合同審查清單合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面評估模板一、適用場景與核心價(jià)值本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、外部法律顧問、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及合同管理專員在合同全生命周期中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)把控場景，具體包括但不限于：合同簽訂前：對采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同、合作協(xié)議等常見合同類型進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評估；合同履行中：對合同履行過程中的條款變更、補(bǔ)充協(xié)議等合規(guī)性進(jìn)行動態(tài)審查；合同糾紛處理前：對已發(fā)生或可能發(fā)生的合同糾紛，從合規(guī)角度梳理責(zé)任劃分與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對依據(jù)；合同模板標(biāo)準(zhǔn)化：作為企業(yè)合同模板庫的合規(guī)審查基準(zhǔn)，保證模板條款的合法性與風(fēng)險(xiǎn)可控性。通過系統(tǒng)化審查，可有效識別合同中的法律漏洞、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及商業(yè)隱患，降低企業(yè)違約、訴訟、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)，保障合同目的合法實(shí)現(xiàn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。二、系統(tǒng)化審查操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段明確審查目標(biāo)與范圍與業(yè)務(wù)部門溝通，確認(rèn)合同類型（如買賣、服務(wù)、技術(shù)合作等）、交易背景（如新業(yè)務(wù)拓展、日常采購等）、核心商業(yè)目的（如獲取資源、開拓市場等）；確定審查重點(diǎn)（如主體資質(zhì)、價(jià)款支付、知識產(chǎn)權(quán)、保密條款、違約責(zé)任等）。收集基礎(chǔ)文件獲取合同文本、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等）、對方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）、過往交易記錄（如有）；整理相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《民法典》《公司法》《數(shù)據(jù)安全法》等）及企業(yè)內(nèi)部合同管理制度。組建審查團(tuán)隊(duì)根據(jù)合同復(fù)雜度，由法務(wù)（牽頭）、業(yè)務(wù)部門（提供專業(yè)支持）、合規(guī)部門*（審核監(jiān)管合規(guī)性）共同組成審查小組，明確分工。（二）主體資格合規(guī)審查合同主體真實(shí)性核對對方營業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）、統(tǒng)一社會信用代碼，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道查詢主體存續(xù)狀態(tài)（是否吊銷、注銷）、經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單；涉及特殊行業(yè)的，需審查行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等）。簽約主體權(quán)限自然人簽約：核實(shí)身份證件真實(shí)性，確認(rèn)是否具備完全民事行為能力；法人/其他組織簽約：要求提供法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書（如非法定代表人簽約），審查授權(quán)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容，授權(quán)是否在有效期內(nèi)；分支機(jī)構(gòu)簽約：確認(rèn)分支機(jī)構(gòu)是否取得法人機(jī)構(gòu)的書面授權(quán)，避免越權(quán)簽約風(fēng)險(xiǎn)。履約能力評估調(diào)查對方經(jīng)營狀況（如注冊資本、營收規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率）、行業(yè)口碑、過往履約記錄（如歷史合同履行情況、訴訟糾紛）；對大型或長期合作合同，可要求對方提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表或履約保函。（三）合同內(nèi)容合規(guī)審查1.核心條款合法性審查條款類型審查要點(diǎn)標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等是否明確，是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易的物品、違禁服務(wù)）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否約定國家、行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是否明確約定質(zhì)量驗(yàn)收方法、期限及責(zé)任。價(jià)款/報(bào)酬條款金額、計(jì)價(jià)方式（單價(jià)、總價(jià)）、支付幣種、支付條件（如預(yù)付款比例、到貨付款）、發(fā)票類型是否清晰，避免“陰陽合同”風(fēng)險(xiǎn)。履行期限/地點(diǎn)履行時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間）是否具體，履行地點(diǎn)是否明確（涉及管轄權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移）。違約責(zé)任是否約定違約情形、違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（不得超過實(shí)際損失的30%）、賠償范圍；是否設(shè)置“格式條款無效”風(fēng)險(xiǎn)（如加重己方責(zé)任、排除主要權(quán)利）。爭議解決是否明確約定仲裁或訴訟；仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”），訴訟需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地等，不違反級別管轄）。2.合規(guī)性條款專項(xiàng)審查知識產(chǎn)權(quán)條款：明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如研發(fā)成果歸屬、授權(quán)范圍），是否存在侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；保密條款：保密范圍、期限（一般不超過合同終止后2-3年）、保密義務(wù)主體、違約責(zé)任是否明確；數(shù)據(jù)合規(guī)條款：涉及個(gè)人信息處理的，是否符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求（如告知同意、數(shù)據(jù)出境安全評估）；不可抗力條款：定義是否清晰（如自然災(zāi)害、社會事件），是否約定通知義務(wù)、減損措施及免責(zé)范圍；合同變更/解除條款：變更/解除條件、程序（如書面通知）、后果處理（如已履行部分的返還）是否明確。