押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務(wù)比例要求，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負(fù)債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標(biāo)的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。2、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。3、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強(qiáng)行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進(jìn)行報告。

A.對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴(yán)重程度的判斷。A選項“對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉是其常規(guī)的風(fēng)險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易”，這嚴(yán)重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風(fēng)險，可能導(dǎo)致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴(yán)重程度和關(guān)聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務(wù)”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導(dǎo)致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費用收取知識。選項A：結(jié)算擔(dān)保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的資金。結(jié)算擔(dān)保金制度是一種防范結(jié)算會員違約風(fēng)險的措施，通過收取結(jié)算擔(dān)保金，可以在某個結(jié)算會員出現(xiàn)違約等風(fēng)險事件時，動用結(jié)算擔(dān)保金來彌補(bǔ)損失，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并非向結(jié)算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風(fēng)險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結(jié)算準(zhǔn)備金是結(jié)算會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是結(jié)算會員自己準(zhǔn)備的，并非交易所向結(jié)算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風(fēng)險擔(dān)保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。5、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時申請材料的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請書等申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請材料的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請材料的部門不符，所以B選項錯誤。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所申請材料的機(jī)構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請材料符合規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。7、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計入總資本

B.按照規(guī)定計入風(fēng)險資本

C.按照規(guī)定計入凈資本

D.按照規(guī)定計入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計處理規(guī)定。選項A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計入總資本，因為總資本的計算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析風(fēng)險資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險資本的計算，其與風(fēng)險資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實際資本實力和風(fēng)險承受能力，所以選項C正確。選項D分析注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強(qiáng)的投資知識、經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力的投資者。自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實力和投資能力，所以該選項是可能需要提交的證明材料。選項B：近2年收入證明一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會將其作為申請專業(yè)投資者的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專業(yè)的知識和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動的專業(yè)能力，是申請成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗和專業(yè)知識。例如在證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。10、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無法達(dá)到對期貨公司的實質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽(yù)和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點在于對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)保存的具體時長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應(yīng)依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。13、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場因相關(guān)風(fēng)險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務(wù)于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。14、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對于維護(hù)金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風(fēng)險控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、稅收政策等財政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，雖然對整體經(jīng)濟(jì)和金融市場有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，故C選項錯誤。國家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項錯誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。15、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"16、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與運用。解題的關(guān)鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則進(jìn)行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關(guān)內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進(jìn)行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關(guān)內(nèi)容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會直接負(fù)責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。18、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應(yīng)向哪個機(jī)構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。19、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進(jìn)行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動維持等。按照規(guī)定，應(yīng)由證監(jiān)會責(zé)令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關(guān)系不能簡單自動了結(jié)，需要監(jiān)管干預(yù)；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責(zé)令。因此，本題正確答案是B。20、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認(rèn)為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認(rèn)也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。21、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。22、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項。23、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴(kuò)大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"24、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。25、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"26、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。27、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。28、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。29、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。30、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。31、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進(jìn)而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關(guān)于首席風(fēng)險官的相關(guān)任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關(guān)違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關(guān)于首席風(fēng)險官的其他一般性職責(zé)或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關(guān)于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"33、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進(jìn)行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項A：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風(fēng)險，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項符合申請條件。選項D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過自新，此時符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項B。34、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場，避免不具備風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護(hù)市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進(jìn)行全面的了解和評估，包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。35、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀(jì)律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀(jì)律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進(jìn)行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處理時，會采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責(zé)，所以該選項不符合題意。-選項C：暫?；虺蜂N從業(yè)資格是非常嚴(yán)肅的紀(jì)律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀(jì)律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。36、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持者相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，理事長負(fù)責(zé)主持會員大會。董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理這三個職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會員大會這一職責(zé)。所以對于“會員制期貨交易所會員大會由誰主持”這一問題，正確答案是理事長，應(yīng)選D。37、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項。所以選項A正確。選項B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序，因此該事項需要在交易規(guī)則中載明，選項B錯誤。選項C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項C錯誤。選項D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風(fēng)險，所以該事項必須在交易規(guī)則中載明，選項D錯誤。綜上，答案選A。38、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關(guān)規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強(qiáng)調(diào)的是對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴(yán)重時任職資格的處理，并非題干中對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。39、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。41、期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項A，2%未達(dá)到規(guī)定的需要經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項B，3%同樣未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故該選項也錯誤。選項C，符合規(guī)定中應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例，因此該選項正確。選項D，10%雖然超過了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但題目問的是達(dá)到多少比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，正確答案是5%，并非10%，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。42、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補(bǔ)提金額；對于未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補(bǔ)提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補(bǔ)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬元，二是應(yīng)補(bǔ)提預(yù)計負(fù)債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補(bǔ)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。43、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。44、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責(zé)重點在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項錯誤。選項C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律管理的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案是A。45、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員相關(guān)規(guī)定。對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。因為在會員分級結(jié)算制度下，非結(jié)算會員與結(jié)算會員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會員在整個交易和結(jié)算體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會員，有助于結(jié)算會員對非結(jié)算會員客戶交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類結(jié)果通知的對象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易規(guī)則制定、市場監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專門將非結(jié)算會員客戶交易編碼的申請和注銷結(jié)果通知；中國期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。46、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的概念。選項A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項錯誤。選項B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關(guān)聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風(fēng)險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶申請首席風(fēng)險官任職資格時對從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗?zāi)晗抟蟆８鶕?jù)規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。48、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項正確。選項D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。50、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列說法正確的有()。

