企業(yè)集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系指南

為了預(yù)防、控制企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，

集團(tuán)總公司下發(fā)《X總公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理試行辦法》，指導(dǎo)各子公

司建立全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《企業(yè)法

律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GB/T27914-2011),結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特

制定本指南。

全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系是不同風(fēng)險(xiǎn)防控子系統(tǒng)的有機(jī)整體，按照

風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)可分為：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、

法律風(fēng)險(xiǎn)等。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分,

貫穿于企業(yè)運(yùn)營和生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，涉及到經(jīng)營管理的每個(gè)環(huán)

節(jié)、每個(gè)崗位。準(zhǔn)確識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的防范措施，對規(guī)

避風(fēng)險(xiǎn)，增加效益，最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，保證企業(yè)的

健康發(fā)展具有極為重要的意義。

構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，應(yīng)健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化法律服

務(wù)職能，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)，形成系統(tǒng)性的制度體

系，重視法律知識(shí)培訓(xùn)，提高全體員工法律意識(shí)和法律知識(shí)?；?/p>

于法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系所包含的九大板塊，體系的建立首先設(shè)立企

'也總法律顧問，總攬企業(yè)法律事務(wù)；下設(shè)公司法務(wù)部，協(xié)調(diào)各業(yè)

務(wù)板塊的法律事務(wù)，提供法律支持；由各個(gè)業(yè)務(wù)板塊對應(yīng)的職能

部門負(fù)責(zé)梳理各自的業(yè)務(wù)流程，查找法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施，

從而在組織架構(gòu)上建成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，開展法律風(fēng)險(xiǎn)防

控工作。各基層單位也設(shè)立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)分管法律事務(wù)，配備專職

法務(wù)人員，形成公司與分公司聯(lián)動(dòng)，部門之間聯(lián)動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防

范體系。

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)防范的前提，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的目的在于防范潛

在的風(fēng)險(xiǎn)成為實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。提高全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在

日常經(jīng)營管理中堅(jiān)持“事前防范、事中控制與事后補(bǔ)救相結(jié)合”

的原則，往往能為企業(yè)帶來可觀的“管理效益，

本指南將法律風(fēng)險(xiǎn)按建設(shè)工程施工合同先后順序，分為公司

治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)承接、合同履約、安全生產(chǎn)、人力資源、財(cái)務(wù)資

金、審計(jì)工作和糾紛處理八個(gè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。本指南在分

階段識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)合法性、有利性原則，對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)所應(yīng)采取的防范措施進(jìn)行了說明，以指引企業(yè)健全和完善合同

管理體系，加強(qiáng)簽約、履約管理，最大限度地防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

本指南適用于集團(tuán)所屬各單位和全體員工。

一、法人治理結(jié)構(gòu)不健全的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范（發(fā)展部、工會(huì)、紀(jì)

委負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)把控）

風(fēng)險(xiǎn)名錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述防范措施

1.1法人組織架構(gòu)設(shè)置熟悉掌握《公司法》，嚴(yán)格

治理結(jié)構(gòu)不不科學(xué)、責(zé)任不明按照《公司法》的要求建立健全

健全的風(fēng)險(xiǎn)晰，導(dǎo)致管理責(zé)任缺公司法人治理結(jié)構(gòu)；制定科學(xué)完

與防范失；法人治理結(jié)構(gòu)不備的“三會(huì)一層”議事規(guī)則和工

健全，未建立起激勵(lì)作細(xì)則，并嚴(yán)格按制度運(yùn)作。執(zhí)

與約束相結(jié)合的現(xiàn)行好董事會(huì)議事規(guī)則，健全董事

代法人治理結(jié)構(gòu)，引會(huì)各專業(yè)委員會(huì)，發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)

發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督職能，從而更有效地維護(hù)

股東與企業(yè)的利益，防止損害各

方權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

1.2“三重“三重一大”1、監(jiān)督公司、分公司是否

一大”決策不政策落實(shí)不力，決策執(zhí)行民主集中制和“三重一大”

力的風(fēng)險(xiǎn)與程序超越規(guī)定引發(fā)集體決策相關(guān)規(guī)定；2、監(jiān)督公

防范違規(guī)違紀(jì)事件。司、分公司是否嚴(yán)格按規(guī)定程序

和方式形成決策；3、監(jiān)督公司、

分公司是否按照各項(xiàng)集體決策

事項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格遵照制度規(guī)定和

計(jì)劃；4、年中、年末對三重一

大開展情況統(tǒng)計(jì)、匯總。

1.3工會(huì)未能健全基層相關(guān)法規(guī)、關(guān)鍵指標(biāo)考核及

組織不健全工會(huì)組織，提升工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)實(shí)施辦法。

的風(fēng)險(xiǎn)與防干部能力素質(zhì)，致使

范工會(huì)工作得不到有

效開展。

1.4未能未能及時(shí)召開及時(shí)召開兩級職代會(huì)，嚴(yán)格

及時(shí)召開職兩級職代會(huì)，導(dǎo)致公執(zhí)行民主管理規(guī)定及領(lǐng)導(dǎo)人員

代會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)司及基層單位全局問責(zé)實(shí)施辦法。

與防范工作安排滯后，提案

落實(shí)不利，影響問題

及時(shí)解決。

1.5未能未能及時(shí)簽訂有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定及領(lǐng)導(dǎo)

及時(shí)簽訂各各類集體合同，且落人員問責(zé)實(shí)施辦法。

類集體合同實(shí)不到位，導(dǎo)致無法

的風(fēng)險(xiǎn)與防可依，引起糾紛。

范

1.6信訪對信訪舉報(bào)處1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，避免工

舉報(bào)處理不理不當(dāng)，容易引起案作失誤；2、嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)

