生產(chǎn)安全預防及應對標準工具集第一章總則1.1工具集編制目的本工具集旨在為生產(chǎn)經(jīng)營單位提供系統(tǒng)化、標準化的安全生產(chǎn)預防及應對工具，通過規(guī)范流程、明確責任、固化表單，幫助企業(yè)實現(xiàn)“風險可控、隱患清零、應急有效”的安全管理目標，降低生產(chǎn)安全發(fā)生率，保障員工生命財產(chǎn)安全，維護企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序。1.2適用范圍本工具集適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括但不限于制造業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)、危險化學品行業(yè)、礦山企業(yè)等，涵蓋風險辨識、隱患排查、應急準備、調(diào)查等關鍵環(huán)節(jié)。1.3基本原則預防為主，防治結(jié)合：將風險管控前置，強化隱患排查治理，從源頭上減少發(fā)生。分級負責，全員參與：明確各層級安全責任，推動全員參與安全管理，形成“人人有責、各負其責”的工作格局。標準規(guī)范，動態(tài)優(yōu)化：依據(jù)國家及行業(yè)安全生產(chǎn)法規(guī)標準，結(jié)合企業(yè)實際動態(tài)調(diào)整工具內(nèi)容，保證適用性和有效性。第二章預防類工具2.1工作危害分析法（JHA）風險辨識工具2.1.1適用情境與目標適用于生產(chǎn)經(jīng)營活動中常規(guī)作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)（如檢維修、開停車）的風險辨識，目標是通過系統(tǒng)分析作業(yè)步驟中的危害因素，制定針對性控制措施，降低作業(yè)風險。2.1.2標準化操作流程步驟1：組建分析小組由安全管理部門牽頭，工藝、設備、操作人員及工會代表共同組成分析小組，明確組長*負責整體協(xié)調(diào)，保證小組成員熟悉作業(yè)流程及風險辨識方法。步驟2：分解作業(yè)步驟將待辨識的作業(yè)活動分解為若干連續(xù)步驟（如“設備停機→斷電→掛牌→檢查→維修→試運行”），每個步驟描述具體動作，避免籠統(tǒng)表述（如“設備維修”需細化為“拆卸部件→檢查磨損→更換配件→安裝調(diào)試”）。步驟3：識別危害因素針對每個步驟，從“人、機、環(huán)、管”四方面識別潛在危害因素：人：操作失誤、違章作業(yè)、防護缺失等（如“未佩戴絕緣手套”“未按規(guī)程操作閥門”）；機：設備缺陷、安全裝置失效、工具不當?shù)龋ㄈ纭半娫淳€老化”“壓力表失靈”）；環(huán)：照明不足、通風不良、空間狹窄等（如“作業(yè)區(qū)域積水”“高溫環(huán)境”）；管：制度不健全、培訓不到位、監(jiān)督缺失等（如“無操作規(guī)程”“未開展崗前培訓”）。步驟4：評估風險等級采用LEC法（L：發(fā)生可能性；E：人員暴露頻繁程度；C：后果嚴重程度）計算風險值（D=L×E×C），確定風險等級：一級（重大風險，D≥320）：需立即停產(chǎn)整改，由企業(yè)主要負責人督辦；二級（較大風險，160≤D＜320）：需制定專項方案限期整改，由安全管理部門跟蹤；三級（一般風險，70≤D＜160）：需采取控制措施定期整改，由車間負責人落實；四級（低風險，D＜70）：需保持現(xiàn)有控制措施，崗位員工日常關注。步驟5：制定控制措施根據(jù)風險等級，按“工程控制→管理措施→個體防護→應急措施”優(yōu)先級制定措施：工程控制：如加裝防護罩、設置連鎖裝置；管理措施：如制定操作規(guī)程、開展培訓、定期檢查；個體防護：如配備安全帽、防毒面具；應急措施：如明確泄漏處置流程、配備應急物資。