黔西南布依族苗族自治州煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題2分）1.在煙草行業(yè)，涉及煙草專賣品的運(yùn)輸、倉儲、銷售等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理的主要目的是什么？A.提高經(jīng)濟(jì)效益B.加強(qiáng)市場監(jiān)管C.保障消費(fèi)者權(quán)益D.規(guī)范行業(yè)行為2.黔西南州煙草公司若發(fā)現(xiàn)某經(jīng)銷商存在無證經(jīng)營煙草專賣品的行為，合規(guī)管理部門應(yīng)采取的首要措施是？A.立即停止銷售并罰款B.調(diào)查取證并上報(bào)工商部門C.要求其補(bǔ)辦許可證D.直接沒收違法所得3.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草專賣零售許可證的有效期最長為多少年？A.3年B.5年C.10年D.永久有效4.在處理內(nèi)部員工舉報(bào)的違規(guī)行為時(shí)，合規(guī)管理部門應(yīng)遵循的原則不包括？A.保護(hù)舉報(bào)人隱私B.快速做出處理決定C.公開處理結(jié)果D.依法依規(guī)調(diào)查5.黔西南州某煙草專賣店因價(jià)格虛高被投訴，合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理？A.要求其退還差價(jià)并罰款B.調(diào)查是否存在價(jià)格壟斷行為C.告知其需遵守《價(jià)格法》D.直接取消其經(jīng)營資格6.煙草行業(yè)常見的商業(yè)賄賂行為不包括？A.以回扣形式促銷產(chǎn)品B.提供免費(fèi)旅游C.按規(guī)定支付廣告費(fèi)用D.向經(jīng)銷商贈(zèng)送禮品7.若黔西南州煙草公司發(fā)現(xiàn)某批次卷煙存在假冒偽劣問題，合規(guī)管理部門應(yīng)優(yōu)先協(xié)調(diào)哪個(gè)部門？A.質(zhì)檢部門B.銷售部門C.生產(chǎn)部門D.財(cái)務(wù)部門8.合規(guī)管理體系中，風(fēng)險(xiǎn)評估的核心目的是？A.查處違規(guī)行為B.識別潛在風(fēng)險(xiǎn)C.制定懲罰措施D.提高員工收入9.黔西南州煙草公司在制定內(nèi)部合規(guī)手冊時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些內(nèi)容？（多選，選擇最符合的一項(xiàng)）A.薪酬福利政策B.煙草專賣品經(jīng)營規(guī)范C.員工休假制度D.資金審批流程10.若某員工因泄露商業(yè)秘密被公司解雇，合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理？A.直接支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償B.進(jìn)行內(nèi)部處分并上報(bào)C.要求其賠償損失D.公開處理結(jié)果二、多選題（共10題，每題3分）1.黔西南州煙草公司在開展合規(guī)培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)涵蓋哪些主題？A.煙草專賣法律法規(guī)B.商業(yè)賄賂防范C.內(nèi)部控制制度D.突發(fā)事件應(yīng)對2.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，哪些情形下不予發(fā)放煙草專賣零售許可證？（多選）A.經(jīng)營場所面積小于20平方米B.有吸毒史的人員申請C.已被吊銷營業(yè)執(zhí)照D.兄弟兩人同時(shí)經(jīng)營兩家店3.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？A.違規(guī)廣告宣傳B.超范圍經(jīng)營C.價(jià)格欺詐D.員工身份造假4.在處理客戶投訴時(shí)，合規(guī)管理部門應(yīng)遵循哪些原則？A.及時(shí)響應(yīng)B.保護(hù)客戶隱私C.調(diào)查核實(shí)D.書面記錄5.