當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)與件升級。受理、登記、送閱、審批、辦理、

防范反饋等規(guī)定，嚴(yán)格按照工作程

序，認(rèn)真做好信訪舉報(bào)的調(diào)查、

核實(shí)、處理工作；3、如案件升

級且涉及相關(guān)部門，移送相關(guān)部

門管理。

1.7"效能效能監(jiān)察不到1、加強(qiáng)法律法規(guī)、規(guī)章制

監(jiān)察”不力的位，不能及時(shí)堵塞管度學(xué)習(xí)，熟悉崗位技能；2、加

風(fēng)險(xiǎn)與防范理漏洞，制度執(zhí)行不強(qiáng)制定、完善各種規(guī)章制度，減

力，引發(fā)違規(guī)違紀(jì)事少制度漏洞；3、加大監(jiān)督力度，

件。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)層面和不

同風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)行分層管理、分

級防控制度，并定期開展檢查、

測評和考核。

1.8公司商業(yè)機(jī)會(huì)流失1、委托專業(yè)律師要幫助擬

并購的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)秘密泄漏訂并購時(shí)間表、談判流程和步

與防范風(fēng)險(xiǎn)；防范付款風(fēng)驟，協(xié)助建立工作組，明確職責(zé)，

險(xiǎn)；并購過渡期間目以加快并購步伐；2、在參與項(xiàng)

標(biāo)公司資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、目的談判以及起草合同的過程

業(yè)務(wù)狀況穩(wěn)定性的中，應(yīng)當(dāng)就有關(guān)收購方支付對價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)；目標(biāo)公司未經(jīng)款或者投資款事項(xiàng)，盡量設(shè)計(jì)分

披露的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，未期或者附條件的付款方式，以降

經(jīng)披露的各種類型低收購方付款風(fēng)險(xiǎn)；3、在并購

的擔(dān)保法律責(zé)任風(fēng)主協(xié)議中，約定過渡期間賣方以

險(xiǎn)；目標(biāo)公司職工安及目標(biāo)公司禁止、或限制的行

置和保險(xiǎn)方面的政為；4、在并購協(xié)議中明確約定

策和法律風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)公司責(zé)任歸屬和責(zé)任承擔(dān)

方式；4、委托專業(yè)律師窮盡國

家和當(dāng)?shù)卣母黜?xiàng)優(yōu)惠政策，

同時(shí)要嚴(yán)格遵守這方面的強(qiáng)制

性規(guī)定，避免在職工安置方面帶

來拖累。

1.9BOT政府違約風(fēng)險(xiǎn)特許經(jīng)營權(quán)合同作必須授

項(xiàng)目特許經(jīng)權(quán)明確，能夠規(guī)范整個(gè)BOT項(xiàng)目

營權(quán)合同的的建設(shè)、運(yùn)營與移交過程，其內(nèi)

風(fēng)險(xiǎn)與防范容至少應(yīng)當(dāng)涵蓋特許經(jīng)營權(quán)的

范圍、特許經(jīng)營的期限及其變

更、項(xiàng)目公司的組建、項(xiàng)目融資、

建設(shè)、運(yùn)營與維護(hù)、移交等BOT

模式特許經(jīng)營的方方面面，同時(shí)

對不可抗力、特許經(jīng)營權(quán)合同的

變更、終止和解除，爭議的解決

等也應(yīng)當(dāng)作出約定。

1.10合項(xiàng)目可行性風(fēng)1、節(jié)能服務(wù)公司可以通過

同能源管理險(xiǎn)；項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)；與合同能源管理的其他參與主

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目市場風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目體，比如技術(shù)服務(wù)商等的業(yè)務(wù)合

與防范施工風(fēng)險(xiǎn)；投資收益作中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；2、與銀行

風(fēng)險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)保持密切的聯(lián)系，保

證融資的主體的多樣性，與節(jié)能

設(shè)備供應(yīng)商、節(jié)能技術(shù)服務(wù)商、

等通過前期投資建立利益分享

機(jī)制；3、在項(xiàng)目開始時(shí)，確定

能源的最低價(jià)格，規(guī)定價(jià)格，最

后的平均價(jià)格，或者是確定范圍

的浮動(dòng)價(jià)格，在可預(yù)測的范圍內(nèi)

的浮動(dòng)可以認(rèn)定為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在

合同中約定由一方當(dāng)事人承擔(dān)；

4、明確工程進(jìn)度時(shí)間表，在合

同中將各個(gè)節(jié)點(diǎn)的時(shí)間具體到

日期；5、對客戶信用風(fēng)險(xiǎn)和市

場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了適度的規(guī)避防范

或者轉(zhuǎn)嫁、分配。

1.11文在文件運(yùn)轉(zhuǎn)管1.針對未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)

件運(yùn)轉(zhuǎn)管理理方面，存在未及時(shí)導(dǎo)審批的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施：

不力的風(fēng)險(xiǎn)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審（1）辦公室工作人員快速瀏覽

與防范批、轉(zhuǎn)發(fā)各單位、機(jī)文件，根據(jù)文件時(shí)限要求區(qū)別處

關(guān)職能部門承辦、督理。對急件單獨(dú)處理，快速準(zhǔn)確

促各單位、機(jī)關(guān)職能登記后報(bào)送辦公室主任審批。

部門按時(shí)辦結(jié)及文（2）完善與公司領(lǐng)導(dǎo)、各職能

件在多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后部門文件運(yùn)轉(zhuǎn)聯(lián)系溝通機(jī)制，密