步驟6：記錄與更新填寫《工作危害分析（JHA）表》，經(jīng)審核后納入安全管理檔案。當作業(yè)流程、設備、工藝變更時，需重新組織分析。2.1.3工具模板表單表2.1-1工作危害分析（JHA）表作業(yè)活動名稱作業(yè)區(qū)域分析日期分析人審核人序號作業(yè)步驟危害因素現(xiàn)有控制措施風險等級（LEC）新增/改進控制措施責任人完成時限12……2.1.4關鍵控制點與風險提示控制點：作業(yè)步驟分解需細致至具體動作；危害識別需覆蓋“人、機、環(huán)、管”全維度；風險等級判定應結(jié)合企業(yè)實際，參考《GB/T23694-2013風險管理術語》標準。風險提示：避免“重硬件、輕軟件”，忽視管理因素危害；控制措施需明確責任人和時限，保證落地；定期回顧JHA結(jié)果，保證與實際作業(yè)一致。2.2隱患排查治理臺賬工具2.2.1適用情境與目標適用于日常檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查等各類隱患排查活動，目標是通過系統(tǒng)記錄隱患信息、跟蹤整改進度，實現(xiàn)隱患“發(fā)覺-登記-整改-驗證-銷號”閉環(huán)管理，防止隱患演變?yōu)椤?.2.2標準化操作流程步驟1：制定排查計劃安全管理部門根據(jù)企業(yè)風險特點，明確排查頻次（如每日巡查、每周專項檢查、季節(jié)性綜合檢查）、排查內(nèi)容（如設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理制度）及責任分工（如車間自查、部門聯(lián)查、企業(yè)督查）。步驟2：開展現(xiàn)場排查排查人員對照《安全檢查表》或相關標準，采用“看、聽、問、測”等方式逐項檢查，對發(fā)覺的隱患立即拍照、記錄，保證描述準確（如“1號儲液罐壓力表量程與實際工作壓力不匹配，存在超壓風險”）。步驟3：隱患分級登記根據(jù)隱患可能導致的后果，將隱患分為：一般隱患：危害程度較小，能夠立即整改（如滅火器壓力不足、安全通道堆放雜物）；重大隱患：可能導致群死群傷或重大財產(chǎn)損失（如特種設備未定期檢驗、危險品倉庫與安全距離不足）。填寫《隱患排查登記表》，錄入隱患基本信息（位置、類型、描述）、級別及初始整改要求。步驟4：下達整改通知對一般隱患，由排查人員當場向責任單位下達《隱患整改通知單》；對重大隱患，由企業(yè)安全管理部門牽頭，組織技術、設備等部門制定整改方案，明確整改措施、責任單位、責任人及完成時限，經(jīng)企業(yè)負責人審批后下發(fā)。步驟5：跟蹤整改進度責任單位按照整改要求落實措施，安全管理部門通過現(xiàn)場核查、進度匯報等方式跟蹤整改情況，對逾期未整改的，納入績效考核并督辦。步驟6：驗證與銷號整改完成后，責任單位提交《隱患整改驗收申請表》，排查部門組織現(xiàn)場驗證，確認整改合格后，在臺賬中標記“已銷號”；對整改不合格的，重新下達整改通知，直至隱患消除。步驟7：統(tǒng)計分析與改進每月對隱患排查數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析（如隱患類型分布、高頻區(qū)域、整改率），形成《隱患排查治理分析報告》，針對系統(tǒng)性問題（如某類隱患反復出現(xiàn)），修訂管理制度或完善技術措施。2.2.3工具模板表單表2.2-1隱患排查治理臺賬隱患編號排查日期排查類型隱患位置隱患描述隱患級別責任單位責任人整改期限整改措施整改狀態(tài)驗收人驗收日期銷號狀態(tài)2.2.4關鍵控制點與風險提示控制點：隱患描述需具體明確，避免“設備異?！薄碍h(huán)境不良”等模糊表述；重大隱患整改方案需組織專家論證；驗證環(huán)節(jié)需留存影像資料。風險提示：嚴禁“重整改、輕驗證”，保證隱患真正消除；對暫時無法整改的隱患，需制定監(jiān)控措施并限期整改；嚴禁瞞報、漏報隱患。