景德鎮(zhèn)市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫(kù)（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.在合規(guī)管理體系中，以下哪項(xiàng)屬于一級(jí)要素？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.合規(guī)培訓(xùn)與溝通C.合規(guī)目標(biāo)設(shè)定D.合規(guī)事件調(diào)查答案：C解析：合規(guī)管理體系的一級(jí)要素通常包括“合規(guī)目標(biāo)設(shè)定、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)制度與程序、合規(guī)審查與監(jiān)督、合規(guī)培訓(xùn)與溝通”等，C項(xiàng)最為基礎(chǔ)和宏觀。2.景德鎮(zhèn)市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某經(jīng)銷商存在向未成年人銷售煙草的行為，應(yīng)優(yōu)先采取以下哪種措施？A.立即終止合作并處罰金B(yǎng).先進(jìn)行調(diào)查核實(shí)再處理C.要求經(jīng)銷商進(jìn)行合規(guī)承諾D.向行業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)答案：B解析：依據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》及《未成年人保護(hù)法》，對(duì)疑似違規(guī)行為需先調(diào)查核實(shí)，避免誤判，同時(shí)確保程序合規(guī)。3.某員工在執(zhí)行公務(wù)時(shí)收受客戶禮品，價(jià)值500元，依據(jù)《煙草行業(yè)合規(guī)管理辦法》，該行為屬于：A.一般違規(guī)B.重大違規(guī)C.不違規(guī)D.待定違規(guī)答案：A解析：煙草行業(yè)對(duì)員工收受禮品有明確標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)值低于1000元通常被界定為一般違規(guī)，需進(jìn)行內(nèi)部處理。4.合規(guī)審查的主要目的是：A.懲罰違規(guī)員工B.預(yù)防和發(fā)現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.完成上級(jí)檢查任務(wù)D.降低公司運(yùn)營(yíng)成本答案：B解析：合規(guī)審查的核心是系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)，而非單純處罰。5.景德鎮(zhèn)市煙草公司內(nèi)部舉報(bào)渠道應(yīng)滿足以下哪項(xiàng)要求？A.僅限書面舉報(bào)B.僅限匿名舉報(bào)C.公開且保密性保障D.僅限直屬上級(jí)舉報(bào)答案：C解析：合規(guī)管理體系要求舉報(bào)渠道既公開透明，又需保護(hù)舉報(bào)人隱私，避免打擊報(bào)復(fù)。6.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的“四步法”？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)答案：D解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)流程包括“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控”，風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)不屬于合規(guī)范疇。7.景德鎮(zhèn)市煙草公司在廣告宣傳中強(qiáng)調(diào)“低焦油”概念，若未獲得國(guó)家煙草專賣局批準(zhǔn)，該行為可能違反：A.《廣告法》B.《煙草專賣法》C.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》D.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》答案：B解析：煙草產(chǎn)品的焦油含量等宣傳需嚴(yán)格符合國(guó)家專賣局規(guī)定，違規(guī)宣傳可能涉及專賣法。8.合規(guī)培訓(xùn)效果評(píng)估的主要指標(biāo)是：A.參訓(xùn)人數(shù)B.培訓(xùn)滿意度C.員工合規(guī)行為改善率D.培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)答案：C解析：合規(guī)培訓(xùn)的最終目的是提升員工合規(guī)意識(shí)并轉(zhuǎn)化為行為，改善率是核心指標(biāo)。9.某崗位員工離職時(shí)未按規(guī)定交還公司文件，該行為屬于：A.一般管理問題B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)C.違紀(jì)行為D.操作疏忽答案：B解析：離職文件管理疏漏可能涉及商業(yè)秘密泄露等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，需納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。10.景德鎮(zhèn)市煙草公司在招標(biāo)采購(gòu)中要求供應(yīng)商提供“稅務(wù)合規(guī)證明”，主要目的是：A.