醫(yī)院信息網(wǎng)絡(luò)安全自檢方案及報(bào)告（一）方案背景與目標(biāo)醫(yī)療信息化深度融合診療業(yè)務(wù)后，患者數(shù)據(jù)、醫(yī)療系統(tǒng)面臨網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷等風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及等級(jí)保護(hù)2.0要求，為主動(dòng)識(shí)別隱患、驗(yàn)證防護(hù)有效性、提升安全管理水平，特制定本方案，旨在通過(guò)系統(tǒng)性檢查，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障醫(yī)療業(yè)務(wù)連續(xù)性與患者數(shù)據(jù)安全。（二）自檢范圍覆蓋醫(yī)院核心信息系統(tǒng)（HIS、EMR、PACS、LIS等）、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施（防火墻、交換機(jī)、路由器、無(wú)線AP）、終端設(shè)備（醫(yī)生工作站、移動(dòng)診療設(shè)備）、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份系統(tǒng)，及人員安全操作規(guī)范與管理制度執(zhí)行情況。（三）自檢內(nèi)容與重點(diǎn)1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與邊界安全防火墻與訪問(wèn)控制：核查對(duì)外服務(wù)端口（如掛號(hào)、醫(yī)保接口）的訪問(wèn)限制，驗(yàn)證VPN接入的多因素認(rèn)證機(jī)制，清理冗余/越權(quán)的防火墻策略。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浜弦?guī)性：梳理核心業(yè)務(wù)區(qū)（如HIS服務(wù)器區(qū)）與辦公區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)區(qū)的隔離措施，排查未授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。無(wú)線安全：審計(jì)醫(yī)療無(wú)線（物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、移動(dòng)查房終端）的加密協(xié)議（WPA2/WPA3）、接入認(rèn)證（MAC白名單/賬號(hào)密碼），隱藏敏感SSID。2.系統(tǒng)與應(yīng)用安全基礎(chǔ)環(huán)境安全：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件的補(bǔ)丁更新狀態(tài)，排查默認(rèn)賬號(hào)、弱口令及不必要的服務(wù)。應(yīng)用系統(tǒng)漏洞：通過(guò)漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）檢測(cè)Web漏洞（SQL注入、XSS），人工審計(jì)用戶權(quán)限控制（如越權(quán)查看患者記錄）。日志與審計(jì)：核查系統(tǒng)操作日志（用戶登錄、數(shù)據(jù)修改）的留存時(shí)長(zhǎng)（≥6個(gè)月），驗(yàn)證日志審計(jì)工具的告警功能（異常登錄、批量數(shù)據(jù)導(dǎo)出）。3.數(shù)據(jù)安全與備份數(shù)據(jù)加密：檢查患者數(shù)據(jù)在傳輸（醫(yī)保接口、遠(yuǎn)程會(huì)診）與存儲(chǔ)（服務(wù)器、云備份）的加密方式（SSL/TLS、AES），驗(yàn)證敏感數(shù)據(jù)（身份證號(hào)、診療記錄）的脫敏處理。備份策略：審計(jì)數(shù)據(jù)備份頻率（HIS數(shù)據(jù)每日全量+增量）、離線存儲(chǔ)情況，執(zhí)行備份恢復(fù)測(cè)試（隨機(jī)抽取歷史數(shù)據(jù)驗(yàn)證可恢復(fù)性）。訪問(wèn)控制：梳理醫(yī)護(hù)人員數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，驗(yàn)證“最小權(quán)限”原則（如實(shí)習(xí)醫(yī)生僅查看非敏感信息），檢查離職人員賬號(hào)注銷記錄。