2.3安全培訓需求矩陣工具2.3.1適用情境與目標適用于企業(yè)年度安全培訓計劃制定，目標是通過識別各崗位人員的安全能力差距，明確培訓內(nèi)容、頻次及方式，實現(xiàn)培訓資源精準投放，提升全員安全素養(yǎng)。2.3.2標準化操作流程步驟1：梳理崗位清單人力資源部門聯(lián)合安全管理部門，梳理企業(yè)所有崗位（如操作工、維修工、安全員、管理人員），明確各崗位的職責范圍、工作內(nèi)容及安全風險。步驟2：識別培訓需求從“法律法規(guī)要求、崗位風險、人員能力”三方面識別需求：法律法規(guī)：如《安全生產(chǎn)法》要求主要負責人、安全員需具備相應資質(zhì)；崗位風險：如?；凡僮鲘徫恍枵莆招孤碧幹眉寄埽蝗藛T能力：通過考核、觀察評估員工現(xiàn)有安全知識與技能水平。步驟3：構(gòu)建培訓矩陣以“崗位-培訓內(nèi)容-培訓頻次-培訓方式-考核方式”為核心，構(gòu)建《安全培訓需求矩陣》，明確各崗位的必修培訓內(nèi)容（如新員工三級安全教育、特種作業(yè)人員復審培訓）及選修內(nèi)容（如新法規(guī)宣貫、案例學習）。步驟4：實施培訓計劃安全管理部門根據(jù)培訓矩陣，制定年度培訓計劃，明確培訓時間、地點、講師及教材，采用“理論授課+實操演練+線上學習”相結(jié)合的方式開展培訓。步驟5：考核與評估培訓結(jié)束后，通過筆試、實操考核、提問等方式評估培訓效果，考核合格后方可上崗；對考核不合格的，重新培訓直至合格。步驟6：動態(tài)更新矩陣當崗位調(diào)整、工藝變更、法規(guī)更新時，及時修訂培訓矩陣，保證培訓需求與實際匹配。2.3.3工具模板表單表2.3-1安全培訓需求矩陣崗位名稱培訓內(nèi)容培訓頻次培訓方式考核方式責任部門備注…2.3.4關鍵控制點與風險提示控制點：培訓內(nèi)容需結(jié)合崗位風險，突出針對性；特種作業(yè)人員培訓需符合《特種作業(yè)人員安全技術考核管理規(guī)定》；培訓記錄需完整保存（含簽到表、考核試卷、影像資料）。風險提示：避免“一刀切”培訓，區(qū)分管理層、操作層培訓重點；培訓后需跟蹤應用效果，避免“學用脫節(jié)”。第三章應對類工具3.1應急預案編制框架工具3.1.1適用情境與目標適用于企業(yè)生產(chǎn)安全應急預案的編制與修訂，目標是通過規(guī)范預案結(jié)構(gòu)、明確應急職責、細化處置流程，保證發(fā)生時能夠快速、有序、有效應對。3.1.2標準化操作流程步驟1：風險評估與資源調(diào)查安全管理部門組織開展企業(yè)風險評估（識別可能發(fā)生的火災、爆炸、泄漏等類型及后果），同時調(diào)查應急資源（如消防設施、應急隊伍、醫(yī)療救護、周邊應急聯(lián)動單位）。步驟2：編制預案框架依據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全應急預案編制導則》（GB/T29639-2020），預案分為綜合預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案：綜合預案：明確應急組織機構(gòu)、響應程序、保障措施等總體要求；專項預案：針對特定類型（如火災爆炸、危險化學品泄漏）制定處置方案；現(xiàn)場處置方案：針對具體崗位（如配電室、?；穫}庫）制定應急處置卡。步驟3：細化應急職責明確應急指揮部、各工作組（如搶險救援組、醫(yī)療救護組、警戒疏散組、后勤保障組）及崗位人員的職責，保證“事事有人管、人人有專責”（如總指揮*負責全面指揮，搶險組長負責制定救援方案）。步驟4：編寫處置流程針對不同類型，細化“報告→應急啟動→現(xiàn)場處置→擴大應急→應急終止”流程，明確關鍵節(jié)點（如何時啟動外部救援、何時疏散周邊人員）。