第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)管理類資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2億

D.5億

答：________

2.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會的職責(zé)，以下哪項不屬于董事會應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.審議批準(zhǔn)內(nèi)部控制大綱

B.確定內(nèi)部控制目標(biāo)

C.批準(zhǔn)內(nèi)部控制措施的預(yù)算

D.對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價

答：________

3.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.180

D.200

答：________

4.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件之一是具有不少于（）名符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：________

5.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，有效報價家數(shù)不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：________

6.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的下列行為中，屬于禁止行為的是？（）

A.直接或者間接參與證券投資活動

B.利用自己的信息優(yōu)勢獲取不正當(dāng)利益

C.未經(jīng)批準(zhǔn)兼任其他證券公司職務(wù)

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

答：________

7.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.10

B.20

C.30

D.50

答：________

8.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，對單一客戶的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，投資于流動性資產(chǎn)的比例不得低于（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

答：________

9.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制自我評估機(jī)制，評估周期最長不得超過（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

10.證券公司聘請外部審計機(jī)構(gòu)時，以下哪項情形可能導(dǎo)致審計獨(dú)立性受到損害？（）

A.審計機(jī)構(gòu)具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格

B.審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系

C.審計機(jī)構(gòu)收費(fèi)公開透明

D.審計機(jī)構(gòu)由董事會提名并批準(zhǔn)

答：________

11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，以下哪項不屬于評估內(nèi)容？（）

A.客戶的財務(wù)狀況

B.客戶的投資經(jīng)驗

C.客戶的年齡

D.客戶的信用記錄

答：________

12.證券公司開展債券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團(tuán)的承銷比例應(yīng)當(dāng)（）確定。

A.由主承銷商單獨(dú)決定

B.經(jīng)發(fā)行人同意后確定

C.公開、公平、公正的原則下協(xié)商確定

D.由證監(jiān)會直接指定

答：________

13.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險管理部門的職責(zé)，以下哪項不屬于風(fēng)險管理部門的職責(zé)？（）

A.負(fù)責(zé)風(fēng)險識別和評估

B.制定風(fēng)險控制措施

C.對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價

D.審批風(fēng)險控制預(yù)算

答：________

14.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）對投資風(fēng)險進(jìn)行評估。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

答：________

15.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

16.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶不得用于（）交易。

A.買入證券

B.賣出證券

C.借入證券

D.從事融資融券業(yè)務(wù)

答：________

17.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件之一是具有健全的（）制度。

A.業(yè)務(wù)操作

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部管理

D.財務(wù)管理

答：________

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）作出投資決策。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

答：________

19.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制（）機(jī)制。

A.信息披露

B.自我評估

C.風(fēng)險管理

D.內(nèi)部審計

答：________

20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有？（）

A.內(nèi)部控制目標(biāo)

B.內(nèi)部控制措施

C.內(nèi)部控制責(zé)任

D.內(nèi)部控制評價

答：________

22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有？（）

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.完善的決策程序

D.嚴(yán)格的保密制度

答：________

23.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于（）的情形，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停其融資買入證券。（）

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

答：________

24.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件有？（）

A.具有符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的業(yè)務(wù)操作流程

D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)備

答：________

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.對投資風(fēng)險進(jìn)行評估

B.向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示

C.建立健全的內(nèi)部控制制度

D.定期向投資者報告投資情況

答：________

26.證券公司開展債券承銷業(yè)務(wù)時，承銷團(tuán)的承銷比例應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.由主承銷商單獨(dú)決定

B.經(jīng)發(fā)行人同意后確定

C.公開、公平、公正的原則下協(xié)商確定

D.由證監(jiān)會直接指定

答：________

27.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會的職責(zé)，以下哪些屬于董事會應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.審議批準(zhǔn)內(nèi)部控制大綱

B.確定內(nèi)部控制目標(biāo)

C.批準(zhǔn)內(nèi)部控制措施的預(yù)算

D.對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價

答：________

28.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.每日作出投資決策

B.每周作出投資決策

C.每月作出投資決策

D.每季度作出投資決策

答：________

29.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件有？（）

A.具有符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.具有完善的業(yè)務(wù)操作流程

D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)備

答：________

30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.對投資風(fēng)險進(jìn)行評估

B.向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示

C.建立健全的內(nèi)部控制制度

D.定期向投資者報告投資情況

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣2億元。（）

答：________

32.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的下列行為中，直接或者間接參與證券投資活動屬于禁止行為。（）