去向不明等風(fēng)險(xiǎn)。切關(guān)注文件去向。

2.針對未及時(shí)將文件轉(zhuǎn)發(fā)承辦各

單位、機(jī)關(guān)職能部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防

范措施：⑴在登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見

后，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的批示意見，

及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)各單位、機(jī)關(guān)職能

部門簽收、承辦、不延誤。（2）

辦公室工作人員在文件送出合

理時(shí)限內(nèi)要與承辦各單位、機(jī)關(guān)

職能部門聯(lián)系，掌握文件運(yùn)轉(zhuǎn)情

況。對可能需由有關(guān)單位、機(jī)關(guān)

職能部門辦理的特急件，在報(bào)送

公司領(lǐng)導(dǎo)審批的同時(shí)，與有關(guān)承

辦單位、機(jī)關(guān)職能部門提前溝

通，請其先行做好相關(guān)準(zhǔn)備工

作。

3.針對未督促相關(guān)單位、機(jī)

關(guān)職能部門按時(shí)辦結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）嚴(yán)格辦文時(shí)

限方面的規(guī)定。（2）文件上加蓋

限時(shí)辦件章，要求承辦單位按時(shí)

限要求辦理并報(bào)辦公室。（3）在

公司0A系統(tǒng)設(shè)計(jì)文件督辦提示

系統(tǒng)。

4.針對在文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后

去向不明的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措

施：（1）辦公室工作人員在收到

來文時(shí)，通過通訊工具與來文單

位仔細(xì)核對，從源頭上防止文件

缺失。（2）嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制

度，及時(shí)與公司領(lǐng)導(dǎo)、各職能部

門溝通，跟蹤文件辦理流程，做

到當(dāng)日文件當(dāng)日清。對于機(jī)要

件，公司領(lǐng)導(dǎo)批示有關(guān)單位、機(jī)

關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人閱知的，辦公

室文員要將文件親送有關(guān)單位、

機(jī)關(guān)職能部門主要負(fù)責(zé)人，并在

辦公室等候，各單位、機(jī)關(guān)職能

部門主要負(fù)責(zé)同志閱畢后即收

回妥善保管。

1.12印在印章使用管1.針對未審批蓋章的風(fēng)

章管理不善理方面，存在未審批

的風(fēng)險(xiǎn)與防用印和去外地用印防范管理措施：（1）按照公

范不派印章監(jiān)管員致司印章管理有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明

使印章丟失、失控的確印章管理的使用。（2）對印章

風(fēng)險(xiǎn)。使用實(shí)行登記備案制度。

2.針對印模丟失的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）確定專

人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全

和公文質(zhì)量。

在檔案管理工針對違反規(guī)定提供檔案查

作中，存在違反規(guī)定詢服務(wù)以及因管理不善造成檔

提供檔案查詢、借閱案丟失、損壞的風(fēng)險(xiǎn)

服務(wù)以及因管理不防范管理措施：（1）嚴(yán)格按

善造成檔案丟失、損照檔案查詢、借閱的有關(guān)規(guī)定，

壞的風(fēng)險(xiǎn)。向各單位提供檔案查詢、借閱服

務(wù)。（2）嚴(yán)格按照檔案管理規(guī)定，

檔案及時(shí)入庫、登記備案，加強(qiáng)

檔案的日常管理維護(hù)。

二、業(yè)務(wù)承接的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

業(yè)務(wù)承接是公司階段主要包括項(xiàng)目跟蹤、招投標(biāo)、合同談判、合

同簽訂等業(yè)務(wù)，由市場部負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)把控。

（-）項(xiàng)目跟蹤與投標(biāo)過程的風(fēng)險(xiǎn)與防范

風(fēng)險(xiǎn)名錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述防范措施

2.1.1星艮L項(xiàng)目根本就不企業(yè)可采取下列措施：1.

蹤項(xiàng)目不真存在；2.項(xiàng)目并不具備查看當(dāng)?shù)卣袠?biāo)主管部門公

實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)包條件；3.發(fā)包人不布的建設(shè)項(xiàng)目信息；2.與建設(shè)單

防范是建設(shè)單位，也沒有取位（發(fā)包人）直接接洽，了解、

得建設(shè)單位授權(quán)，或者查看政府立項(xiàng)批文，建設(shè)用地

僅僅是中介角色。這種規(guī)劃許可證，土地使用權(quán)證，

項(xiàng)目可能給施工企業(yè)建設(shè)工程規(guī)劃許可證，設(shè)計(jì)文件

帶來下列風(fēng)險(xiǎn)：1.因他等，并核實(shí)建設(shè)單位準(zhǔn)確信息；

人冒充發(fā)包人，保證金3.實(shí)地察看建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場；4.

被騙??；2.因他人虛擬審查項(xiàng)目發(fā)包人洽談人的代理

建設(shè)項(xiàng)目，中介費(fèi)被騙身份和授權(quán)文件;5.支付與項(xiàng)目

取。招標(biāo)有關(guān)的費(fèi)用應(yīng)直接支付到

招標(biāo)單位的銀行賬戶。

2.L2對施工企業(yè)因忽視施工企業(yè)應(yīng)該在接洽項(xiàng)目

項(xiàng)目所涉相對擬承接的項(xiàng)目所在時(shí)，采取下列措施：L仔細(xì)調(diào)查

關(guān)法律環(huán)境地相關(guān)法律環(huán)境的調(diào)工程所在地人文、經(jīng)濟(jì)、政治

了解不充分查，因此在施工過程中等情況，了解當(dāng)?shù)氐恼叻ㄒ?guī)