步驟5：評審與發(fā)布組織內(nèi)部專家（技術、安全、管理）及外部專家（應急管理部門、行業(yè)專家）對預案進行評審，修改完善后經(jīng)企業(yè)主要負責人批準發(fā)布，并報屬地應急管理部門備案。步驟6：培訓與演練定期開展預案培訓（保證員工熟悉自身職責及處置流程），每半年至少組織1次專項或綜合演練，演練后評估改進預案。3.1.3工具模板表單表3.1-1綜合應急預案要素表要素類別核心內(nèi)容編制要點總則編制目的、適用范圍、工作原則明確預案適用的類型及啟動條件應急組織機構(gòu)及職責指揮部組成、工作組職責職責描述具體，避免交叉或遺漏預案體系綜合預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案銜接關系層級清晰，覆蓋所有風險點預警及信息報告預警分級、報告程序和內(nèi)容明確內(nèi)部報告時限（≤30分鐘）及外部報告方式應急響應響應分級、響應啟動程序、處置措施根據(jù)等級明確響應主體及行動方案保障措施物資、隊伍、通信、經(jīng)費等保障列明應急物資清單及責任人應急終止終止條件、后期處置明確得到控制、環(huán)境達標等終止條件附則預案備案、修訂、解釋規(guī)定預案修訂周期（≤3年）3.1.4關鍵控制點與風險提示控制點：預案需與周邊企業(yè)、應急部門預案銜接；現(xiàn)場處置方案應簡潔明了（一頁紙或一張卡），便于員工快速掌握；應急物資需定期檢查維護，保證完好有效。風險提示：避免預案“照搬照抄”，需結(jié)合企業(yè)實際；預案發(fā)布后需及時宣貫，保證全員知曉；嚴禁未經(jīng)評審擅自發(fā)布預案。3.2應急演練方案模板工具3.2.1適用情境與目標適用于企業(yè)應急演練的策劃與實施，目標是通過模擬場景，檢驗預案的科學性、應急隊伍的協(xié)同性及員工的應急處置能力，提升應急響應效率。3.2.2標準化操作流程步驟1：確定演練目標根據(jù)企業(yè)風險及預案要求，明確演練目標（如檢驗“危化品泄漏處置流程”或“人員疏散引導能力”），避免“為演練而演練”。步驟2：設計演練場景結(jié)合典型案例，設計貼近實際的場景（如“儲罐區(qū)液氨泄漏，導致1名員工中毒昏迷”），明確演練時間、地點、參演人員（應急指揮部、救援組、模擬傷員、觀摩人員）及演練類型（桌面推演、功能演練、全面演練）。步驟3：制定演練方案方案內(nèi)容包括：演練目標、場景設定、流程步驟（如“發(fā)覺泄漏→報警→啟動預案→疏散人員→堵漏處置→送醫(yī)救治”）、評估標準（如“報警時間≤5分鐘”“疏散路線正確”）、安全保障措施（如設置警戒區(qū)、配備急救器材）。步驟4：準備演練物資根據(jù)方案準備演練物資，包括模擬道具（如假人、煙霧發(fā)生器）、應急裝備（如空氣呼吸器、堵漏工具）、評估表格（如《應急演練評分表》）及通訊設備。步驟5：組織實施演練演練總指揮*宣布開始后，各參演人員按流程行動，評估人員全程記錄演練情況（如響應時間、處置措施規(guī)范性、通訊聯(lián)絡效果），控制人員（負責引導演練進程）保證演練按計劃推進。步驟6：總結(jié)與改進演練結(jié)束后，召開總結(jié)會，參演人員匯報感受，評估人員點評存在問題（如“應急物資取用不便”“疏散引導混亂”），形成《應急演練評估報告》，修訂預案及應急措施。3.2.3工具模板表單表3.2-1應急演練記錄表演練名稱演練時間演練地點演練類型場景描述演練環(huán)節(jié)標準要求實際情況響應時間存在問題改進建議報警與接警≤5分鐘應急啟動指揮部到位≤10分鐘現(xiàn)場處置措施規(guī)范、有效應急終止符合終止條件3.2.4關鍵控制點與風險提示控制點：演練場景需具有代表性，避免“演戲化”；評估人員需獨立客觀，避免“走過場”；演練后需及時整改問題，形成閉環(huán)。風險提示：演練前需告知周邊人員，避免引起恐慌；涉及危險品的演練需制定專項安全方案，保證人員安全。