基礎(chǔ)設(shè)施項目招投標(biāo)合規(guī)與風(fēng)控一、文件基本信息系列歸屬：廣東XX有限公司核心主題：基礎(chǔ)設(shè)施項目招投標(biāo)合規(guī)與風(fēng)控主講人：謝XX時間地點：2025年6月?上海核心宗旨：嚴(yán)守底線踐行合規(guī)契約為先法治至上文件結(jié)構(gòu)：共六部分，含招標(biāo)合規(guī)價值、招標(biāo)犯罪行為、招標(biāo)違法行為、必須招標(biāo)項目、招標(biāo)合同條件、評標(biāo)與簽約??1-7至二、第一部分：招標(biāo)合規(guī)價值（一）招投標(biāo)法律體系體系層級具體文件修訂/發(fā)布信息對應(yīng)段落法律《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》2017年修訂《中華人民共和國政府采購法》2014年修正行政法規(guī)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》2019年修訂《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》發(fā)改委，2018年《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》發(fā)改委，2018年《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》住建部，2019年部委規(guī)章《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》發(fā)改委，2013年《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》發(fā)改委，2013年《工程建設(shè)項目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》七部委，2013年《關(guān)于建立健全招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域優(yōu)化營商環(huán)境長效機制的通知》11部委，2021年司法解釋《最高院等九部門關(guān)于在招標(biāo)投標(biāo)活動中對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的通知》-（二）招標(biāo)方式法定方式（《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定）公開招標(biāo)：國有資金占控股或主導(dǎo)地位的依法必須招標(biāo)項目，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)；邀請招標(biāo)：滿足以下情形可采用，需向3個以上具備能力的特定主體發(fā)出邀請??1-60：①技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或受自然環(huán)境限制，僅少量潛在投標(biāo)人；②公開招標(biāo)費用占項目合同金額比例過大；不招標(biāo)情形：①涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)，或利用扶貧資金以工代賑、需使用農(nóng)民工；②需采用不可替代專利/專有技術(shù)，采購人可自行建設(shè)/生產(chǎn)/提供，特許經(jīng)營投資人可自行建設(shè)/生產(chǎn)/提供，需向原中標(biāo)人采購（否則影響施工/功能配套）等。其他法律法規(guī)規(guī)定《政府采購法》：政府采購方式含公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等，公開招標(biāo)為主要方式；《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》：經(jīng)營性用地（工業(yè)、商業(yè)、旅游等）及同一宗地多意向者，需招標(biāo)、拍賣或掛牌出讓。企業(yè)自主招標(biāo)：含場外招標(biāo)、分包/分供方招標(biāo)、自行組織招標(biāo)、自愿招標(biāo)、內(nèi)部單位競爭性招標(biāo)等類型。（三）招標(biāo)合規(guī)與承包單位的關(guān)系核心違規(guī)行為及后果串標(biāo)/圍標(biāo)：投標(biāo)人相互串通、與招標(biāo)人串通或行賄謀中標(biāo)，后果包括中標(biāo)無效、單位罰中標(biāo)金額0.5%-1%、責(zé)任人罰單位罰款5%-10%、沒收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重者取消1-2年投標(biāo)資格直至吊銷營業(yè)執(zhí)照，構(gòu)成犯罪追究刑責(zé)??1-85至；騙標(biāo)：以他人名義投標(biāo)或弄虛作假騙中標(biāo)，后果同串標(biāo)，未構(gòu)成犯罪的處罰一致；其他違規(guī)：干預(yù)/操縱分供商招標(biāo)、應(yīng)招標(biāo)不招標(biāo)、應(yīng)公開招標(biāo)不公開、提前指定分供方、超越中標(biāo)條件簽合同、關(guān)聯(lián)交易謀利等，分包/分供商招標(biāo)為違法違紀(jì)高發(fā)領(lǐng)域??1-97至。