的風(fēng)險(xiǎn)與防無法正常進(jìn)行或各種及行業(yè)主管部門的一些規(guī)范性

范預(yù)料外的情況頻發(fā)，最文件、生活習(xí)俗、宗教信仰、

終結(jié)算時(shí)索賠無果。社會(huì)治安等;2.投標(biāo)時(shí)綜合考慮

各種因素可能增加的費(fèi)用及對

工期的影響；3.簽約時(shí)也應(yīng)綜合

全面考慮上述因素對工程項(xiàng)目

具體實(shí)施的影響；4.如項(xiàng)目所在

地相關(guān)法律環(huán)境復(fù)雜，施工企

業(yè)可慎重考慮。

2.1.3承施工企業(yè)未核實(shí)施工企業(yè)在承接項(xiàng)目時(shí)、

接應(yīng)公開招項(xiàng)目是否屬于必須公首先要核實(shí)該項(xiàng)目是是否屬于

標(biāo)而未公開開招標(biāo)的項(xiàng)目或明知必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目，可以采

招標(biāo)項(xiàng)目的屬于必須公開招標(biāo)的取下列措施：1.查詢項(xiàng)目所在地

風(fēng)險(xiǎn)與防范項(xiàng)目，直接與發(fā)包人簽的政策法規(guī)對必須公開招標(biāo)項(xiàng)

訂施工合同，最終導(dǎo)致目的有關(guān)規(guī)定；2,通過項(xiàng)目所在

合同無效、不能達(dá)到合地政府主管機(jī)關(guān)或行業(yè)協(xié)會(huì)等

同預(yù)期目的。正規(guī)渠道獲取招標(biāo)信息；3.特殊

情況下可在施工合同中約定合

同的生效條件，比如以施工合

同到項(xiàng)目所在地主管部門辦理

完備案手續(xù)為生效條件等。

2.1.4發(fā)建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包人1.投標(biāo)前在業(yè)內(nèi)調(diào)查、了解

包人資信不商業(yè)信譽(yù)不良，在銀行建設(shè)項(xiàng)目投資人或發(fā)包人商業(yè)

良和建設(shè)資和融資業(yè)內(nèi)以及上下信譽(yù)、業(yè)內(nèi)口碑和業(yè)績情況；

金不到位的游產(chǎn)業(yè)鏈中，口碑不向銀行系統(tǒng)了解其過去貸款情

風(fēng)險(xiǎn)與防范佳；土地出讓金等費(fèi)用況；向土地規(guī)劃部門調(diào)查建設(shè)

尚未完全繳納；準(zhǔn)備利項(xiàng)目土地出讓金支付情況；向

用開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行借款工商、稅務(wù)部門了解股東及構(gòu)

和其他融資；要求施工成情況、資本金數(shù)額以及納稅

企業(yè)全部墊資等。施工情況；了解發(fā)包人訴訟、仲裁

企業(yè)面對這樣業(yè)主或情況；2.在時(shí)間緊迫的情況下，

發(fā)包人，可能存在的風(fēng)可以一邊組織投標(biāo)，一邊調(diào)查

險(xiǎn)為：1._L程項(xiàng)目無法了解情況；3.如果經(jīng)查證發(fā)包人

正常執(zhí)行，導(dǎo)致一系列的資信確實(shí)存在嚴(yán)重問題，施

不良后果；2.投標(biāo)后造工企業(yè)應(yīng)綜合各種因素，慎重

成的損失無法追回?？紤]是否參加投標(biāo)。

2.1.5私工作人員不謹(jǐn)慎L市場部工作人員必須按

自開具法人或其他原因，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行管理制度，在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批

委托及私自批準(zhǔn)開具法人委托，導(dǎo)準(zhǔn)后方可開具法人委托;2.嚴(yán)禁

刻章及導(dǎo)致致公司對投標(biāo)項(xiàng)目失分公司私自刻章開具法人委托

的風(fēng)險(xiǎn)與防去監(jiān)控，或其他利益相或簽署等其它違規(guī)手續(xù)。一經(jīng)

范關(guān)者冒用公司名義獲發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理，觸犯刑律的移

禾加之市場不規(guī)范，交司法機(jī)關(guān)。

加蓋私刻的公章后引

發(fā)中標(biāo)后履約過程的

一系列風(fēng)險(xiǎn)，甚至引發(fā)

刑事案件。

2.1.6M編制投標(biāo)文件時(shí)組建投標(biāo)文件編制小組，

招標(biāo)文件理對招標(biāo)文件有歧義的采取下列措施防范風(fēng)險(xiǎn)：1.結(jié)合

解錯(cuò)誤的風(fēng)內(nèi)容未予進(jìn)一步明確，工程實(shí)際，認(rèn)真仔細(xì)審查相關(guān)

險(xiǎn)與防范如：1,采用非常用的技技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);2.對內(nèi)容含糊或前后

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；2.招標(biāo)文件的不一致的地方，及時(shí)書面要求

部分內(nèi)容含糊不清；3.招標(biāo)人澄清，不憑習(xí)慣做法處

招標(biāo)文件前后不一致。理;3.對一些招標(biāo)人沒有明確的

進(jìn)而有可能導(dǎo)致對米內(nèi)容，在投標(biāo)文件中注明所基

購的建材、設(shè)備產(chǎn)地、于的特定理解;4.在本企業(yè)專業(yè)

型號、品牌和質(zhì)量等理人員編制的基礎(chǔ)上，有條件的

解不同，從而造成施工可聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成，最

企業(yè)商務(wù)標(biāo)報(bào)價(jià)與實(shí)后由專家把關(guān)。

際工程項(xiàng)目、_L程量之

間存在差異，給施工企

業(yè)造成損失。

2.1.7投投標(biāo)文件編制中企業(yè)可采取的防范措施如

標(biāo)文件編制項(xiàng)目遺漏可能導(dǎo)致的下：1.區(qū)分是傳統(tǒng)報(bào)價(jià)還是清單

中項(xiàng)目遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：為：1.報(bào)價(jià)所報(bào)價(jià)，分別不同情況處理：若

