合同文檔審批流程模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會團(tuán)體在簽訂合同時的內(nèi)部審批管理流程，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、勞動合同等各類協(xié)議類文件。無論是日常業(yè)務(wù)中涉及的常規(guī)合同，還是重大項(xiàng)目合作中的復(fù)雜協(xié)議，均可通過此流程實(shí)現(xiàn)規(guī)范化審批，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)合同管理水平。二、合同審批全流程操作步驟（一）發(fā)起申請：提交審批材料操作主體：合同發(fā)起部門（如業(yè)務(wù)部、采購部、行政部等）經(jīng)辦人*某操作內(nèi)容：準(zhǔn)備審批材料，包括但不限于：《合同審批表》（需填寫合同名稱、合同編號、對方主體信息、合同金額、主要條款摘要、審批流程等基礎(chǔ)信息）；合同草案（需明確雙方權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款）；對方主體資格證明材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等，需加蓋對方公章）；與合同相關(guān)的支撐文件（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、招投標(biāo)文件、報(bào)價(jià)單、技術(shù)協(xié)議、會議紀(jì)要等）。將上述材料整理成冊，通過企業(yè)OA系統(tǒng)或紙質(zhì)版提交至部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審。時限要求：合同草案需在業(yè)務(wù)洽談達(dá)成基本一致后3個工作日內(nèi)發(fā)起審批，特殊情況需提前說明。（二）部門初審：審核業(yè)務(wù)合規(guī)性操作主體：發(fā)起部門負(fù)責(zé)人*某操作內(nèi)容：審核合同內(nèi)容是否符合本部門業(yè)務(wù)需求及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，重點(diǎn)關(guān)注：合同標(biāo)的與部門職責(zé)是否匹配；合同條款是否滿足業(yè)務(wù)目標(biāo)（如采購合同的價(jià)格是否合理、銷售合同的交付條件是否明確）；對方主體是否具備履約能力（如通過對方資質(zhì)文件、過往合作記錄等初步判斷）。審核通過后，在《合同審批表》“部門初審意見”欄簽字確認(rèn)，并轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（法務(wù)審核）；若審核不通過，需注明修改意見并退回經(jīng)辦人*某重新修訂。時限要求：收到材料后2個工作日內(nèi)完成初審，緊急合同可適當(dāng)縮短時限。（三）法務(wù)審核：把控法律風(fēng)險(xiǎn)操作主體：企業(yè)法務(wù)部專員*某（或外聘法律顧問）操作內(nèi)容：重點(diǎn)審核合同的法律合規(guī)性，包括：合同主體是否適格（如對方是否為依法注冊的法人/組織，授權(quán)委托是否有效）；合同條款是否符合《民法典》等法律法規(guī)，是否存在無效、可撤銷情形；權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責(zé)任是否明確、合理，爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否約定清晰；是否存在法律漏洞（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力等約定是否完整）。審核通過后，在《合同審批表》“法務(wù)審核意見”欄簽字；若存在法律風(fēng)險(xiǎn)，需出具《法律審核意見書》，列明修改建議并退回經(jīng)辦人*某與對方協(xié)商修訂，修訂完成后重新提交法務(wù)審核。時限要求：收到材料后3個工作日內(nèi)完成審核，復(fù)雜合同可延長至5個工作日。（四）財(cái)務(wù)審核：評估財(cái)務(wù)可行性操作主體：企業(yè)財(cái)務(wù)部經(jīng)理*某操作內(nèi)容：從財(cái)務(wù)角度審核合同的經(jīng)濟(jì)性及資金風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注：合同金額是否符合預(yù)算規(guī)定，超預(yù)算合同是否履行了預(yù)算調(diào)整審批流程；付款方式、付款節(jié)點(diǎn)、發(fā)票要求等財(cái)務(wù)條款是否明確、合理（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金約定是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度）；成本、收益測算是否準(zhǔn)確，項(xiàng)目投資回報(bào)率是否符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；涉及稅費(fèi)條款是否合規(guī)，是否存在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。審核通過后，在《合同審批表》“財(cái)務(wù)審核意見”欄簽字；若存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件不明確、成本超預(yù)算等），需提出修改意見并退回經(jīng)辦人*某調(diào)整。時限要求：收到材料后2個工作日內(nèi)完成審核。（五）管理層審批：確定最終決策操作主體：根據(jù)合同金額及重要性分級審批，具體一般合同（如金額≤10萬元）：由分管副總*某審批；重要合同（如10萬元＜金額≤50萬元）：由總經(jīng)理*某審批；重大合同（如金額＞50萬元或涉及核心業(yè)務(wù)/戰(zhàn)略）：提交總經(jīng)理辦公會或董事會集體審議。