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與分級風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)：條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、可能導(dǎo)致合同無效、企業(yè)面臨重大行政處罰或賠償責(zé)任（如無資質(zhì)經(jīng)營、侵犯核心知識產(chǎn)權(quán)）；中風(fēng)險(xiǎn)：條款約定模糊、存在履約爭議隱患、可能增加企業(yè)履約成本（如付款條件不明確、違約金過低）；低風(fēng)險(xiǎn)：表述不規(guī)范、不影響合同核心權(quán)利義務(wù)（如標(biāo)點(diǎn)符號錯誤、條款順序調(diào)整）。風(fēng)險(xiǎn)清單編制按風(fēng)險(xiǎn)等級逐項(xiàng)列明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、具體條款位置、風(fēng)險(xiǎn)描述及初步應(yīng)對建議（示例：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定，引發(fā)履約爭議；條款位置：第四條；風(fēng)險(xiǎn)等級：中風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)對建議：補(bǔ)充約定“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/T19001-2016行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以第三方檢測機(jī)構(gòu)報(bào)告為準(zhǔn)”。）（五）整改建議與反饋出具審查意見書匯總審查結(jié)果，按風(fēng)險(xiǎn)等級排序，明確“必須修改”“建議修改”“可不修改”條款；對高風(fēng)險(xiǎn)條款，提供具體修改方案（如刪除違法條款、補(bǔ)充授權(quán)文件）；對中風(fēng)險(xiǎn)條款，提出優(yōu)化建議（如明確約定、增加兜底條款）。溝通與確認(rèn)與業(yè)務(wù)部門、對方主體（如需）就修改意見進(jìn)行溝通，解釋法律依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)后果；確認(rèn)最終修改方案，由業(yè)務(wù)部門牽頭落實(shí)，法務(wù)審核修改后文本的合規(guī)性。（六）審查報(bào)告歸檔整理審查過程資料（如合同文本、審查記錄、溝通記錄、修改后文本），形成《合同審查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》；報(bào)告內(nèi)容包括：合同基本信息、審查范圍、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、整改措施、審查結(jié)論（如“建議簽署”“需補(bǔ)充材料后重新審查”“不建議簽署”）；按企業(yè)檔案管理規(guī)定歸檔，留存?zhèn)洳?。三、合同審查合?guī)風(fēng)險(xiǎn)評估表審查模塊審查要點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級問題描述整改建議責(zé)任人復(fù)核人主體資格營業(yè)執(zhí)照有效性在有效期內(nèi)，未被列入經(jīng)營異常名錄高/中/低營業(yè)執(zhí)照過期3個(gè)月要求對方提供最新營業(yè)執(zhí)照并辦理年檢業(yè)務(wù)*法務(wù)*授權(quán)委托書真實(shí)性授權(quán)范圍涵蓋合同內(nèi)容，授權(quán)人簽字/蓋章完整，在有效期內(nèi)高授權(quán)委托書未明確“簽署本合同”權(quán)限補(bǔ)充授權(quán)文件或由法定代表人直接簽署法務(wù)*合規(guī)*標(biāo)的條款標(biāo)的物是否屬于禁止交易范圍不屬于違禁品、侵權(quán)產(chǎn)品或法律法規(guī)禁止流通物高標(biāo)的物為未經(jīng)許可的醫(yī)療器械增加對方醫(yī)療器械經(jīng)營許可證作為附件，否則拒絕簽署法務(wù)*業(yè)務(wù)*質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或具體技術(shù)參數(shù)中僅約定“質(zhì)量合格”，未明確驗(yàn)收方法補(bǔ)充“按GB/T1-2020標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，以雙方確認(rèn)的檢測報(bào)告為準(zhǔn)”法務(wù)*業(yè)務(wù)*價(jià)款支付預(yù)付款比例不超過合同總金額的30%（避免資金風(fēng)險(xiǎn)）中預(yù)付款比例50%，且未約定履約保證金調(diào)整預(yù)付款至30%，增加“對方提供10%履約保證金”業(yè)務(wù)*法務(wù)*違約責(zé)任違約金是否合理一般不超過實(shí)際損失的30%，過高可能被調(diào)減高約定“任何違約需支付合同總額20%違約金”修改為“按實(shí)際損失130%賠償，最高不超過合同總額15%”法務(wù)*合規(guī)*爭議解決管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確不違反級別管轄，選擇與企業(yè)關(guān)聯(lián)度高的法院（如被告住所地、合同履行地）高約定“由守約方所在地法院管轄”明確為“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”法務(wù)*合規(guī)*數(shù)據(jù)合規(guī)個(gè)人信息處理是否告知同意符合“告知-同意”原則，明確處理目的、方式、范圍高服務(wù)條款中未約定用戶個(gè)人信息處理方式補(bǔ)充“收集用戶信息前需取得書面同意，明確用途及存儲期限”合規(guī)*法務(wù)*四、審查關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體審查“三核實(shí)”核實(shí)身份：營業(yè)執(zhí)照、身份證等證件原件，避免復(fù)印件造假；核實(shí)權(quán)限：授權(quán)文件需與簽約主體匹配，避免“假授權(quán)”“超范圍授權(quán)”；核實(shí)履約：對長期合作或大額合同，需調(diào)查對方履約記錄，避免“皮包公司”風(fēng)險(xiǎn)。（二）條款審查“避坑”要點(diǎn)模糊表述：避免使用“合理期限”“相關(guān)情況”等模糊詞匯，需明確具體時(shí)間、金額、標(biāo)準(zhǔn)（如“合理期限”修改為“收到通知后15個(gè)工作日內(nèi)”）；單方義務(wù)：審查是否存在僅約束己方的“霸王條款”（如“對方違約則己方無條件解除合同”），需對等約定雙方權(quán)利義務(wù)；法律沖突：當(dāng)合同條款與法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定沖突時(shí)，以法律法規(guī)為準(zhǔn)，優(yōu)先修改違法條款。（三）風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管理法律法規(guī)更新：建立法律法規(guī)動態(tài)跟蹤機(jī)制，保證審查依據(jù)為最新版本（如《民法典》司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》修訂等）；行業(yè)特殊要求：針對金融、醫(yī)療、建筑等特殊行業(yè)，需結(jié)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《