的風(fēng)險(xiǎn)與防依據(jù)的工程量與實(shí)際傳統(tǒng)報(bào)價(jià)，應(yīng)仔細(xì)審核圖紙，

范工程量有偏差；2.導(dǎo)致準(zhǔn)確計(jì)算工程量；若為工程量

造價(jià)、工期發(fā)生偏差。清單報(bào)價(jià)，應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情

況，準(zhǔn)確計(jì)算分部分項(xiàng)工程量

清單項(xiàng)目及措施費(fèi)項(xiàng)目；2.仔細(xì)

完整審核圖紙，結(jié)合工程量清

單確定應(yīng)報(bào)價(jià)的范圍；3.考慮項(xiàng)

目所在地關(guān)于投標(biāo)報(bào)價(jià)的規(guī)

定;4.注意一些零報(bào)價(jià)項(xiàng)目可能

產(chǎn)生的后果。

2.1.8投市場及工期因素企業(yè)可采取下列措施：1.

標(biāo)文件承諾可能帶來下列風(fēng)險(xiǎn)：L采用固定總價(jià)的，要認(rèn)真分析

固定價(jià)格的材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)；合同履行期的價(jià)格走勢和風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)與防范2.勞務(wù)工工資上漲的險(xiǎn)，投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)充分考慮市場

風(fēng)險(xiǎn)；3,涉外工程中匯因素并約定風(fēng)險(xiǎn)范圍；采用固

率的風(fēng)險(xiǎn)。定單價(jià)的，可約定風(fēng)險(xiǎn)范圍、

幅度及調(diào)價(jià)的原則；2.在后續(xù)簽

約時(shí)可設(shè)定相應(yīng)的條款控制可

能帶來的損失，比如約定市場

因素導(dǎo)致造價(jià)增加一定幅度后

可適當(dāng)調(diào)整承包價(jià)等。

2.1.9聯(lián)施工企業(yè)在與勘施工企業(yè)在選擇聯(lián)合體投

合體投標(biāo)主察單位和設(shè)計(jì)單位或標(biāo)方式時(shí)，應(yīng)采取下列措施：

體資質(zhì)未達(dá)其他組成聯(lián)合體進(jìn)行L了解招標(biāo)人的具體要求；2.

標(biāo)及連帶責(zé)工程總承包投標(biāo)時(shí)，聯(lián)嚴(yán)格審核合作方的業(yè)內(nèi)資質(zhì)是

任的風(fēng)險(xiǎn)與合體的所有組成單位否達(dá)到法定要求，了解聯(lián)合體

防范都必須達(dá)到建設(shè)工程成員過去業(yè)績和經(jīng)驗(yàn);3,聯(lián)合體

項(xiàng)目的法定資質(zhì)要求，內(nèi)部簽署追償條款，如果發(fā)生

如果有任何一家單位聯(lián)合體成員對發(fā)包人連帶承擔(dān)

的資質(zhì)不符合要求，都工程質(zhì)量等責(zé)任，具體責(zé)任單

可能造成如下的風(fēng)險(xiǎn)：位要對造成聯(lián)合體其他成員的

1.投標(biāo)無效；2.承擔(dān)違損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

約責(zé)任；3.工程質(zhì)量出

現(xiàn)問題，引起賠償責(zé)

任。

2.1.10施工企業(yè)投標(biāo)報(bào)仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同

采用低價(jià)投價(jià)，是招標(biāo)單位評標(biāo)、條款、建設(shè)工程范圍、工程量

標(biāo)、高價(jià)索定標(biāo)的重要因素，但不清單，根據(jù)企業(yè)定額結(jié)合自身

賠策略的風(fēng)是唯一因素，最低報(bào)價(jià)的成本，編制投標(biāo)文件及報(bào)價(jià)；

險(xiǎn)與防范不一定中標(biāo)；即使中標(biāo)同時(shí)采取下列措施.根據(jù)項(xiàng)目

了，索賠的難度也很的具體情況，全面分析項(xiàng)目索

大，存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。賠條款，評估可能存在的索賠

如果中標(biāo)后不簽訂《工情況;2.建立具有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)

程施工承包合同》，則的管理團(tuán)隊(duì)；3.加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過

投標(biāo)保證金將無法退程中的履約管理;4.在簽約時(shí)設(shè)

回。定止損條款，控制可能給施工

企業(yè)帶來損失的程度。

2.1.11連續(xù)開發(fā)的項(xiàng)目，對于續(xù)標(biāo)的工程，施工企

必須公開招需要分期建設(shè)，如是必業(yè)應(yīng)該仔細(xì)研究，采取卜列措

標(biāo)的工程未須招標(biāo)的工程，建設(shè)單施防范風(fēng)險(xiǎn)：1.按規(guī)定辦理公開

經(jīng)公開招標(biāo)位必須分期進(jìn)行招標(biāo)，招投標(biāo)手續(xù)，利用已有優(yōu)勢條

直接續(xù)標(biāo)的直接續(xù)標(biāo)可能會(huì)導(dǎo)致件，適當(dāng)降低投標(biāo)報(bào)價(jià)，確保

風(fēng)險(xiǎn)與防范下列風(fēng)險(xiǎn)：1.施工企業(yè)中標(biāo)；2.如屬于可以議標(biāo)的工

受到行政處罰；2.中標(biāo)程，則應(yīng)按規(guī)定辦理備案手續(xù)；

無效可能導(dǎo)致施工企3,承接后續(xù)工程的過程中,應(yīng)注

業(yè)中途退場、違約條款意保障前期工程的利益不受損

無效、結(jié)算條款無效，失。

甚至可能導(dǎo)致優(yōu)先受

償權(quán)喪失、前期既定的

合法利益受到損失。

2.1.12建設(shè)單位或發(fā)包面對發(fā)包人的無理要求，

發(fā)包人要求人因彌補(bǔ)建設(shè)資金不施工企業(yè)可采取下列措施：1.