3.3調(diào)查分析工具3.3.1適用情境與目標適用于企業(yè)生產(chǎn)安全（含未遂）的調(diào)查與分析，目標是通過科學方法查明原因、明確責任，提出整改措施，防止類似重復發(fā)生。3.3.2標準化操作流程步驟1：報告與現(xiàn)場保護發(fā)生后，現(xiàn)場人員立即報告班組長及安全管理部門，企業(yè)負責人1小時內(nèi)上報屬地應急管理部門；同時設置警戒區(qū)，保護現(xiàn)場（如設備、痕跡、物證），禁止無關人員進入。步驟2：成立調(diào)查組根據(jù)等級，成立調(diào)查組（一般由安全管理部門牽頭，較大及以上由企業(yè)主要負責人牽頭），成員包括安全、技術、生產(chǎn)、工會及員工代表，明確組長*負責調(diào)查工作。步驟3：現(xiàn)場勘查與證據(jù)收集調(diào)查組現(xiàn)場勘查現(xiàn)場，記錄現(xiàn)場情況（如設備損壞程度、人員傷亡位置、散落物分布），收集物證（如設備碎片、殘留物）、人證（目擊者口述記錄）、書證（操作記錄、培訓檔案）及技術資料（設備圖紙、工藝流程）。步驟4：原因分析采用“魚骨圖分析法”或“5M1E法”（人、機、環(huán)、管、料、法）從直接原因和間接原因分析：直接原因：如設備故障、違章操作（如“未按規(guī)程停機導致機械傷害”）；間接原因：如安全培訓不到位、設備維護缺失、管理制度不健全。步驟5：責任認定根據(jù)原因及《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)，認定責任主體（直接責任人、管理者、責任部門），區(qū)分主要責任、次要責任、管理責任。步驟6：整改措施與報告針對原因，制定“工程技術、管理、教育、應急”四類整改措施（如“加裝設備防護裝置”“修訂操作規(guī)程”“開展專項培訓”），明確責任人和時限；填寫《調(diào)查報告》，內(nèi)容包括經(jīng)過、原因分析、責任認定、整改措施及防范建議，經(jīng)企業(yè)負責人批準后歸檔，并報應急管理部門備案。3.3.3工具模板表單表3.3-1調(diào)查分析表名稱等級發(fā)生時間發(fā)生地點天氣狀況經(jīng)過（簡述發(fā)生、發(fā)展、處置過程，包括時間、地點、人員、動作）直接原因（分析導致發(fā)生的直接觸發(fā)因素，如設備缺陷、人的不安全行為）間接原因（分析管理、培訓、制度等方面的深層次原因）責任認定（明確直接責任人、管理者、責任部門的責任劃分）整改措施（列出具體措施、責任部門、責任人、完成時限）3.3.4關鍵控制點與風險提示控制點：調(diào)查需堅持“四不放過”原則（原因未查清不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過）；證據(jù)收集需客觀、全面，避免主觀臆斷；整改措施需可量化、可考核。風險提示：嚴禁遲報、謊報、瞞報；調(diào)查過程需尊重事實，不回避問題；報告需保密，避免引發(fā)不良輿情。第四章管理支撐類工具4.1安全目標責任書模板工具4.1.1適用情境與目標適用于企業(yè)內(nèi)部安全責任制的落實，目標是通過簽訂責任書，將安全目標分解到各部門、崗位及人員，明確安全職責與考核標準，形成“一級抓一級、層層抓落實”的安全管理格局。4.1.2標準化操作流程步驟1：制定安全目標企業(yè)安全管理部門根據(jù)年度安全規(guī)劃，制定總體安全目標（如“零死亡、零重傷、輕傷率≤1‰”“隱患整改率100%”），并分解為部門目標（如生產(chǎn)部“設備故障率≤2%”、倉儲部“危險品存儲合規(guī)率100%”）。步驟2：明確責任內(nèi)容針對不同層級，明確責任內(nèi)容：主要負責人：保證安全投入、組織制定預案、定期研究安全工作；部門負責人：組織本部門隱患排查、開展員工培訓、落實整改措施；崗位員工：遵守操作規(guī)程、正確佩戴勞保用品、報告隱患。