操作內(nèi)容：綜合審核前序環(huán)節(jié)（業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)）的審核意見，重點(diǎn)把控合同的必要性、風(fēng)險(xiǎn)可控性及企業(yè)整體利益；審批通過后，在《合同審批表》“管理層審批意見”欄簽字；審批不通過，退回發(fā)起部門并說明理由。時限要求：分管副總/總經(jīng)理審批：1個工作日內(nèi)完成；集體審議：根據(jù)會議安排，一般不超過5個工作日。（六）用印申請：加蓋合同印章操作主體：合同經(jīng)辦人*某操作內(nèi)容：審批通過后，經(jīng)辦人*某持最終版《合同審批表》（所有審批環(huán)節(jié)簽字齊全）及合同原件，至企業(yè)行政部（或公章管理部門）申請用?。恍姓亢藢徟牧吓c合同內(nèi)容一致后，加蓋企業(yè)合同專用章或公章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）；用印完成后，行政部留存1-2份合同原件，其余返還經(jīng)辦人*某用于與對方簽訂合同。時限要求：收到完整材料后1個工作日內(nèi)完成用印。（七）合同歸檔：實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理操作主體：行政部檔案管理員某、合同經(jīng)辦人某操作內(nèi)容：行政部負(fù)責(zé)將蓋章后的合同原件進(jìn)行分類歸檔（按合同類型、簽訂日期、對方主體等維度編號），建立《合同臺賬》，記錄合同編號、名稱、簽訂日期、金額、對方主體、履行期限、歸檔日期等信息；經(jīng)辦人*某需在合同簽訂后3個工作日內(nèi)，將合同掃描件（含審批過程材料）至企業(yè)OA系統(tǒng)或指定共享文件夾，方便后續(xù)查閱；合同履行完畢或終止后，行政部及時更新《合同臺賬》狀態(tài)（如“已履行”“已終止”），并按規(guī)定保管合同檔案（保管期限一般為合同履行完畢后10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）。時限要求：合同簽訂后3個工作日內(nèi)完成歸檔及系統(tǒng)。三、配套工具模板（一）合同審批表（模板）流程節(jié)點(diǎn)責(zé)任人操作內(nèi)容時限要求輸出物備注發(fā)起申請經(jīng)辦人*某填寫《合同審批表》，提交合同草案及支撐材料-《合同審批表》（初稿）需注明合同編號（規(guī)則：年份-部門-序號）部門初審部門負(fù)責(zé)人*某審核業(yè)務(wù)合規(guī)性，簽署意見2個工作日《合同審批表》（部門初審?fù)ㄟ^）不通過需注明修改意見法務(wù)審核法務(wù)專員*某審核法律風(fēng)險(xiǎn)，出具意見3-5個工作日《合同審批表》（法務(wù)審核通過）復(fù)雜合同需附《法律審核意見書》財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)經(jīng)理*某審核財(cái)務(wù)可行性，簽署意見2個工作日《合同審批表》（財(cái)務(wù)審核通過）超預(yù)算需附預(yù)算審批單管理層審批分管副總/總經(jīng)理/集體綜合審批，簽署最終意見1-5個工作日《合同審批表》（審批完成）重大合同需附會議紀(jì)要用印申請經(jīng)辦人*某提交審批材料至行政部申請用印-蓋章后合同原件核對審批材料與合同一致性合同歸檔檔案管理員*某整理合同原件，建立臺賬，系統(tǒng)3個工作日《合同臺賬》、合同檔案電子版與紙質(zhì)版同步歸檔（二）合同基本信息表（附件）項(xiàng)目名稱內(nèi)容填寫說明示例合同名稱需與合同標(biāo)題一致，體現(xiàn)合同核心內(nèi)容《設(shè)備采購合同》合同編號按企業(yè)規(guī)則編制（如年份-部門-三位序號）2024-采-001合同類型采購/銷售/服務(wù)/租賃/勞動合同等采購合同對方主體名稱合同簽約方全稱（與營業(yè)執(zhí)照一致）科技有限公司對方統(tǒng)一社會信用代碼對方營業(yè)執(zhí)照注冊號91110108合同金額（大寫）中文大寫，精確到元、角、分人民幣壹拾萬元整合同金額（小寫）阿拉伯?dāng)?shù)字，注明貨幣單位￥100,000.00合同履行期限起始日期至終止日期，或具體里程碑節(jié)點(diǎn)2024年1月1日至2024年12月31日標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容簡述合同核心內(nèi)容（如采購設(shè)備型號、服務(wù)范圍）購買型號服務(wù)器10臺付款方式如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付節(jié)點(diǎn)簽訂后付30%，驗(yàn)收后付70%發(fā)起部門合同對應(yīng)的業(yè)務(wù)責(zé)任部門采購部發(fā)起人經(jīng)辦人姓名，用*號代替*某聯(lián)系方式發(fā)起人內(nèi)部聯(lián)系電話（非隱私信息）內(nèi)線分機(jī)8888四、關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）材料完整性控制發(fā)起審批前，需保證《合同審批表》、合同草案、對方主體資格證明、支撐材料等齊全，缺一不可。尤其對方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）需加蓋公章，避免因材料不全導(dǎo)致審批延誤或合同無效。（二）時限管理要求各環(huán)節(jié)審批責(zé)任人需在規(guī)定時限內(nèi)完成審核，確因特殊情況無法按時完成的，需提前1個工作日向上一環(huán)節(jié)說明原因并申請延期，最長不超過3個工作日，避免審批流程卡頓。（三）審批層級不可逆合同審批需嚴(yán)格按照“發(fā)起→部門初審→法務(wù)審核→財(cái)務(wù)審核→管理層審批”的流程依次進(jìn)行，不得越級審批或逆向操作（如管理層審批后補(bǔ)法務(wù)意見）。重大合同需經(jīng)集體審議，嚴(yán)禁個人擅自決策。（四）信息準(zhǔn)確性核對用印前，行政部需再次核對審批材料與合同內(nèi)容的一致性，保證合同條款與審批意見吻合，合同編號、金額、主體信息等關(guān)鍵信息無誤，避免“審批歸檔一套、簽訂執(zhí)行另一套”的風(fēng)險(xiǎn)。（五）合同履行跟蹤合同歸檔后，業(yè)務(wù)部門需負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進(jìn)度