A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨交易開戶過程中的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險。因為期貨交易具有高風(fēng)險性和復(fù)雜性，投資者如果不充分了解其中的風(fēng)險，可能會遭受重大損失。所以公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險，選項A表述正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，而不是由客戶根據(jù)合同約定向期貨交易所申請交易編碼。因此，應(yīng)由該期貨公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼供小王交易使用，而不是小王去申請，選項B表述錯誤。選項C《期貨交易風(fēng)險說明書》是期貨公司向投資者說明期貨交易風(fēng)險的重要文件。公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，這是保障投資者知情權(quán)、確保投資者明白期貨交易風(fēng)險的必要程序，選項C表述正確。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，這有助于投資者了解期貨交易的具體步驟和要求，增強(qiáng)交易的透明度，保障投資者的合法權(quán)益，選項D表述正確。綜上，說法正確的有選項ACD。2、有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人依法解散

C.申請人撤回申請材料

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

【答案】：ABCD

【解析】本題題干詢問中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查決定的情形。以下對各選項進(jìn)行分析：A選項：擬任人死亡或者喪失行為能力，意味著該擬任人已無法正常履行相應(yīng)職責(zé)或參與審查流程，在此情況下，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。所以A選項正確。B選項：申請人依法解散，表明申請人這一主體已不復(fù)存在，審查所針對的主體消失，審查工作自然無法繼續(xù)進(jìn)行，因此中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)能夠作出終止審查的決定。所以B選項正確。C選項：申請人撤回申請材料，體現(xiàn)了申請人主動放棄此次審查的意愿，基于此，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。所以C選項正確。D選項：申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，說明其處于司法調(diào)查階段，相關(guān)情況存在不確定性，且可能影響其從事相關(guān)工作的資格和能力，此時中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。所以D選項正確。綜上，本題ABCD選項均符合中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查決定的情形，答案選ABCD。3、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀(jì)要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀(jì)要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責(zé)任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強(qiáng)對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。4、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，

A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告

【答案】：AB

【解析】本題考查首席風(fēng)險官在面對期貨公司挪用客戶保證金情況時的報告義務(wù)。在期貨公司運營中，當(dāng)出現(xiàn)挪用客戶保證金等重要風(fēng)險狀況時，首席風(fēng)險官需要履行相應(yīng)的報告職責(zé)，以保障客戶權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官對于公司的重大風(fēng)險隱患或違規(guī)行為，一方面需要向公司的決策機(jī)構(gòu)即董事會報告，以便董事會了解公司的實際運營情況，做出合理的決策和采取相應(yīng)的措施來解決問題，所以選項B正確；另一方面，還應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，這是因為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的官方部門，能夠?qū)镜倪`規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處理，選項A正確。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并非首席風(fēng)險官在這種情況下直接報告的對象，所以選項C錯誤；公司控股股東主要是公司的股權(quán)持有者，并非專門的監(jiān)督管理或決策執(zhí)行主體，首席風(fēng)險官不需要向其報告此類情況，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。5、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇

A.客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)

B.客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔(dān)