步驟3：設定考核標準將安全目標與考核指標掛鉤，明確評分方式（如“目標完成率占60%，日常管理占40%”）及獎懲措施（如“達標發(fā)放安全獎金，未達標扣減績效工資”）。步驟4：簽訂責任書企業(yè)主要負責人與各部門負責人、部門負責人與崗位員工逐級簽訂《安全目標責任書》，一式兩份，雙方簽字蓋章后各執(zhí)一份，納入安全管理檔案。步驟5：考核與獎懲每季度或半年開展安全目標考核，依據(jù)責任書內(nèi)容評分，考核結(jié)果與績效、晉升掛鉤；年度考核優(yōu)秀的，給予表彰獎勵；未達標的，約談責任人并督促整改。4.1.3工具模板表單表4.1-1安全目標責任書（部門負責人版）責任單位責任人職務簽訂日期安全目標考核指標考核標準考核頻次獎懲措施零死亡、零重傷輕傷率≤1‰每起輕傷扣5分，超1‰扣10分季度達標獎2000元，每超1‰扣500元隱患整改率100%整改及時率、合格率每逾期1項扣3分，整改不合格扣5分季度整改率100%獎1500元，每低5%扣300元4.1.4關鍵控制點與風險提示控制點：目標設定需量化、可考核，避免“籠統(tǒng)化”；責任內(nèi)容需具體，避免“口號化”；考核過程需公開、公平，避免“形式化”。風險提示：嚴禁簽訂“生死合同”等違法責任書；目標需根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整，避免“脫離實際”；考核結(jié)果需及時反饋，督促改進。4.2安全績效評估工具4.2.1適用情境與目標適用于企業(yè)安全管理工作效果的量化評估，目標是通過構(gòu)建科學的指標體系，定期評估各部門及崗位的安全績效，識別管理短板，推動安全管理持續(xù)改進。4.2.2標準化操作流程步驟1：構(gòu)建評估指標體系采用“平衡計分卡”思路，從“安全結(jié)果、過程管理、風險控制、安全文化”四個維度設置一級指標，再細化二級指標（如安全結(jié)果：率、隱患整改率；過程管理：培訓完成率、檢查頻次）。步驟2：設定指標權(quán)重與評分標準根據(jù)企業(yè)風險特點，分配指標權(quán)重（如率權(quán)重30%，培訓完成率權(quán)重20%），明確評分標準（如“率=0分得30分，每超1‰扣5分，最低0分”）。步驟3：收集績效數(shù)據(jù)安全管理部門通過臺賬記錄（如臺賬、培訓臺賬）、現(xiàn)場核查（如檢查頻次統(tǒng)計）、員工問卷（如安全文化認知度）等方式收集數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)真實、準確。步驟4：計算績效得分采用加權(quán)平均法計算各部門及崗位績效得分（如安全結(jié)果得分=率得分×30%+隱患整改率得分×20%+…），形成《安全績效評估表》。步驟5：分析與反饋召開績效評估會，通報各部門得分情況，分析優(yōu)勢與不足（如“生產(chǎn)部培訓完成率高，但隱患整改率低”），提出改進建議；評估結(jié)果與部門、員工績效掛鉤。步驟6：持續(xù)改進針對評估中發(fā)覺的共性問題（如“檢查頻次不足”），修訂管理制度；針對部門個性問題（如“某車間隱患整改滯后”），制定專項改進計劃，跟蹤落實。4.2.3工具模板表單表4.2-1安全績效評估表（部門）評估部門評估周期評估日期評估人一級指標權(quán)重（%）二級指標權(quán)重（%）目標值實際值得分加權(quán)得分安全結(jié)果40率20≤1‰隱患整改率20100%過程管理30培訓完成率1595%檢查頻次15≥10次/月風險控制20風險辨識率10100%應急演練參與率10100%安全文化10員工安全認知度10≥90分總計1004.2.4關鍵控制點與風險提示控制點：指標體系需結(jié)合企業(yè)實際，避免“一刀切”；數(shù)據(jù)收集需客觀，避免“人為干預”；評估結(jié)果