第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試恢復(fù)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司申請(qǐng)恢復(fù)其證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)？

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

______

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)證券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

______

3.證券公司因違法行為被責(zé)令停業(yè)整頓，在停業(yè)整頓期滿后申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是：

A.自停業(yè)整頓之日起滿1年

B.自停業(yè)整頓之日起滿3年

C.自停業(yè)整頓之日起滿6個(gè)月

D.自停業(yè)整頓之日起滿2年

______

4.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審批時(shí)限是多久？

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

______

5.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，若其股東發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)告？

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

______

6.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)？

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

B.行業(yè)平均水平

C.國(guó)內(nèi)頭部券商水平

D.國(guó)際同業(yè)水平

______

7.證券公司因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被暫停業(yè)務(wù)，其恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審查重點(diǎn)不包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)

B.風(fēng)險(xiǎn)事件的整改措施

C.公司治理結(jié)構(gòu)的完善程度

D.公司未來(lái)盈利能力預(yù)測(cè)

______

8.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的材料中，不需要提交的是：

A.恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)

B.財(cái)務(wù)狀況報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

D.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

______

9.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，若其業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更？

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

______

10.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，若其出現(xiàn)新的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)立即向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)告？

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

______

11.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)滿足哪個(gè)要求？

A.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求

B.高于行業(yè)平均水平

C.與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致

D.由公司自行制定，無(wú)需備案

______

12.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其信息披露義務(wù)的履行主體是：

A.公司董事會(huì)

B.公司監(jiān)事會(huì)

C.公司全體股東

D.公司管理層

______

13.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求不包括：

A.法律法規(guī)培訓(xùn)

B.業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)

D.高管履職培訓(xùn)

______

14.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其客戶資產(chǎn)保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)符合哪個(gè)要求？

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本規(guī)定

B.行業(yè)最佳實(shí)踐

C.國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)

D.公司內(nèi)部政策

______

15.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)：

A.由公司自行決定是否建立

B.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求

C.高于行業(yè)平均水平

D.由行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督執(zhí)行

______

16.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

______

17.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，若其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)：

A.自動(dòng)續(xù)期

B.重新申請(qǐng)?jiān)S可

C.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制續(xù)期

D.無(wú)需任何操作

______

18.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出哪個(gè)范圍？

A.許可的業(yè)務(wù)范圍

B.行業(yè)允許的業(yè)務(wù)范圍

C.國(guó)際同業(yè)業(yè)務(wù)范圍

D.公司自行設(shè)定的業(yè)務(wù)范圍

______

19.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)：

A.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定

B.高于行業(yè)平均水平

C.由公司自行決定

D.與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致

______

20.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)：

A.由公司自行決定

B.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

C.高于行業(yè)平均水平

D.每年至少一次

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？

A.恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)

B.財(cái)務(wù)狀況報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

D.公司治理結(jié)構(gòu)說(shuō)明

E.業(yè)務(wù)范圍變更申請(qǐng)

______

22.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于哪些要求？

A.凈資本不得低于1億元

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

D.資本杠桿率不得低于8%

E.凈資本與負(fù)債的比例不得低于20%

______

23.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.內(nèi)部控制責(zé)任制度

C.信息披露制度

D.客戶資產(chǎn)保護(hù)制度

E.業(yè)務(wù)操作流程制度

______

24.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系應(yīng)當(dāng)：

A.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

B.高于行業(yè)平均水平

C.由公司自行決定是否建立

D.定期接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查

E.由行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督執(zhí)行

______

25.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括哪些內(nèi)容？

A.法律法規(guī)培訓(xùn)

B.業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)

D.高管履職培訓(xùn)

E.客戶服務(wù)培訓(xùn)

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被責(zé)令停業(yè)整頓，其恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審查重點(diǎn)不包括風(fēng)險(xiǎn)事件的整改措施。（×）

27.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出許可的范圍。（√）

28.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由公司自行決定。（×）

29.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率由公司自行決定。（×）

30.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其信息披露義務(wù)的履行主體是公司管理層。（×）

31.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。（√）

32.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其客戶資產(chǎn)保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本規(guī)定。（√）

33.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是5年。（×）

34.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)S可。（√）

35.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率每年至少一次。（×）

36.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)高于行業(yè)平均水平。（×）

37.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。（√）

38.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。（×）

39.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括高管履職培訓(xùn)。（×）

40.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出國(guó)際同業(yè)業(yè)務(wù)范圍。（×）

41.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率由公司自行決定。（×）

42.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由公司自行決定。（×）

43.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是3年。（×）

44.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)自動(dòng)續(xù)期。（×）

45.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。（√）

46.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（√）

47.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司自行決定是否建立。（×）

48.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。（√）

49.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括客戶服務(wù)培訓(xùn)。（√）

50.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出行業(yè)允許的業(yè)務(wù)范圍。（√）

51.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率每年至少一次。（×）

52.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)高于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。（×）

53.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。（√）

54.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。（×）

55.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)。（√）

56.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出公司自行設(shè)定的業(yè)務(wù)范圍。（×）

