高?？蒲许椖砍晒D(zhuǎn)化管理辦法---高校科研項目成果轉(zhuǎn)化管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范和加強我?？蒲许椖砍晒ㄒ韵潞喎Q“成果”）的轉(zhuǎn)化管理，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合，提升學(xué)校服務(wù)國家和地方經(jīng)濟社會發(fā)展的能力，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及上級主管部門要求，結(jié)合我校實際，制定本辦法。第二條定義本辦法所稱科研項目成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對我校擁有的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒ǎ何倚＝搪毠?、學(xué)生（包括在籍學(xué)習(xí)期間）在執(zhí)行學(xué)校及其所屬單位任務(wù)、利用學(xué)校資源（包括經(jīng)費、設(shè)備、場地、信息等）所完成的具有實用價值的技術(shù)成果、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、以及其他智力成果。第三條適用范圍本辦法適用于我校所有單位及個人（包括離退休人員在合理期限內(nèi)的職務(wù)成果）所完成的科研項目成果的轉(zhuǎn)化活動。第四條基本原則成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）激勵創(chuàng)新、注重實效：充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，以市場需求為導(dǎo)向，注重成果轉(zhuǎn)化的實際效益。（二）依法依規(guī)、規(guī)范管理：遵守國家法律法規(guī)，明晰產(chǎn)權(quán)，規(guī)范流程，保護各方合法權(quán)益。（三）開放合作、服務(wù)社會：鼓勵校內(nèi)外合作，推動成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，服務(wù)國家戰(zhàn)略和地方發(fā)展。（四）分類指導(dǎo)、權(quán)責(zé)明晰：根據(jù)成果類型和轉(zhuǎn)化方式的不同，實行分類管理，明確學(xué)校、成果完成人及相關(guān)各方的權(quán)利與義務(wù)。（五）保密原則：在成果轉(zhuǎn)化過程中，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密規(guī)定。第二章管理機構(gòu)與職責(zé)第五條學(xué)校層面管理機構(gòu)學(xué)校設(shè)立科研項目成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由校長任組長，分管科研工作的副校長任副組長，成員包括科研管理、資產(chǎn)管理、財務(wù)、人事、法律、審計等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組是成果轉(zhuǎn)化工作的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：（一）審定學(xué)校成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展規(guī)劃、政策措施和重要管理制度。（二）審議并決定成果轉(zhuǎn)化中的重大事項，如涉及學(xué)校重大利益的成果作價入股、重大成果轉(zhuǎn)讓等。（三）協(xié)調(diào)解決成果轉(zhuǎn)化工作中跨部門的重大問題。第六條日常管理與服務(wù)機構(gòu)學(xué)?？蒲泄芾聿块T是成果轉(zhuǎn)化工作的日常管理與服務(wù)機構(gòu)，在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要職責(zé)是：（一）貫徹落實國家及學(xué)校關(guān)于成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)和管理制度。（二）負(fù)責(zé)成果的登記、梳理、信息發(fā)布與推廣。（三）組織開展成果轉(zhuǎn)化的可行性論證、市場調(diào)研和價值評估（或組織第三方評估）。（四）審核成果轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議），按權(quán)限報批或報備。（五）協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和服務(wù)各院系、科研團隊開展成果轉(zhuǎn)化活動。（六）負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化收益的核算與分配方案的初步擬定。（七）組織開展成果轉(zhuǎn)化的培訓(xùn)、交流與宣傳工作。（八）負(fù)責(zé)與地方政府、企業(yè)、投資機構(gòu)等的聯(lián)絡(luò)與合作。第七條院系（部門）職責(zé)各院系（部門）是成果轉(zhuǎn)化工作的基層組織單位，其主要職責(zé)是：（一）組織本單位科研人員學(xué)習(xí)和執(zhí)行學(xué)校成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策。