三、第二部分：招標(biāo)犯罪行為（一）圍標(biāo)/串標(biāo)刑法依據(jù)：《刑法》第223條，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價或與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害招標(biāo)人/其他投標(biāo)人利益且情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處/單處罰金；串標(biāo)情形認(rèn)定（《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》2019年修正）投標(biāo)人相互串通：協(xié)商投標(biāo)報價、約定中標(biāo)人/放棄投標(biāo)、集團(tuán)/協(xié)會成員協(xié)同投標(biāo)等??1-123至；視為投標(biāo)人相互串通：投標(biāo)文件同一單位/個人編制、委托同一單位/個人辦理投標(biāo)、項目管理成員同一人、投標(biāo)文件異常一致/報價規(guī)律差異、投標(biāo)文件混裝、投標(biāo)保證金同一賬戶轉(zhuǎn)出??1-135至；招標(biāo)人與投標(biāo)人串通：開標(biāo)前泄露投標(biāo)文件信息、泄露標(biāo)底/評標(biāo)成員信息、暗示調(diào)整報價、授意修改投標(biāo)文件、為特定投標(biāo)人提供方便等??1-148至。（二）賄賂/貪污賄賂類犯罪（雙罰制為主）罪名法律依據(jù)核心內(nèi)容對應(yīng)段落對非國家工作人員行賄罪《刑法》第164條為謀不正當(dāng)利益，給予公司/企業(yè)人員財物，數(shù)額較大處3年以下有期徒刑/拘役，數(shù)額巨大處3-10年行賄罪《刑法》第389、390條為謀不正當(dāng)利益給予國家工作人員財物，或經(jīng)濟往來中違規(guī)給予回扣/手續(xù)費，量刑分5年以下、5-10年、10年以上/無期對有影響力的人行賄罪《刑法》第390條之一向國家工作人員近親屬/關(guān)系密切人、離職國家工作人員及其近親屬行賄，情節(jié)嚴(yán)重處3-7年，特別嚴(yán)重處7-10年單位行賄罪《刑法》第393條單位為謀不正當(dāng)利益行賄，對單位判處罰金，責(zé)任人處5年以下有期徒刑/拘役貪污罪法律依據(jù)：《刑法》第382、383、394條，國家工作人員（含國有單位委派人員）利用職務(wù)便利侵吞、竊取、騙取公共財物，或公務(wù)/對外交往中收禮物應(yīng)繳公未繳公（數(shù)額較大）；量刑：數(shù)額較大（3年以下）、數(shù)額巨大（3-10年）、數(shù)額特別巨大（10年以上/無期/死刑），并處罰金或沒收財產(chǎn)??1-204至。四、第三部分：招標(biāo)違法行為（一）招標(biāo)人違法序號違法情形行政處罰法律依據(jù)對應(yīng)段落1規(guī)避招標(biāo)（必須招標(biāo)項目不招標(biāo)、化整為零、不發(fā)公告規(guī)避）責(zé)令限期改正，處項目合同金額0.5%-1%罰款；國有資金項目暫停執(zhí)行或暫停資金撥付《招標(biāo)投標(biāo)法》第49條、《實施條例》第63條2限制投標(biāo)（不合理條件限排斥潛在投標(biāo)人、歧視待遇、強制聯(lián)合體投標(biāo)、限競爭）責(zé)令改正，處1萬-5萬罰款《招標(biāo)投標(biāo)法》第51條3與投標(biāo)人串標(biāo)（泄露潛在投標(biāo)人信息/標(biāo)底、透露公平競爭信息）警告，處1萬-10萬罰款；責(zé)任人依法處分；構(gòu)成犯罪追究刑責(zé)《招標(biāo)投標(biāo)法》第52條4與投標(biāo)人就投標(biāo)價格/方案等實質(zhì)性內(nèi)容談判警告；責(zé)任人依法處分《招標(biāo)投標(biāo)法》第55條5違規(guī)定標(biāo)（非評標(biāo)委員會推薦候選人定標(biāo)、投標(biāo)全否決后自行定標(biāo)）責(zé)令改正，處中標(biāo)項目金額0.5%-1%罰款；責(zé)任人依法處分《招標(biāo)投標(biāo)法》第57條6招標(biāo)程序不合規(guī)（應(yīng)公開招標(biāo)用邀請、文件發(fā)售/澄清時限違規(guī)、收不合格投標(biāo)文件）責(zé)令改正，處10萬以下罰款；責(zé)任人依法處分《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第64條7超比例收保證金/不退還保證金及利息責(zé)令改正，處5萬以下罰款；給他人造成損失的承擔(dān)賠償責(zé)任《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第66條8違規(guī)組建/更換評標(biāo)委員會責