋章1.簽證文件應(yīng)由承包人項(xiàng)目經(jīng)理簽字并加蓋承包人公章，監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字并加蓋監(jiān)理單位公章，發(fā)包人代表簽字并加蓋發(fā)包人公章。2.簽字蓋章應(yīng)清晰、完整，不得代簽或偽造。五、工程簽證的費(fèi)用管理（一）費(fèi)用計(jì)價原則1.有適用項(xiàng)目的，按照合同約定的單價計(jì)算費(fèi)用；2.有類似項(xiàng)目的，參照類似項(xiàng)目的單價計(jì)算費(fèi)用；3.既無適用項(xiàng)目也無類似項(xiàng)目的，由承包人提出合理的單價，經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理單位審核確認(rèn)后執(zhí)行。（二）費(fèi)用調(diào)整1.因市場價格波動等原因?qū)е虏牧?、設(shè)備價格變化的，按照合同約定的價格調(diào)整方式進(jìn)行調(diào)整；合同未約定的，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.因人工單價調(diào)整等原因?qū)е沦M(fèi)用增加的，按照合同約定或國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。（三）費(fèi)用支付1.發(fā)包人應(yīng)按照合同約定的支付方式和時間支付工程簽證費(fèi)用。2.工程簽證費(fèi)用應(yīng)納入工程結(jié)算一并支付，未經(jīng)結(jié)算審核的簽證費(fèi)用不得支付。（四）費(fèi)用審計(jì)1.公司審計(jì)部門應(yīng)對工程簽證費(fèi)用進(jìn)行定期或不定期審計(jì)，確保費(fèi)用的真實(shí)性、合理性和合規(guī)性。2.對于審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時要求相關(guān)部門進(jìn)行整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、工程簽證的檔案管理（一）檔案收集1.承包人應(yīng)在工程簽證辦理完畢后，及時將簽證文件及相關(guān)資料整理歸檔，并提交給發(fā)包人一份復(fù)印件。2.發(fā)包人、監(jiān)理單位應(yīng)按照各自的職責(zé)，收集和整理與工程簽證相關(guān)的文件資料，確保檔案資料的完整性。（二）檔案整理1.工程簽證檔案應(yīng)按照工程項(xiàng)目進(jìn)行分類整理，同一項(xiàng)目的簽證文件應(yīng)按照時間順序排列。2.每份簽證文件應(yīng)包括簽證申請表、審核意見、審批意見、附圖及附件等相關(guān)資料，并裝訂成冊。（三）檔案保管1.工程簽證檔案應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保管，保管期限按照國家相關(guān)規(guī)定和公司檔案管理制度執(zhí)行。2.檔案保管應(yīng)做到安全、完整、保密，防止檔案丟失、損壞或泄露。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱工程簽證檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱檔案時，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出或轉(zhuǎn)借他人。查閱人員應(yīng)愛護(hù)檔案，不得在檔案上涂改、標(biāo)記或損壞。七、責(zé)任與處罰（一）責(zé)任界定1.承包人對工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如因承包人原因?qū)е潞炞C不實(shí)或存在虛假內(nèi)容，承包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。2.監(jiān)理單位對工程簽證的審核把關(guān)負(fù)責(zé)。如因監(jiān)理單位審核不嚴(yán)導(dǎo)致簽證問題，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.發(fā)包人對工程簽證的審批負(fù)責(zé)。如因發(fā)包人審批失誤導(dǎo)致簽證費(fèi)用不合理增加，發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（二）處罰措施1.對于違反本辦法規(guī)定，