（二）協(xié)助科研管理部門做好本單位成果的登記、梳理和推薦工作。（三）支持和督促本單位成果完成人開展成果轉(zhuǎn)化活動。（四）參與本單位重大成果轉(zhuǎn)化項目的論證與過程管理。第八條成果完成人職責(zé)成果完成人是成果轉(zhuǎn)化的核心力量，其主要職責(zé)是：（一）及時向?qū)W?？蒲泄芾聿块T申報所完成的科研成果。（二）提供成果轉(zhuǎn)化所需的技術(shù)資料，配合進(jìn)行技術(shù)交底和后續(xù)技術(shù)支持。（三）積極探索和推動成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，參與轉(zhuǎn)化方案的制定和實施。（四）遵守成果轉(zhuǎn)化的各項規(guī)定，維護學(xué)校和自身的合法權(quán)益。（五）在成果轉(zhuǎn)化過程中，對涉及的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密承擔(dān)保密責(zé)任。第三章成果的界定、登記與保護第九條成果的界定成果完成后，成果完成人應(yīng)及時向所在院系（部門）提交成果材料，由院系（部門）審核后報科研管理部門?？蒲泄芾聿块T會同相關(guān)部門對成果的權(quán)屬、類型、成熟度等進(jìn)行初步界定。第十條成果登記凡符合本辦法第二條規(guī)定的科技成果，均應(yīng)進(jìn)行登記。成果登記是成果轉(zhuǎn)化、收益分配、獎勵等的重要依據(jù)。成果完成人應(yīng)填寫《高?？蒲许椖砍晒怯洷怼?，并附相關(guān)證明材料，經(jīng)院系（部門）審核后，報科研管理部門登記備案。第十一條知識產(chǎn)權(quán)保護學(xué)校鼓勵并支持成果完成人對具有轉(zhuǎn)化前景的成果及時申請專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)保護。知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護費用，可從科研項目經(jīng)費、成果轉(zhuǎn)化收益或?qū)W校專項經(jīng)費中列支。學(xué)校是職務(wù)科技成果知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，成果完成人享有署名權(quán)和獲得獎勵、報酬的權(quán)利。第四章成果轉(zhuǎn)化方式與程序第十二條成果轉(zhuǎn)化方式成果轉(zhuǎn)化可以采取以下一種或多種方式：（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化；（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（五）以該科技成果作價入股，投資于股份有限公司或有限責(zé)任公司；（六）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的轉(zhuǎn)化方式。第十三條轉(zhuǎn)化程序的一般要求成果轉(zhuǎn)化活動一般應(yīng)遵循以下程序：（一）提出轉(zhuǎn)化意向：成果完成人或院系（部門）向科研管理部門提出成果轉(zhuǎn)化意向，并提交相關(guān)技術(shù)資料。（二）可行性論證與評估：科研管理部門組織專家或委托第三方專業(yè)機構(gòu)對成果的技術(shù)成熟度、市場前景、轉(zhuǎn)化風(fēng)險、預(yù)期效益等進(jìn)行可行性論證。涉及知識產(chǎn)權(quán)作價入股、轉(zhuǎn)讓、許可等，且價值較高的成果，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行價值評估。評估應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機構(gòu)進(jìn)行。（三）制定轉(zhuǎn)化方案：根據(jù)論證和評估結(jié)果，由成果完成人與科研管理部門共同制定成果轉(zhuǎn)化方案，明確轉(zhuǎn)化方式、合作方、價格、收益分配等核心內(nèi)容。（四）審批與備案：轉(zhuǎn)化方案及相關(guān)材料經(jīng)科研管理部門審核后，按審批權(quán)限報領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)W校分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大事項須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定。批準(zhǔn)后，相關(guān)材料由科研管理部門備案。（五）合同簽訂：轉(zhuǎn)化方案批準(zhǔn)后，由學(xué)校授權(quán)代表（通常為科研管理部門負(fù)責(zé)人或校長委托的其他人員）與合作方簽訂成果轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）。合同（協(xié)議）應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、履約方式、知識產(chǎn)權(quán)歸屬與保護、風(fēng)險承擔(dān)、收益分配、違約責(zé)任等內(nèi)容。（六）合同履行與跟蹤：成果完成人及相關(guān)單位應(yīng)積極履行合同義務(wù)，科研管理部門負(fù)責(zé)對合同履行情況進(jìn)行跟蹤管理，協(xié)調(diào)解決履行過程中出現(xiàn)的問題。