(zé)令改正，處10萬以下罰款；責(zé)任人依法處分；違法評審結(jié)論無效需重新評審《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第70條9無正當(dāng)理由不發(fā)中標(biāo)通知書、不定標(biāo)、改中標(biāo)結(jié)果、不簽合同、提附加條件責(zé)令改正，處中標(biāo)項目金額10‰以下罰款；給他人造成損失的承擔(dān)賠償責(zé)任；責(zé)任人依法處分《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第73條（二）投標(biāo)人違法串標(biāo)/行賄中標(biāo)行政處罰：中標(biāo)無效，單位處中標(biāo)項目金額0.5%-1%罰款，責(zé)任人處單位罰款5%-10%罰款；有違法所得沒收；情節(jié)嚴(yán)重（3年內(nèi)2次串標(biāo)、造成直接損失30萬以上等）取消1-2年投標(biāo)資格直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；法律依據(jù)：《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第53、67條；騙取中標(biāo)行政處罰：中標(biāo)無效，處罰同串標(biāo)；情節(jié)嚴(yán)重（偽造資質(zhì)、3年內(nèi)2次用他人名義投標(biāo)、造成直接損失30萬以上等）取消1-3年投標(biāo)資格直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；法律依據(jù)：《招標(biāo)投標(biāo)法》第54條、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第68條。（三）中標(biāo)后違法序號違法情形行政處罰法律依據(jù)對應(yīng)段落1轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項目、肢解后轉(zhuǎn)讓、分包主體/關(guān)鍵性工作、分包人再分包轉(zhuǎn)讓/分包無效，處轉(zhuǎn)讓/分包金額0.5%-1%罰款；沒收違法所得；責(zé)令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重吊銷營業(yè)執(zhí)照《招標(biāo)投標(biāo)法》第58條、《實施條例》第76條2不按招標(biāo)文件/投標(biāo)文件簽合同、簽背離實質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議責(zé)令改正，處中標(biāo)項目金額0.5%-10%罰款《招標(biāo)投標(biāo)法》第59條、《實施條例》第75條3無正當(dāng)理由不簽合同、簽合同提附加條件、不提交履約保證金取消中標(biāo)資格，投標(biāo)保證金不予退還；責(zé)令改正，處中標(biāo)項目金額10‰以下罰款；賠償招標(biāo)人損失（超履約保證金部分）《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》第74條4不履行與招標(biāo)人訂立的合同履約保證金不予退還；賠償損失；情節(jié)嚴(yán)重取消2-5年投標(biāo)資格直至吊銷營業(yè)執(zhí)照《招標(biāo)投標(biāo)法》第60條五、第四部分：必須招標(biāo)項目（一）認(rèn)定維度維度認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)法律依據(jù)對應(yīng)段落資金性質(zhì)1.使用預(yù)算資金200萬元以上且占投資額10%以上；2.使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金且占控股/主導(dǎo)地位；3.使用國際組織/外國政府貸款/援助資金《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》（發(fā)改委2018年）第2-3條??1-274至項目性質(zhì)大型基礎(chǔ)設(shè)施/公用事業(yè)（關(guān)系公共利益、公眾安全）：1.能源（煤炭、石油、電力等）；2.交通（鐵路、公路、機場等）；3.通信（電信樞紐、通信網(wǎng)絡(luò)）；4.水利（防洪、灌溉等）；5.城市軌道交通《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》（發(fā)改委2018年）第2條??1-288至建設(shè)規(guī)模1.施工單項合同估算價≥400萬元；2.重要設(shè)備/材料采購≥200萬元；3.