黔西南州煙草公司若發(fā)現(xiàn)某經(jīng)銷商存在虛報(bào)銷量行為，合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理？A.調(diào)查是否存在財(cái)務(wù)造假B.緊急召回涉事產(chǎn)品C.要求其提供真實(shí)數(shù)據(jù)D.上報(bào)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.合規(guī)管理體系中，內(nèi)部審計(jì)的主要作用是？A.評估合規(guī)效果B.發(fā)現(xiàn)管理漏洞C.制定處罰措施D.提升員工意識7.煙草行業(yè)常見的行政違法行為包括哪些？A.無證運(yùn)輸煙草專賣品B.挪用公款C.發(fā)布虛假廣告D.超標(biāo)使用添加劑8.黔西南州煙草公司在制定合規(guī)政策時(shí)，應(yīng)參考哪些法律法規(guī)？A.《煙草專賣法》B.《反不正當(dāng)競爭法》C.《廣告法》D.《勞動(dòng)合同法》9.若某員工因違規(guī)操作導(dǎo)致事故，合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理？A.調(diào)查事故原因B.依法處罰責(zé)任人C.修訂操作規(guī)程D.進(jìn)行全員培訓(xùn)10.煙草行業(yè)常見的道德風(fēng)險(xiǎn)包括哪些？A.收受回扣B.偽造銷售記錄C.損壞公司財(cái)物D.泄露客戶信息三、判斷題（共10題，每題1分）1.煙草專賣零售許可證的申請條件與申請流程在全國范圍內(nèi)完全統(tǒng)一。（×）2.合規(guī)管理部門有權(quán)直接對違規(guī)員工進(jìn)行罰款。（×）3.黔西南州煙草公司若發(fā)現(xiàn)經(jīng)銷商存在價(jià)格壟斷行為，應(yīng)立即上報(bào)國家煙草專賣局。（√）4.煙草行業(yè)從業(yè)人員因泄露商業(yè)秘密被解雇后，公司無需支付任何補(bǔ)償。（×）5.合規(guī)管理體系的核心是“預(yù)防為主，懲處為輔”。（√）6.煙草專賣品運(yùn)輸過程中，不需要辦理運(yùn)輸證。（×）7.黔西南州煙草公司若發(fā)現(xiàn)某經(jīng)銷商存在虛假宣傳，可直接吊銷其許可證。（×）8.合規(guī)培訓(xùn)只需每年開展一次即可。（×）9.煙草行業(yè)從業(yè)人員因個(gè)人原因泄露公司機(jī)密，不屬于合規(guī)管理范疇。（×）10.煙草專賣零售許可證有效期屆滿后，自動(dòng)續(xù)期。（×）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述黔西南州煙草公司合規(guī)管理部門的主要職責(zé)。2.若發(fā)現(xiàn)某員工收受客戶賄賂，合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理？3.簡述煙草專賣零售許可證的申請條件。4.合規(guī)管理體系中，風(fēng)險(xiǎn)評估的主要步驟有哪些？5.黔西南州煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)遵循哪些流程？五、案例分析題（共2題，每題10分）1.案例：黔西南州某煙草專賣店長期向消費(fèi)者隱瞞卷煙真?zhèn)?，?dǎo)致多起投訴。合規(guī)管理部門接到舉報(bào)后，發(fā)現(xiàn)該店存在大量假冒偽劣產(chǎn)品。問：合規(guī)管理部門應(yīng)如何處理此事？2.案例：黔西南州煙草公司某銷售員因個(gè)人利益，故意向經(jīng)銷商提供虛假銷量數(shù)據(jù)，導(dǎo)致公司損失。問：合規(guī)管理部門應(yīng)如何調(diào)查并處理此事？答案與解析一、單選題答案與解析1.D解析：合規(guī)管理的核心是規(guī)范行業(yè)行為，確保煙草專賣品合法流通。其他選項(xiàng)雖與合規(guī)相關(guān)，但非主要目的。2.B解析：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，合規(guī)管理部門應(yīng)先調(diào)查取證，再上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，避免主觀判斷。