4.終端與移動(dòng)設(shè)備安全終端防護(hù)：核查醫(yī)生工作站、護(hù)士終端的防病毒軟件安裝率與病毒庫(kù)更新狀態(tài)，檢查USB端口管控策略（禁用非授權(quán)U盤）。移動(dòng)設(shè)備管理：審計(jì)移動(dòng)診療設(shè)備（Pad、PDA）的MDM策略，驗(yàn)證設(shè)備丟失后的遠(yuǎn)程擦除功能，檢查醫(yī)療APP合規(guī)性（無(wú)未授權(quán)第三方應(yīng)用）。5.人員與制度合規(guī)性安全培訓(xùn)：查閱近一年員工安全培訓(xùn)記錄（釣魚郵件演練、密碼安全），隨機(jī)訪談醫(yī)護(hù)人員對(duì)安全規(guī)范的認(rèn)知。應(yīng)急預(yù)案：檢查網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案（勒索病毒、系統(tǒng)癱瘓）的更新與演練記錄，驗(yàn)證應(yīng)急團(tuán)隊(duì)響應(yīng)流程熟練度。權(quán)限管理：追溯管理員賬號(hào)操作日志（數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)限變更、系統(tǒng)配置修改），核查權(quán)限申請(qǐng)與審批流程的文檔化記錄。（四）自檢實(shí)施流程1.準(zhǔn)備階段（1-2個(gè)工作日）成立自檢小組：信息科牽頭，聯(lián)合臨床科室專員、外聘專家（如需），明確分工（網(wǎng)絡(luò)組、系統(tǒng)組、數(shù)據(jù)組）。制定檢查清單：結(jié)合醫(yī)院架構(gòu)細(xì)化檢查項(xiàng)，準(zhǔn)備工具（漏洞掃描器、日志審計(jì)平臺(tái)、弱口令檢測(cè)工具）。2.實(shí)施階段（3-5個(gè)工作日）模塊檢查：網(wǎng)絡(luò)組排查邊界漏洞，系統(tǒng)組執(zhí)行補(bǔ)丁/弱口令測(cè)試，數(shù)據(jù)組驗(yàn)證加密/脫敏，終端組抽查設(shè)備防護(hù)。記錄證據(jù)：對(duì)問(wèn)題（弱口令、未更新補(bǔ)?。┝舸娼貓D、日志、配置文件，標(biāo)注系統(tǒng)/設(shè)備與風(fēng)險(xiǎn)影響。3.分析與報(bào)告階段（2-3個(gè)工作日）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：按“高（數(shù)據(jù)泄露/系統(tǒng)癱瘓）、中（合規(guī)性/效率影響）、低（局部故障）”評(píng)估問(wèn)題，如“HISSQL注入漏洞（高風(fēng)險(xiǎn)）”“工作站未裝殺毒（中風(fēng)險(xiǎn)）”。撰寫報(bào)告：匯總問(wèn)題、分析成因（運(yùn)維不足、意識(shí)薄弱），提出整改建議（見下文報(bào)告結(jié)構(gòu)）。二、信息網(wǎng)絡(luò)安全自檢報(bào)告撰寫要點(diǎn)（一）報(bào)告結(jié)構(gòu)與內(nèi)容1.前言簡(jiǎn)述自檢目的（落實(shí)安全責(zé)任、驗(yàn)證防護(hù)能力）、范圍（系統(tǒng)/設(shè)備/部門）、時(shí)間（如“2023年X月-X月”）、方法（漏洞掃描、日志審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)抽查）。2.醫(yī)院信息安全現(xiàn)狀系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)概況：列舉核心系統(tǒng)（HIS、PACS版本/部署方式）、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（如“核心區(qū)與互聯(lián)網(wǎng)區(qū)硬件防火墻隔離”）、已部署的安全措施（下一代防火墻、終端殺毒、每日備份）。合規(guī)性基礎(chǔ)：說(shuō)明等級(jí)保護(hù)備案（如“HIS等保三級(jí)備案”）、數(shù)據(jù)安全制度（《患者數(shù)據(jù)訪問(wèn)管理辦法》《應(yīng)急預(yù)案》）。3.自檢問(wèn)題匯總按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類呈現(xiàn)，示例：高風(fēng)險(xiǎn)（2項(xiàng)）：“HIS系統(tǒng)存在SQL注入漏洞（CVE-XXXX），攻擊者可獲取全量患者數(shù)據(jù)?！