勘察/設(shè)計/監(jiān)理等服務(wù)采購≥100萬元；同一項目合并采購達(dá)上述標(biāo)準(zhǔn)《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》（發(fā)改委2018年）第5條??1-299至（二）例外情形邀請招標(biāo)適用情形：①技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或受自然環(huán)境限制，僅少量潛在投標(biāo)人；②公開招標(biāo)費用占項目合同金額比例過大；③涉及國家安全/秘密/搶險救災(zāi)（適宜招標(biāo)但不宜公開）??1-309至??1-320至；程序要求：需向3個以上具備能力的特定主體發(fā)投標(biāo)邀請書；國有資金項目需審批??1-329至；違規(guī)后果：應(yīng)公開招標(biāo)卻用邀請招標(biāo)，責(zé)令改正，處10萬以下罰款，責(zé)任人依法處分；直接發(fā)包（不招標(biāo)）：同本文件“招標(biāo)方式-不招標(biāo)情形”，含國家安全/秘密、搶險救災(zāi)、不可替代專利、采購人自行建設(shè)等??1-336至。（三）無效情形投標(biāo)無效情形：投標(biāo)文件無蓋章/負(fù)責(zé)人簽字、聯(lián)合體無共同協(xié)議、投標(biāo)人不符資格、同一投標(biāo)人多份投標(biāo)文件/報價（除備選）、報價低于成本/高于限價、未響應(yīng)實質(zhì)性要求、串通/弄虛作假/行賄??1-350至；其他情形：與招標(biāo)人有利害關(guān)系、單位負(fù)責(zé)人同一/控股關(guān)系參與同一標(biāo)段投標(biāo)、聯(lián)合體增減成員、投標(biāo)人合并/分立后不符資格、投標(biāo)文件逾期送達(dá)/未密封??1-362至；中標(biāo)無效情形：招標(biāo)代理泄露保密資料/串標(biāo)、透露投標(biāo)人信息/標(biāo)底、串標(biāo)/行賄中標(biāo)、騙標(biāo)、與投標(biāo)人談實質(zhì)性內(nèi)容、違規(guī)定標(biāo)、轉(zhuǎn)讓/分包無效??1-374至；其他情形：違法確定/更換評標(biāo)成員的評審結(jié)論無效、招投標(biāo)違法影響中標(biāo)結(jié)果且無法補救的，招標(biāo)/投標(biāo)/中標(biāo)無效??1-386至。（四）其他要求項目招標(biāo)審批：需履行審批手續(xù)的項目，先獲批；招標(biāo)范圍/方式/組織形式報審批/核準(zhǔn)部門，審批部門需通報監(jiān)督部門??1-392至；禁止排斥投標(biāo)人：不得限排斥外地/外系統(tǒng)主體、設(shè)不合理條件（差別信息、無關(guān)資質(zhì)、特定區(qū)域業(yè)績、限定所有制、要求本地注冊等），八部委專項整治此類壁壘??1-407至；應(yīng)當(dāng)排除投標(biāo)人：招標(biāo)人附屬機構(gòu)、為項目前期/監(jiān)理提供服務(wù)的法人及附屬機構(gòu)，不得投標(biāo)；工程總承包單位不得是代建/項目管理/監(jiān)理/造價咨詢/招標(biāo)代理單位??1-454至。六、第五部分：招標(biāo)合同條件（一）風(fēng)險分?jǐn)偘l(fā)包人承擔(dān)風(fēng)險：①主要材料/設(shè)備/人工價格波動超合同約定幅度；②法律法規(guī)政策變化；③不可預(yù)見地質(zhì)條件導(dǎo)致費用/工期變化；④發(fā)包人原因?qū)е沦M用/工期變化；⑤不可抗力導(dǎo)致工程損害、第三方損失、清理修復(fù)費、必要管理人員費用??1-472至??1-483至??1-494至；承包人承擔(dān)風(fēng)險：自身機械設(shè)備、施工技術(shù)、組織管理水平導(dǎo)致的費用增加；不可抗力導(dǎo)致的施工設(shè)備損壞、停工損失；各自承擔(dān)風(fēng)險：發(fā)包人與承包人人員傷亡，由各自單位負(fù)責(zé)。（二）指定分包禁止要求：建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包人，不得干預(yù)依法分包，不得要求承包單位購入指定材料/設(shè)備，不得用“三方協(xié)議”變相指定??1-504至。（三）人工費支付要求：建設(shè)單位與施工總承包單位約定人工費撥付周期，最長不超過1個月；建設(shè)單位未付工程款導(dǎo)致欠薪的，以未結(jié)清工程款為限墊付??1-514至。（四）質(zhì)保金缺陷責(zé)任期：一般1年，最長不超過2年（合同約定）；預(yù)留比例：總預(yù)留比例≤工程價款結(jié)算總額的3%，可用銀行保函替代（保函金額≤3%）；返還流程：承包人申請后14日內(nèi)核實，無異議返還；逾期未答復(fù)且催告后14日仍不答復(fù)，視同認(rèn)可申請。（五）工程量清單計價強制性要求：全部國有資金/國有資金為主的項目，必須采用工程量清單計價；計價規(guī)則：①分部分項工程和措施項目清單用綜合單價；②招標(biāo)清單工程量為投標(biāo)基礎(chǔ)，竣工結(jié)算按實際完成量；③安全文明施工費、規(guī)費、稅金不得作為競爭性費用??1-536至；責(zé)任與要求：①招標(biāo)清單準(zhǔn)確性/完整性由招標(biāo)人負(fù)責(zé)；②投標(biāo)報價不得低于成本，需與招標(biāo)清單的項目編碼/名稱/特征/單位/工程量一致??1-544至。七、第六部分：評標(biāo)與簽