投標(biāo)人放棄足，需要向銀行借款融依據(jù)招投標(biāo)文件或者《工程施

優(yōu)先受償權(quán)資，而有些銀行貸款的工承包合同》約定，予以拒絕；

的風(fēng)險(xiǎn)與防前提條件是要求施工2.如果無法拒絕或不愿意惡化

范企業(yè)承諾放棄建設(shè)工與建設(shè)單位的合作關(guān)系，或在

程“優(yōu)先受償權(quán)”。建招標(biāo)階段不愿意放棄承接工

設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)程，被迫無奈接受，應(yīng)要求發(fā)

于抵押權(quán)，施工企業(yè)放包人提供其他有效擔(dān)保;3.施工

棄優(yōu)先受償權(quán)，建設(shè)工企業(yè)也應(yīng)積極有效地收集一些

程款即屬于一般債權(quán)，證據(jù)。包括招標(biāo)文件、投標(biāo)文

清償順序在建設(shè)工程件，開發(fā)商要求放棄的函件、

抵押權(quán)之后，風(fēng)險(xiǎn)加施工企業(yè)不同意的書面答復(fù)、

大，可能導(dǎo)致工程款無會(huì)議紀(jì)要等文件；一旦發(fā)生訴

法全部收回。訟或仲裁可盡力抗辯該等放棄

的效力。

2.1.13施工企業(yè)經(jīng)常采施工企業(yè)的內(nèi)部承包經(jīng)營

個(gè)人或其他用“項(xiàng)目內(nèi)部承包經(jīng)可采取下列措施防范風(fēng)險(xiǎn)：1.

組織以企業(yè)營”的形式對外投標(biāo)，符合規(guī)定的內(nèi)部承包經(jīng)營項(xiàng)

內(nèi)部承包經(jīng)投標(biāo)文件加蓋企業(yè)印目，項(xiàng)目經(jīng)理必須在施工企業(yè)

營的形式對章，但文件由承包經(jīng)營注冊，工程項(xiàng)目工程師、施工

外投標(biāo)的風(fēng)的個(gè)人或其他組織編員、安全員、材料員、資料員

險(xiǎn)與防范制。這種形式可能給施等應(yīng)該與施工企業(yè)簽M勞動(dòng)合

工企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)如同，并由企業(yè)支付工資；2.無論

下：L如果實(shí)質(zhì)是將企何種內(nèi)部承包經(jīng)營，施工企業(yè)

業(yè)資質(zhì)出借給承包資都應(yīng)按照自己直營的項(xiàng)目一樣

質(zhì)不達(dá)標(biāo)的企業(yè)或沒嚴(yán)格管理，工程款項(xiàng)的收支必

有資質(zhì)和資格的個(gè)人須經(jīng)過施工企業(yè)辦理，材料采

用以承接建設(shè)工程，則購合同、設(shè)備租賃合同等合同

要受到行政處罰；2.投的簽訂主體必須是企業(yè)法人，

標(biāo)報(bào)價(jià)低于成本，一旦以利于企一業(yè)對工程項(xiàng)目的質(zhì)

中標(biāo)并簽訂合同，施工量、安全、進(jìn)度、資金等方面

企業(yè)可能承擔(dān)該工程防范風(fēng)險(xiǎn);3.項(xiàng)目部編制的投標(biāo)

引起的一切經(jīng)濟(jì)和法文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核，

律責(zé)任。若發(fā)現(xiàn)低于成本或風(fēng)險(xiǎn)圈套

的，不予投標(biāo)。

2.1.14招標(biāo)人要求另行中標(biāo)人可拒絕簽訂違背招

招標(biāo)人改變訂立違背招投標(biāo)文件投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，

中標(biāo)結(jié)果的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同，施并采取下列措施：1.如招標(biāo)人不

風(fēng)險(xiǎn)與防范工企業(yè)可能面臨的風(fēng)與中標(biāo)人簽訂合同，可要求其

險(xiǎn)為：L施工企業(yè)權(quán)利承擔(dān)締約過失責(zé)任；2.如是投標(biāo)

減少的同時(shí)可能承擔(dān)范圍內(nèi)的工程被招標(biāo)人另行指

的法律責(zé)任卻沒有改定分包，可由二方簽訂協(xié)議，

變；2.如減少約定工程明確各自權(quán)利義務(wù)責(zé)任；3.對與

量或?qū)⒎猪?xiàng)工程交由指定分包相關(guān)的費(fèi)用由管理費(fèi)

他人完成，可能因質(zhì)改為配合費(fèi);4.設(shè)定因指定分包

量、安全問題引發(fā)賠償?shù)脑驅(qū)е轮袠?biāo)人損失的，可

責(zé)任。直接追償；5.綜合評估招標(biāo)人單

方改變中標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)，慎重

處理，如果出現(xiàn)合同不能履行

的情形，合同不再履行，中標(biāo)

人可以要求招標(biāo)人賠償損失，

包括賠償合同履行后的可得利

（二）合同談判及合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

風(fēng)險(xiǎn)名風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述防范措施

錄

2.2.1與簽說合同的相簽訶合同前要審查相對方

無簽約資格對方主體無相應(yīng)的主體是否具有相應(yīng)簽約資格。如

的相對方簽簽約資格，導(dǎo)致合同與發(fā)包人簽約，則需要審查營業(yè)