保ǜ铰┒磼呙杞貓D、受影響URL）“備份服務(wù)器未離線存儲(chǔ)，遭遇勒索病毒時(shí)備份數(shù)據(jù)或被加密?！保ǜ絺浞莶呗越貓D）中風(fēng)險(xiǎn)（5項(xiàng)）：“3臺(tái)工作站未裝最新殺毒軟件，病毒庫(kù)停留在3個(gè)月前。”（附終端抽查記錄）“護(hù)士賬號(hào)‘nurse001’使用弱口令‘____’，無(wú)定期更換機(jī)制?！保ǜ饺蹩诹顧z測(cè)結(jié)果）低風(fēng)險(xiǎn)（8項(xiàng)）：“部分物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備（輸液泵）默認(rèn)SSH端口未關(guān)閉，存在被掃描風(fēng)險(xiǎn)?！保ǜ蕉丝趻呙杞Y(jié)果）“安全培訓(xùn)記錄不完整，2023年Q2未開展釣魚演練?！保ǜ脚嘤?xùn)臺(tái)賬截圖）4.風(fēng)險(xiǎn)影響與成因分析風(fēng)險(xiǎn)影響：量化高風(fēng)險(xiǎn)損失（如“SQL注入或致超X萬(wàn)條數(shù)據(jù)泄露，面臨監(jiān)管處罰與聲譽(yù)損失”），說(shuō)明中/低風(fēng)險(xiǎn)累積影響（如“多終端未殺毒或引發(fā)病毒傳播，導(dǎo)致系統(tǒng)卡頓”）。成因分析：技術(shù)（運(yùn)維未關(guān)注CVE公告）、管理（制度執(zhí)行不嚴(yán)）、人員（安全意識(shí)薄弱）維度分析。5.整改建議與計(jì)劃針對(duì)問(wèn)題提出可落地措施，明確責(zé)任部門與時(shí)間：高風(fēng)險(xiǎn)整改：“HISSQL注入漏洞”：信息科聯(lián)合開發(fā)商7日內(nèi)升級(jí)補(bǔ)丁，重掃驗(yàn)證（責(zé)任人：張XX，2023年X月X日）。“備份服務(wù)器離線存儲(chǔ)”：采購(gòu)磁帶庫(kù)，30日內(nèi)調(diào)整策略，每月離線備份（責(zé)任人：李XX，2023年X月X日）。中風(fēng)險(xiǎn)整改：“終端殺毒更新”：信息科域策略推送病毒庫(kù)，3日內(nèi)完成（責(zé)任人：王XX，2023年X月X日）?！叭蹩诹钪卫怼保喝肆?信息科10日內(nèi)開展密碼培訓(xùn)，強(qiáng)制90天換密（責(zé)任人：趙XX，2023年X月X日）。低風(fēng)險(xiǎn)整改：“物聯(lián)網(wǎng)端口關(guān)閉”：設(shè)備+信息科15日內(nèi)關(guān)閉冗余端口（責(zé)任人：劉XX，2023年X月X日）。“安全培訓(xùn)完善”：人力每季度培訓(xùn)，下次釣魚演練X月X日?qǐng)?zhí)行（責(zé)任人：陳XX，長(zhǎng)期）。6.結(jié)論與展望總結(jié)核心問(wèn)題（如“高風(fēng)險(xiǎn)漏洞與備份缺陷需優(yōu)先整改，人員與終端管理需長(zhǎng)期優(yōu)化”），強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)安全是動(dòng)態(tài)過(guò)程，需建立“定期自檢+持續(xù)改進(jìn)”機(jī)制。未來(lái)計(jì)劃引入“態(tài)勢(shì)感知平臺(tái)”“滲透測(cè)試”，提升主動(dòng)防御能力。（二）報(bào)告撰寫注意事項(xiàng)1.數(shù)據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)性：?jiǎn)栴}描述附證據(jù)（截圖、日志編號(hào)），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)合行業(yè)案例（如“某醫(yī)院數(shù)據(jù)泄露被罰X萬(wàn)元”）。2.語(yǔ)言通俗性：對(duì)臨床人員，用“患者信息或被非法獲取”替代“存在CVE-XXXX漏洞”。3.整改可行性：建議結(jié)合醫(yī)院資源（預(yù)算、人力），分階段實(shí)施（如“短期補(bǔ)丁修復(fù)，長(zhǎng)期部署入侵檢測(cè)”）。三、實(shí)用工具與資源推薦漏洞掃描：免費(fèi)工具（OpenVAS、NessusEssentials）、商業(yè)工具（綠盟RSAS、啟明星辰天鏡