減少供應(yīng)商數(shù)量B.降低自身采購(gòu)成本C.防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.滿足財(cái)務(wù)部門要求答案：C解析：供應(yīng)商稅務(wù)合規(guī)是采購(gòu)合規(guī)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，避免因供應(yīng)商問題導(dǎo)致公司卷入稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。二、多選題（共5題，每題2分）1.合規(guī)管理體系的核心要素包括：A.合規(guī)目標(biāo)與政策B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)審查與監(jiān)督D.員工合規(guī)培訓(xùn)E.違規(guī)事件處罰答案：A、B、C、D解析：合規(guī)管理體系需涵蓋目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)管理、審查監(jiān)督、培訓(xùn)溝通等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，處罰僅是結(jié)果之一。2.景德鎮(zhèn)市煙草公司在處理經(jīng)銷商違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)考慮的因素有：A.違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度B.是否初犯C.對(duì)公司聲譽(yù)的影響D.是否涉及刑事犯罪E.經(jīng)銷商合作年限答案：A、B、C、D解析：處理經(jīng)銷商違規(guī)需綜合評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)影響和合規(guī)原則，合作年限雖可參考但非決定性因素。3.以下哪些行為可能構(gòu)成煙草行業(yè)“利益輸送”？A.高管親屬任職經(jīng)銷商B.不公平分配采購(gòu)資源C.隱瞞財(cái)務(wù)信息D.低價(jià)銷售給特定客戶E.提供非公開市場(chǎng)信息答案：A、B、D、E解析：利益輸送的核心是利用職權(quán)或信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益，C項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)違規(guī)但未必直接關(guān)聯(lián)利益輸送。4.合規(guī)培訓(xùn)材料應(yīng)包含的內(nèi)容有：A.公司合規(guī)政策B.相關(guān)法律法規(guī)C.違規(guī)案例剖析D.報(bào)案渠道說(shuō)明E.獎(jiǎng)懲措施清單答案：A、B、C、D解析：合規(guī)培訓(xùn)需實(shí)用化，明確政策紅線、法律底線和舉報(bào)途徑，獎(jiǎng)懲清單可輔助但非必需。5.景德鎮(zhèn)市煙草公司在處理內(nèi)部舉報(bào)時(shí)，必須遵循的原則有：A.保密性原則B.公正性原則C.及時(shí)性原則D.處分升級(jí)原則E.雙重舉報(bào)原則答案：A、B、C解析：舉報(bào)處理需保障舉報(bào)人權(quán)益，確保調(diào)查公正、高效，D、E項(xiàng)并非通用原則。三、判斷題（共10題，每題1分）1.合規(guī)管理體系僅適用于公司高層管理人員，基層員工無(wú)需參與。答案：×解析：合規(guī)管理需全員覆蓋，基層員工是風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線。2.景德鎮(zhèn)市煙草公司若發(fā)現(xiàn)某員工泄露商業(yè)秘密，可不經(jīng)內(nèi)部調(diào)查直接解除勞動(dòng)合同。答案：×解析：勞動(dòng)合同解除需遵循法定程序，需先調(diào)查核實(shí)并給予員工申辯機(jī)會(huì)。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)只能通過處罰員工來(lái)降低。答案：×解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理更側(cè)重預(yù)防，如制度優(yōu)化、培訓(xùn)強(qiáng)化等。4.煙草行業(yè)對(duì)廣告宣傳的合規(guī)性要求低于其他行業(yè)。答案：×解析：煙草廣告受嚴(yán)格管制，合規(guī)要求高于一般消費(fèi)品行業(yè)。5.合規(guī)審查的結(jié)果必須公開給所有員工。答案：×解析：審查結(jié)果涉及敏感信息，僅需向相關(guān)人員或管理層通報(bào)。6.員工個(gè)人行為與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)。答案：×解析：?jiǎn)T工不當(dāng)行為可能引發(fā)合規(guī)問題，需加強(qiáng)約束。7.景德鎮(zhèn)市煙草公司在招聘時(shí)要求候選人提供“無(wú)煙草犯罪記錄證明”。答案：√解析：煙草行業(yè)從業(yè)者需符合特定背景要求，防止行業(yè)串通或利益輸送。8.合規(guī)培訓(xùn)的頻率越高越好。答案：×解析：培訓(xùn)需注重實(shí)效，過度頻繁可能降低員工參與度。9.供應(yīng)商的合規(guī)性審查可由非合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)。