答：________

33.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）

答：________

34.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需具有不少于10名符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T。（）

答：________

35.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，有效報價家數(shù)不足10家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（）

答：________

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的30%。（）

答：________

37.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，對單一客戶的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，投資于流動性資產(chǎn)的比例不得低于50%。（）

答：________

38.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確董事會的職責(zé)，董事會有權(quán)對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價。（）

答：________

39.證券公司聘請外部審計機(jī)構(gòu)時，審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系可能導(dǎo)致審計獨(dú)立性受到損害。（）

答：________

40.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶不得用于從事融資融券業(yè)務(wù)。（）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣________萬元。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

42.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的下列行為中，利用自己的信息優(yōu)勢獲取不正當(dāng)利益屬于________行為。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

43.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于________%。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

44.證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需具有不少于________名符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，有效報價家數(shù)不足________家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。（根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》）

答：________

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的________%。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

47.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，對單一客戶的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，投資于流動性資產(chǎn)的比例不得低于________%。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

48.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確________的職責(zé)，董事會有權(quán)對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價。（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）

答：________

49.證券公司聘請外部審計機(jī)構(gòu)時，審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系可能導(dǎo)致審計________受到損害。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

50.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶不得用于________交易。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

答：________

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

答：________

52.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

答：________

53.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%的情形。

答：________

54.簡述證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件。

答：________

六、案例分析題（共20分）

55.案例背景：某證券公司A開設(shè)了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門，投資管理人張某在2023年5月利用其職務(wù)便利，通過內(nèi)幕信息買入某上市公司股票，獲利100萬元。公司內(nèi)部審計部門在6月發(fā)現(xiàn)該情況，并上報董事會。董事會決定對張某進(jìn)行處罰，并暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些規(guī)定？

（2）證券公司A應(yīng)當(dāng)采取哪些措施防止類似事件再次發(fā)生？

（3）結(jié)合案例，分析證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。

答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.D

答：5億。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣5億元。

2.D

答：對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，董事會有權(quán)審議批準(zhǔn)內(nèi)部控制大綱、確定內(nèi)部控制目標(biāo)、批準(zhǔn)內(nèi)部控制措施的預(yù)算，但對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價是監(jiān)事會的職責(zé)。

3.B

答：150%。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%。

4.B

答：10。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需具有不少于10名符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T。

5.B

答：10。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第8條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，有效報價家數(shù)不足10家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

6.B

答：利用自己的信息優(yōu)勢獲取不正當(dāng)利益。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的下列行為中，利用自己的信息優(yōu)勢獲取不正當(dāng)利益屬于禁止行為。

7.C

答：30%。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的30%。

8.B

答：30%。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，對單一客戶的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，投資于流動性資產(chǎn)的比例不得低于30%。

9.C

答：3。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制自我評估機(jī)制，評估周期最長不得超過3年。

10.B

答：審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條，審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系可能導(dǎo)致審計獨(dú)立性受到損害。

11.C

答：客戶的年齡。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、信用記錄等，但客戶的年齡不屬于評估內(nèi)容。

12.C

答：公開、公平、公正的原則下協(xié)商確定。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條，承銷團(tuán)的承銷比例應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正的原則下協(xié)商確定。

13.D

答：審批風(fēng)險控制預(yù)算。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第6條，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)風(fēng)險識別和評估、制定風(fēng)險控制措施、對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價，但不負(fù)責(zé)審批風(fēng)險控制預(yù)算。

14.C

答：每月。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)每月對投資風(fēng)險進(jìn)行評估。

15.C

答：3。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第15條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗。

16.C

答：借入證券。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第27條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶不得用于借入證券交易。

17.B

答：風(fēng)險控制。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第18條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需具有健全的風(fēng)險控制制度。

18.C

答：每月。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第30條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每月作出投資決策。

19.B

答：自我評估。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第4條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制自我評估機(jī)制。

20.C

答：每月。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第31條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)每月向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

答：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制措施、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評價等內(nèi)容。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制措施、內(nèi)部控制責(zé)任、內(nèi)部控制評價等內(nèi)容。