C.客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.客戶不認(rèn)可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令的不同情形，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A當(dāng)客戶認(rèn)可期貨公司錯誤執(zhí)行交易指令的結(jié)果時，這意味著客戶愿意接受該交易結(jié)果所帶來的影響，按照相關(guān)規(guī)定和市場規(guī)則，應(yīng)由客戶承擔(dān)相應(yīng)的后果。所以選項A表述正確。選項B若客戶不認(rèn)可期貨公司錯誤執(zhí)行交易指令的結(jié)果，并非簡單地由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔(dān)。實際上，在很多情況下是由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，而不是雙方按過錯大小分擔(dān)。所以選項B表述錯誤。選項C當(dāng)客戶不認(rèn)可交易結(jié)果，且存在多于指令數(shù)量的部分時，這超出客戶指令范圍的交易是由于期貨公司的錯誤執(zhí)行導(dǎo)致的，因此多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)相應(yīng)后果。所以選項C表述正確。選項D若客戶不認(rèn)可交易結(jié)果，且交易價格超出客戶指令價位范圍，這同樣是期貨公司錯誤執(zhí)行指令的表現(xiàn)，這種情況下交易結(jié)果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項A，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時，可能其部分業(yè)務(wù)存在問題，限制或暫停這些業(yè)務(wù)可以防止風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，保護(hù)投資者利益和市場穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B，停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)是為了避免期貨公司在違法違規(guī)問題未查明和處理的情況下進(jìn)一步擴(kuò)張，防止其利用新的業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)掩蓋違法違規(guī)行為或引發(fā)更多的風(fēng)險，因此該選項正確。選項C，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行和投資者利益的賠償，所以該選項正確。選項D，限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利是對公司管理層的一種約束。在公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)時，管理層可能存在失職或違規(guī)行為，限制這些利益分配可以促使管理層積極配合調(diào)查并改正問題，同時也是對違法違規(guī)行為的一種威懾，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，本題答案選ABCD。7、以下（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實際控制的賬戶”。

A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶

B.行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實際損益的他人賬戶

C.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

D.其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十二條中“自己實際控制的賬戶”的認(rèn)定。選項A行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶，由于是行為人以自身名義開設(shè)并實際使用，其對該賬戶具有完全的掌控權(quán)和使用權(quán)，能夠自主決定賬戶內(nèi)資金的交易等操作，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實際控制的賬戶”，該選項正確。選項B行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實際損益的他人賬戶，雖然賬戶是他人名義，但行為人對賬戶資金有實際的轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出操作，并且承擔(dān)該賬戶交易的實際損益，這表明行為人對該賬戶的資金流轉(zhuǎn)和交易結(jié)果具有實質(zhì)性的影響力和控制權(quán)，符合“自己實際控制的賬戶”的特征，該選項正確。選項C行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶，即便賬戶并非行為人本人名義，但行為人基于投資關(guān)系、協(xié)議等合法途徑獲得了對賬戶內(nèi)資產(chǎn)交易的決策權(quán)，能夠決定賬戶內(nèi)資產(chǎn)的交易操作，這體現(xiàn)了行為人對該賬戶的實際控制，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實際控制的賬戶”，該選項正確。選項D其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶，在司法實踐中，實際情況復(fù)雜多樣，可能存在除上述列舉情形之外的其他情況。當(dāng)有充分證據(jù)能夠證明行為人對某賬戶具有交易決策權(quán)時，也就意味著行為人能夠?qū)υ撡~戶的交易進(jìn)行實際控制，所以也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自己實際控制的賬戶”，該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合“自己實際控制的賬戶”的認(rèn)定條件，答案選ABCD。8、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請對象。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。申請期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因為中國證監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責(zé)，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)落實中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和要求。在實際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進(jìn)行申請，中國證監(jiān)會會授權(quán)其派出機(jī)構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請。派出機(jī)構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對申請材料進(jìn)行初步審核和實地核查等工作，之后再將相關(guān)情況上報至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，所以選項C錯誤。選項D國家工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責(zé)重點在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。9、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，說明()。

A.事件的起因

B.目前的狀態(tài)

C.可能發(fā)生的后果

D.應(yīng)對方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司報告重大事件時應(yīng)說明的內(nèi)容。當(dāng)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件時，期貨公司有義務(wù)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。為了讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解事件情況并做出有效決策，期貨公司需要詳細(xì)說明事件的相關(guān)信息。選項A“事件的起因”是了解事件全貌的基礎(chǔ)信息，明確事件是如何引發(fā)的，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)判斷事件的性質(zhì)和潛在影響范圍。選項B“目前的狀態(tài)”能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉事件當(dāng)前的進(jìn)展程度和實際情況，例如事件是否得到了初步控制，是否仍在惡化等。選項C“可能發(fā)生的后果”是對事件未來走向的預(yù)判，這對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前制定應(yīng)對策略、評估風(fēng)險至關(guān)重要。選項D“應(yīng)對方案或者措施”體現(xiàn)了期貨公司