答案：√解析：部分公司設(shè)置獨(dú)立采購(gòu)或風(fēng)控部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理，合規(guī)要求可融入其中。10.合規(guī)管理體系是靜態(tài)的，無(wú)需動(dòng)態(tài)調(diào)整。答案：×解析：合規(guī)體系需隨法律法規(guī)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)優(yōu)化。四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分）1.簡(jiǎn)述景德鎮(zhèn)市煙草公司合規(guī)管理體系中，“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”的主要方法。答案：-流程梳理法：分析業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如采購(gòu)、銷售、廣告等環(huán)節(jié)。-法規(guī)比對(duì)法：對(duì)照《煙草專賣法》《廣告法》等法規(guī)，排查制度與法律的差距。-案例分析法：研究行業(yè)內(nèi)外違規(guī)案例，識(shí)別公司易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。-員工訪談法：通過一線員工反饋，發(fā)現(xiàn)操作中的合規(guī)隱患。2.為何合規(guī)培訓(xùn)需要強(qiáng)調(diào)“案例剖析”？請(qǐng)結(jié)合煙草行業(yè)實(shí)際說(shuō)明。答案：-增強(qiáng)直觀性：案例能具體展示違規(guī)后果，比抽象條文更易理解。-警示作用：通過真實(shí)案例，員工可認(rèn)識(shí)到合規(guī)的重要性。-預(yù)防效果：剖析違規(guī)原因（如疏忽、利益驅(qū)動(dòng)），幫助員工規(guī)避類似問題。例：煙草公司可引用本地經(jīng)銷商因廣告用語(yǔ)違規(guī)被罰款的案例，強(qiáng)調(diào)宣傳合規(guī)。3.在合規(guī)審查中，如何平衡“嚴(yán)格監(jiān)管”與“效率提升”？答案：-風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)彶椋褐攸c(diǎn)排查高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)），減少低風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的審查。-技術(shù)工具輔助：利用數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)自動(dòng)篩查異常交易，降低人工成本。-動(dòng)態(tài)調(diào)整頻率：對(duì)合規(guī)表現(xiàn)好的部門減少審查頻次，對(duì)問題多發(fā)部門加強(qiáng)監(jiān)控。-流程優(yōu)化：簡(jiǎn)化審查文書，縮短反饋周期，提高合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的協(xié)作效率。五、論述題（1題，10分）結(jié)合景德鎮(zhèn)市煙草公司的實(shí)際情況，論述“合規(guī)文化建設(shè)”對(duì)降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的作用。答案：1.合規(guī)文化的核心內(nèi)涵合規(guī)文化是指公司全員自覺遵守法律法規(guī)和內(nèi)部制度的價(jià)值觀與行為規(guī)范。在煙草行業(yè)，合規(guī)文化建設(shè)需突出以下特點(diǎn)：-全員性：從高管到基層員工均需認(rèn)同合規(guī)理念，形成“大合規(guī)”格局。-主動(dòng)性：強(qiáng)調(diào)“防患于未然”，而非被動(dòng)應(yīng)對(duì)檢查。-融入性：將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程（如經(jīng)銷商準(zhǔn)入、廣告審核），使合規(guī)成為工作習(xí)慣。2.合規(guī)文化對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的具體系用-預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)：通過持續(xù)培訓(xùn)（如“合規(guī)紅線”宣傳）和正向激勵(lì)（如合規(guī)優(yōu)秀部門獎(jiǎng)勵(lì)），減少員工無(wú)意違規(guī)。-減少內(nèi)部沖突：當(dāng)員工遇到合規(guī)困境（如客戶要求違規(guī)操作）時(shí)，文化氛圍可引導(dǎo)其向合規(guī)部門求助，而非默許。-提升外部形象：在景德鎮(zhèn)本地市場(chǎng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)能增強(qiáng)經(jīng)銷商信任，減少惡性競(jìng)爭(zhēng)（如以次充好、虛假宣傳）。-應(yīng)對(duì)監(jiān)管壓力：煙草行業(yè)受國(guó)家嚴(yán)格監(jiān)管，合規(guī)文化能確保公司快速響應(yīng)政策變化（如電子煙監(jiān)管收緊）。3.景德鎮(zhèn)市煙草公司建設(shè)合規(guī)文化的具體措施-領(lǐng)導(dǎo)層示范：高管帶頭簽署合規(guī)承諾書，公開處理違規(guī)事件。