57.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率由公司自行決定。（×）

58.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由公司自行決定。（×）

59.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是2年。（×）

60.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)S可。（√）

61.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。（√）

62.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（√）

63.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司自行決定是否建立。（×）

64.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。（√）

65.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括客戶服務(wù)培訓(xùn)。（√）

四、填空題（共10空，每空1分）

請(qǐng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容填寫以下空格：

66.證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向________提交申請(qǐng)。

67.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于________。

68.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括________和________。

69.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括________和________。

70.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是________。

71.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出________。

72.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)________。

73.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)________。

74.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其信息披露義務(wù)的履行主體是________。

75.證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)________。

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

76.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)需要滿足的條件。（5分）

______

77.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。（5分）

______

78.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則。（5分）

______

79.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括哪些內(nèi)容。（5分）

______

80.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)如何確定。（5分）

______

六、案例分析題（共15分）

某證券公司因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令停業(yè)整頓，停業(yè)整頓期滿后，該公司準(zhǔn)備申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)。請(qǐng)結(jié)合案例，回答以下問(wèn)題：（10分）

（1）該公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)需要滿足哪些條件？（4分）

______

（2）該公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)如何建立？（3分）

______

（3）該公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（3分）

______

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)恢復(fù)其證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申請(qǐng)。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司恢復(fù)證券業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于2億元人民幣。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司因違法行為被責(zé)令停業(yè)整頓，在停業(yè)整頓期滿后申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)滿足自停業(yè)整頓之日起滿2年的條件。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審批時(shí)限是60日。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其股東發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

7.D

解析：證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審查重點(diǎn)包括風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)事件的整改措施、公司治理結(jié)構(gòu)的完善程度，不包括公司未來(lái)盈利能力預(yù)測(cè)。

8.D

解析：證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的材料中，不需要提交公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)變更。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，若其出現(xiàn)新的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其信息披露義務(wù)的履行主體是公司管理層。

13.D

解析：證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，不包括高管履職培訓(xùn)。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其客戶資產(chǎn)保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本規(guī)定。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是5年。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)S可。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出許可的業(yè)務(wù)范圍。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)、財(cái)務(wù)狀況報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、公司治理結(jié)構(gòu)說(shuō)明。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不得低于以下要求：凈資本不得低于1億元、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%、資本杠桿率不得低于8%。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制責(zé)任制度、信息披露制度、客戶資產(chǎn)保護(hù)制度、業(yè)務(wù)操作流程制度。

24.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、定期接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、由公司自行決定是否建立。

25.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)、高管履職培訓(xùn)、客戶服務(wù)培訓(xùn)。

三、判斷題

26.×

解析：證券公司因重大風(fēng)險(xiǎn)事件被責(zé)令停業(yè)整頓，其恢復(fù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審查重點(diǎn)包括風(fēng)險(xiǎn)事件的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)事件的整改措施、公司治理結(jié)構(gòu)的完善程度。

27.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出許可的范圍。

28.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

29.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其信息披露義務(wù)的履行主體是公司管理層。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其客戶資產(chǎn)保護(hù)措施應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本規(guī)定。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是5年。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)S可。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。

41.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

42.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

43.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是5年。

44.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)S可。

45.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。

46.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

47.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。

48.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。

49.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括客戶服務(wù)培訓(xùn)。

50.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。

51.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

52.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

53.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。

54.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。

55.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括法律法規(guī)培訓(xùn)。

56.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。

57.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查的頻率應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

58.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

59.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可的有效期是5年。

60.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)許可到期，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)?jiān)S可。

61.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其業(yè)務(wù)范圍不得超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍。

62.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

63.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本要求。

64.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。

65.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括客戶服務(wù)培訓(xùn)。

四、填空題

66.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

67.監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

68.風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制責(zé)任制度

69.法律法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)

70.5年

71.監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的范圍

72.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定

73.符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

74.公司管理層

75.重新申請(qǐng)?jiān)S可

五、簡(jiǎn)答題

76.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)需要滿足的條件。

答：證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)需要滿足以下條件：

①自停業(yè)整頓之日起滿2年；

②財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常；

③內(nèi)部控制制度完善；

④風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求；

⑤沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)恢復(fù)業(yè)務(wù)需要滿足上述條件，確保其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

77.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。

答：證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

①風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

②內(nèi)部控制責(zé)任制度；

③信息披露制度；

④客戶資產(chǎn)保護(hù)制度；

⑤業(yè)務(wù)操作流程制度。

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋上述內(nèi)容，確保其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

78.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則。

答：證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①合法合規(guī)原則；

②全面覆蓋原則；

③嚴(yán)格管理原則；

④持續(xù)改進(jìn)原則。

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其合規(guī)風(fēng)控體系的建立應(yīng)當(dāng)遵循上述原則，確保其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

79.簡(jiǎn)述證券公司恢復(fù)業(yè)務(wù)后，其員工培訓(xùn)要求包括哪些內(nèi)容