第十四條不同轉(zhuǎn)化方式的特別規(guī)定（一）自行實施或與他人合作實施：由成果完成人提出申請，明確實施計劃和投入，經(jīng)科研管理部門審核、分管校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。學(xué)?？筛鶕?jù)情況從成果轉(zhuǎn)化專項資金中給予適當(dāng)支持。（二）轉(zhuǎn)讓或許可：應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在學(xué)校內(nèi)部進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括成果名稱、擬交易價格、交易對方等，公示期不少于一定期限。（三）作價入股：成果作價入股形成的股權(quán)，由學(xué)校指定的資產(chǎn)管理部門或授權(quán)的投資平臺代為持有和管理。學(xué)校應(yīng)與成果完成人約定股權(quán)收益的分配辦法。第五章收益分配與激勵第十五條轉(zhuǎn)化收益的構(gòu)成成果轉(zhuǎn)化收益是指通過轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等方式取得的全部收入，扣除為轉(zhuǎn)化該成果所發(fā)生的直接費用（包括評估費、律師費、差旅費、交易服務(wù)費等）后的凈收益。第十六條收益分配原則成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)堅持激勵創(chuàng)新、按貢獻(xiàn)分配的原則，充分體現(xiàn)成果完成人的創(chuàng)造性勞動價值。第十七條收益分配比例在扣除直接費用后的成果轉(zhuǎn)化凈收益中，應(yīng)當(dāng)提取一定比例作為對成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員的獎勵和報酬。該獎勵和報酬的比例應(yīng)不低于凈收益的主要部分，具體比例由學(xué)校根據(jù)轉(zhuǎn)化方式、成果類型、貢獻(xiàn)大小等因素綜合確定，并在轉(zhuǎn)化方案中明確。學(xué)校所獲得的收益部分，應(yīng)用于支持科研事業(yè)發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、科研人員激勵等方面。第十八條獎勵與報酬的支付成果轉(zhuǎn)化收益到賬并完成核算后，科研管理部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)擬定收益分配方案，報財務(wù)部門審核并按審批程序報批后執(zhí)行。獎勵和報酬應(yīng)及時、足額支付給相關(guān)人員，依法繳納個人所得稅。第十九條對科研人員的其他激勵成果轉(zhuǎn)化的業(yè)績可作為科研人員職稱評聘、崗位考核、評優(yōu)評先、研究生招生指標(biāo)分配等的重要參考依據(jù)。對于在成果轉(zhuǎn)化中作出突出貢獻(xiàn)的科研人員，學(xué)校可給予額外的精神和物質(zhì)獎勵。第二十條職務(wù)發(fā)明人、設(shè)計人的權(quán)益職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人，以及其他科技成果的完成人，享有在相關(guān)技術(shù)文件上署名的權(quán)利，并有權(quán)獲得本辦法規(guī)定的獎勵和報酬。第六章法律責(zé)任第二十一條學(xué)校的責(zé)任學(xué)校在成果轉(zhuǎn)化過程中，應(yīng)依法維護成果完成人的合法權(quán)益，履行合同義務(wù)，規(guī)范管理，確保收益分配及時到位。因?qū)W校過錯導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化受阻或成果完成人權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十二條成果完成人的責(zé)任成果完成人在成果轉(zhuǎn)化過程中，有下列行為之一的，學(xué)校將視情節(jié)輕重給予批評教育、通報批評、取消獎勵、追回已分配收益、直至行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）未按規(guī)定及時申報、登記科研成果，或擅自轉(zhuǎn)讓、許可、處置學(xué)校職務(wù)科技成果的；（二）在成果轉(zhuǎn)化中弄虛作假，騙取獎勵和報酬的；（三）泄露學(xué)校技術(shù)秘密、商業(yè)秘密或國家秘密的；（四）違反成果轉(zhuǎn)化合同約定，給學(xué)?；蚝献鞣皆斐蓳p失的；（五）其他違反法律法規(guī)或本辦法規(guī)定的行為。第二十三條管理部門及工作人員的責(zé)任學(xué)校相關(guān)管理部門及工作人員在成果轉(zhuǎn)化管理工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，學(xué)校將給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第二十四條合作方的責(zé)任合作方違反成果轉(zhuǎn)化合同約定，給學(xué)?；虺晒瓿扇嗽斐蓳p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；涉嫌欺詐等違法行為的，學(xué)校將依法追究其法律責(zé)任。第七章附則第二十五條爭議解決因成果轉(zhuǎn)化發(fā)生的爭議，由當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，