3.B解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定零售許可證有效期最長為5年，可申請續(xù)期。4.B解析：處理違規(guī)行為需依法依規(guī)，不能“快速?zèng)Q定”，應(yīng)謹(jǐn)慎調(diào)查。5.C解析：價(jià)格虛高違反《價(jià)格法》，合規(guī)管理部門應(yīng)首先告知其需合規(guī)經(jīng)營。6.C解析：支付廣告費(fèi)用是合法行為，不屬于商業(yè)賄賂。7.A解析：假冒偽劣問題需質(zhì)檢部門鑒定，合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)調(diào)查。8.B解析：風(fēng)險(xiǎn)評估的核心是識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合規(guī)問題。9.B解析：合規(guī)手冊應(yīng)聚焦煙草專賣品經(jīng)營規(guī)范，其他內(nèi)容非重點(diǎn)。10.B解析：泄露商業(yè)秘密屬違法，公司需依法處理并上報(bào)。二、多選題答案與解析1.A、B、C解析：合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)涵蓋專賣法、反商業(yè)賄賂、內(nèi)部控制等核心內(nèi)容。2.A、B、C、D解析：以上情形均不符合辦證條件。3.A、B、C解析：員工身份造假屬于內(nèi)部管理問題，非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.A、B、C、D解析：投訴處理需及時(shí)、保密、核實(shí)并記錄。5.A、B、C、D解析：需調(diào)查財(cái)務(wù)、召回產(chǎn)品、核實(shí)數(shù)據(jù)并上報(bào)。6.A、B解析：內(nèi)部審計(jì)重在評估效果和發(fā)現(xiàn)漏洞，非處罰或培訓(xùn)。7.A、C解析：挪用公款和超標(biāo)添加劑屬財(cái)務(wù)或生產(chǎn)問題，非行政違法。8.A、B、C解析：《勞動(dòng)合同法》與合規(guī)管理關(guān)聯(lián)較小。9.A、B、C解析：員工違規(guī)操作需調(diào)查、處罰并改進(jìn)流程，培訓(xùn)非首要措施。10.A、B、D解析：損壞財(cái)物屬違紀(jì)，非道德風(fēng)險(xiǎn)。三、判斷題答案與解析1.×解析：各省市辦證條件存在差異，需參考地方規(guī)定。2.×解析：罰款需依據(jù)公司制度或法律，合規(guī)部門無直接處罰權(quán)。3.√解析：價(jià)格壟斷屬嚴(yán)重違法行為，需上報(bào)國家煙草局。4.×解析：違法解雇需支付補(bǔ)償，公司需依法處理。5.√解析：合規(guī)管理強(qiáng)調(diào)預(yù)防，處罰為輔助手段。6.×解析：運(yùn)輸煙草專賣品需辦理運(yùn)輸證。7.×解析：吊銷許可證需依法程序，不能直接執(zhí)行。8.×解析：合規(guī)培訓(xùn)需常態(tài)化，每年至少兩次。9.×解析：個(gè)人原因泄露機(jī)密仍屬合規(guī)范疇。10.×解析：需重新申請，自動(dòng)續(xù)期不適用。四、簡答題答案與解析1.合規(guī)管理部門職責(zé)：-制定和執(zhí)行合規(guī)政策；-開展合規(guī)培訓(xùn)和宣導(dǎo)；-風(fēng)險(xiǎn)評估和審計(jì)；-處理違規(guī)舉報(bào)和投訴；-協(xié)調(diào)跨部門合規(guī)工作。2.處理收受賄賂流程：-調(diào)查取證；-依法處罰；-上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；-調(diào)整崗位或解雇；-加強(qiáng)警示教育。3.辦證條件：-有合法經(jīng)營場所；-從業(yè)人員持證上崗；-無違規(guī)經(jīng)營記錄；-符合地方煙草局要求。4.風(fēng)險(xiǎn)評估步驟：-識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；-評估風(fēng)險(xiǎn)等級；-制定應(yīng)對措施；-跟蹤改進(jìn)效果。5.投訴處理流程：-接收投訴并記錄；-調(diào)查核實(shí)；-依法處