訂合同的風(fēng)的效力存在瑕疵，可執(zhí)照、立項(xiàng)批文、建設(shè)用地規(guī)劃

險(xiǎn)與防范能不發(fā)生當(dāng)事人預(yù)許可證、土地使用權(quán)證、建設(shè)工

期的法律效果。程規(guī)劃許可證等證照載明的主

體是否與簽約主體一致，如不一

致，則需要取得相應(yīng)的授權(quán)委托

書；如與分包人簽約，則需要避

免分包人以項(xiàng)目部、工程隊(duì)、施

工班組、個(gè)人等名義簽約。

2.2.2與合同簽約主體簽訂合同前應(yīng)當(dāng)審查簽約

無資質(zhì)或超不具有相應(yīng)的資質(zhì)，主體是否具有與工程項(xiàng)目相對

越資質(zhì)等級導(dǎo)致施工合同特別應(yīng)的資質(zhì)及資質(zhì)等級。

的相對方簽是分包合同無效，對

訂合同的風(fēng)雙方當(dāng)事人沒有約

險(xiǎn)與防范束力，無法追究逾期

竣工違約金、逾期付

款違約金、未達(dá)到質(zhì)

量標(biāo)準(zhǔn)違約金等違

約責(zé)任。

2.2.3簽合同加蓋的印加蓋印章時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意：印

約主體名稱章與簽約主體名稱章名稱與簽約主體名稱保持一

與合同加蓋不一致，導(dǎo)致合同主致，并且應(yīng)該是法人印章或合同

印章不一致體與預(yù)期的主體不專用章，如不一致，應(yīng)取得相應(yīng)

的風(fēng)險(xiǎn)與防一致，甚至導(dǎo)致合同的授權(quán)書或追認(rèn)書。

范效力存在瑕疵。

2.2.4合工作人員不謹(jǐn)L市場部工作人員必須按執(zhí)

同用印管理慎或其他原因，未經(jīng)行管理制度，在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后

不善或私自領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)加蓋“合同方可用?。?.嚴(yán)禁分公司私自刻

刻章及導(dǎo)致專用章”，導(dǎo)致其他制“合同專用章”承攬任務(wù)等其

的風(fēng)險(xiǎn)與防利益相關(guān)者冒用公它違規(guī)手續(xù)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處

范司名義獲利，引發(fā)一理，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)。

系列風(fēng)險(xiǎn)，甚至引發(fā)

刑事案件。

2.2.5合在簽約過程中，1.在合同中約定手寫、涂改

同內(nèi)容被篡一方單方蓋章后，將無效；2.盡量爭取同時(shí)蓋章或手

改的風(fēng)險(xiǎn)與合同文本遞交對方，書合同一方先蓋章；3,加蓋騎縫

防范對方將合同內(nèi)容篡章；4,在合同文本每一頁上都簽

改，導(dǎo)致對先蓋章一字（蓋章）。

方不利的后果。

226合合同缺乏必要L簽約時(shí)審查合同是否具備

同內(nèi)容不完的條款，導(dǎo)致約定不以下內(nèi)容：工程范圍、建設(shè)工期、

整的風(fēng)險(xiǎn)與明，履行過程中容易中間交工工程的開竣工時(shí)間、工

防范產(chǎn)生爭議。程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交

付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、

撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保

修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互

協(xié)作及爭議的解決辦法等；2.爭

取使用建設(shè)、工商行政主管部門

頒布的示范合同文本。

2.2.7合采用外文或者1.爭取采用中外文兩種文本

同采用非中中外文簽訂合同時(shí)，簽約，并約定以中文文本為準(zhǔn)；

文語言的風(fēng)由于對外文疏于理2?若以外文文本為準(zhǔn)，則應(yīng)聘請

險(xiǎn)與防范解，導(dǎo)致對合同內(nèi)容專業(yè)涉外律師審核，并進(jìn)行中文

的理解發(fā)生偏差，容翻譯。

易產(chǎn)生爭議。

228采采用示范文本采用示范文本簽約時(shí)，應(yīng)仔

用示范文本簽約時(shí)，在專用條款細(xì)閱讀通用條款，并結(jié)合工程項(xiàng)

簽約時(shí)約定中未對通用條款相目本身的特點(diǎn)，在專用條款中對

不明的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)事項(xiàng)做出選擇、細(xì)通用條款的相關(guān)條款作出選擇、

與防范化、調(diào)整，導(dǎo)致約定細(xì)化、調(diào)整。

不明，進(jìn)而容易產(chǎn)生

爭議。

2.2.9承對承包范圍、內(nèi)1.對于承包范圍和承包內(nèi)容

包范圍、內(nèi)容約定不明，導(dǎo)致在應(yīng)由設(shè)計(jì)、技術(shù)人員與造價(jià)人員

容約定不明合同履行過程中容共同界定；2.在約定承包范圍和

的風(fēng)險(xiǎn)與防易產(chǎn)生爭議。承包內(nèi)容時(shí)，需要結(jié)合圖紙、規(guī)

范范、招投標(biāo)文件進(jìn)行。

2.2.10將不存在的優(yōu)應(yīng)當(dāng)按照國家、地方、行業(yè)

約定的工程良質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，將應(yīng)由建免約定優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)或其他不規(guī)范

規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)單位申請?jiān)u選的的獎(jiǎng)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

與防范獎(jiǎng)項(xiàng)約定為驗(yàn)收標(biāo)

準(zhǔn)，導(dǎo)致質(zhì)量違約責(zé)