22.ABCD

答：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性、專業(yè)性、完善的決策程序、嚴(yán)格的保密制度。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第25條，自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性、專業(yè)性、完善的決策程序、嚴(yán)格的保密制度。

23.AB

答：130%、150%。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于130%或150%的情形，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停其融資買入證券。

24.ABCD

答：證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件有具有符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的業(yè)務(wù)操作流程、具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)備。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足上述條件。

25.ABCD

答：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，投資管理人應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險進(jìn)行評估、向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示、建立健全的內(nèi)部控制制度、定期向投資者報告投資情況。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第31條，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行上述職責(zé)。

26.BC

答：公開、公平、公正的原則下協(xié)商確定、經(jīng)發(fā)行人同意后確定。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條，承銷團(tuán)的承銷比例應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正的原則下協(xié)商確定或經(jīng)發(fā)行人同意后確定。

27.ABC

答：審議批準(zhǔn)內(nèi)部控制大綱、確定內(nèi)部控制目標(biāo)、批準(zhǔn)內(nèi)部控制措施的預(yù)算。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，董事會有權(quán)審議批準(zhǔn)內(nèi)部控制大綱、確定內(nèi)部控制目標(biāo)、批準(zhǔn)內(nèi)部控制措施的預(yù)算。

28.ABC

答：每日、每周、每月。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第30條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日、每周、每月作出投資決策。

29.ABCD

答：證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足的條件有具有符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的業(yè)務(wù)操作流程、具有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)備。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需滿足上述條件。

30.ABCD

答：對投資風(fēng)險進(jìn)行評估、向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示、建立健全的內(nèi)部控制制度、定期向投資者報告投資情況。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第31條，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行上述職責(zé)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣2億元。

32.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的下列行為中，直接或者間接參與證券投資活動屬于禁止行為。

33.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%。

34.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需具有不少于10名符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T。

35.√

答：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第8條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，有效報價家數(shù)不足10家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

36.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的30%。

37.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，對單一客戶的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，投資于流動性資產(chǎn)的比例不得低于50%。

38.√

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，董事會有權(quán)對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價。

39.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條，審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系可能導(dǎo)致審計獨(dú)立性受到損害。

40.×

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第27條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶可以用于從事融資融券業(yè)務(wù)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.2億

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第12條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣2億元。

42.禁止

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的下列行為中，利用自己的信息優(yōu)勢獲取不正當(dāng)利益屬于禁止行為。

43.150

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%。

44.10

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條，證券公司設(shè)立證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，需具有不少于10名符合《證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理辦法》規(guī)定的證券投資咨詢?nèi)藛T。

45.10

答：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第8條，首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，有效報價家數(shù)不足10家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

46.30

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的30%。

47.30

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，對單一客戶的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，投資于流動性資產(chǎn)的比例不得低于30%。

48.董事會

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第5條，董事會有權(quán)對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立評價。

49.獨(dú)立性

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條，審計機(jī)構(gòu)與證券公司存在長期合作關(guān)系可能導(dǎo)致審計獨(dú)立性受到損害。

50.融資買入

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第27條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶不得用于融資買入交易。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

①內(nèi)部控制目標(biāo)：明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，確保公司經(jīng)營活動的合法合規(guī)、資產(chǎn)的安全完整、財務(wù)信息的真實準(zhǔn)確、經(jīng)營風(fēng)險的合理控制等。

②內(nèi)部控制措施：制定具體的內(nèi)部控制措施，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、監(jiān)督機(jī)制等。

③內(nèi)部控制責(zé)任：明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、各部門及員工的責(zé)任。

④內(nèi)部控制評價：建立內(nèi)部控制自我評估機(jī)制，定期對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評估，并采取改進(jìn)措施。

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括上述內(nèi)容。

52.答：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①獨(dú)立性：自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門，不受其他部門的不當(dāng)干預(yù)。

②專業(yè)性：自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由具備證券投資專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員組成，能夠?qū)κ袌鲞M(jìn)行專業(yè)分析和判斷。

③完善的決策程序：自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定完善的決策程序，確保決策的科學(xué)性和合理性。

④嚴(yán)格的保密制度：自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的保密制度，確保自營投資信息的安全。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第25條，自營投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備上述條件。

53.答：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用證券賬戶的最低維持擔(dān)保比例不得低于150%的情形包括：

①客戶信用證券賬戶的維持擔(dān)保比例低于150%時，