任爭議。

2.2.11經(jīng)過招投標(biāo)備1.盡量避免在經(jīng)過招投標(biāo)備

“黑白合案的合同價(jià)款低7于案的合同之外另行簽訂協(xié)議或

同”的風(fēng)險(xiǎn)雙方另行簽訂的協(xié)補(bǔ)充協(xié)議變更合同價(jià)款；2.若無

與防范議或補(bǔ)充協(xié)議的合法避免1的情況，則經(jīng)過招投標(biāo)

同價(jià)款，導(dǎo)致以較低備案的合同價(jià)款盡可能高于雙

的備案合同結(jié)算的方另行簽訂的協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議

風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致的合同價(jià)款；3.在經(jīng)過招投標(biāo)備

建設(shè)行政主管部門案的合同價(jià)款較低的情況下，雙

的行政處罰。方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確約定

經(jīng)過招標(biāo)備案的合同價(jià)款只是

為了辦理施工許可證備案之用，

對雙方?jīng)]有約束力，最終結(jié)算應(yīng)

以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

2.2.12建設(shè)工程施工在選用固定價(jià)格合同價(jià)款

固定價(jià)格約合同示范文本的通確定方式時(shí)，在專用條款中應(yīng)明

定不明的風(fēng)用條款中約定了固確約定是采用固定總價(jià)方式還

險(xiǎn)與防范定價(jià)格等二種合同是采用固定單價(jià)方式。

價(jià)款確定方式，在相

應(yīng)的專用條款中，如

選擇固定價(jià)格合同

價(jià)款確定方式，而不

對固定總價(jià)和固定

單價(jià)加以區(qū)分，則導(dǎo)

致約定不明，產(chǎn)生爭

議。

2.2.13因?qū)贤男腥舨捎霉潭▋r(jià)格合同價(jià)款

合同價(jià)款風(fēng)期間人工、材料、機(jī)確定方式，需要對合同履行期

險(xiǎn)范圍約定械價(jià)格波動(dòng)或政策間，人工、材料、機(jī)械價(jià)格波動(dòng)

不明的風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)發(fā)生變化，是否或政策法規(guī)的變化是否調(diào)整合

與防范調(diào)整合同價(jià)款及如同價(jià)款做出約定，如約定調(diào)整，

何調(diào)整合同價(jià)款約則需要就調(diào)整的范圍和方法進(jìn)

定不明，產(chǎn)生爭議。一步做出具體約定。

2.2.14施工合同中因1.需要明確約定工程結(jié)算報(bào)

工程結(jié)算報(bào)對工程結(jié)算報(bào)告提告提交后的答復(fù)期限；2.進(jìn)一步

告審核答復(fù)交后的答復(fù)期限未明確約定逾期答復(fù)的法律后果；

期限約定不作具體約定，導(dǎo)致結(jié)3.如有可能，明確約定超過答復(fù)

明的風(fēng)險(xiǎn)與算拖延。期限不予答復(fù)視為認(rèn)可工程結(jié)

防范算報(bào)告載明的價(jià)款。

2.2.15合同中未約定明確約定開竣工日期的認(rèn)

合同工期約開竣工日期認(rèn)定的定標(biāo)準(zhǔn)，以及工期是按日歷天計(jì)

定不明的風(fēng)標(biāo)準(zhǔn)，或未明確工期還是按工作日計(jì)。

險(xiǎn)與防范是日歷天還是工作

日，導(dǎo)致約定不明，

產(chǎn)生爭議。

2.2.16逾期竣工違約1.以約定賠償實(shí)際損失代替

逾期竣工違金約定過高，且沒有約定逾期竣工違約金；2.如約定

約金約定過約定最高限額，若逾逾期竣工違約金，則宜約定與同

高的風(fēng)險(xiǎn)與期竣工，將可能導(dǎo)致期銀行固定資產(chǎn)貸款利率等值

防范承擔(dān)過高的逾期竣的違約金；3.盡可能約定違約金

工違約金，同時(shí)，影的最高限額。

響施工企業(yè)主張工

程款的權(quán)利。

2.2.17爭議解決條款L對于選擇仲裁還是訴訟解

爭議解決條約定不當(dāng)，將可能導(dǎo)決方式應(yīng)明確約定一種方式，避

款約定不當(dāng)致爭議解決條款無免出現(xiàn)兩種方式;2.如選擇仲裁，

的風(fēng)險(xiǎn)與防效，甚至增加訴訟成則要準(zhǔn)確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱；

范本，延長解決糾紛的3?如選擇訴訟，按照規(guī)定在工程

期限，以及其他不利所在地人民法院，爭取約定施工

的后果。企業(yè)所在地法院管轄。

三、合同履約過程的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

合同履約是通過配置各種資源，全面履行合同，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的

過程，主要包括人力資源、材料設(shè)備、資金供給等生產(chǎn)要素的配置,

工程竣工驗(yàn)收、工程結(jié)算、工程保修以及與發(fā)包方、監(jiān)理單位等相關(guān)

方的溝通，由工程管理部、技術(shù)中心、法務(wù)部負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)把控。

(-)生產(chǎn)要素配置中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述防范措施

名錄

3.1.L按照有關(guān)法律規(guī)總承包人應(yīng)建立分包審查

1總承包定，轉(zhuǎn)包、違法分包將導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)對分包項(xiàng)目的合法性

人轉(zhuǎn)包、致轉(zhuǎn)包、分包合同無效，審查，避免轉(zhuǎn)包、違法分包。如

違法分總承包人面臨行政處罰確需分包的，總承包人應(yīng)在總承

包的風(fēng)的風(fēng)險(xiǎn)；2,訴訟階段，人包合同中與發(fā)包人約定可以分

險(xiǎn)與防民法院可以根據(jù)民法通包的項(xiàng)目范圍。如總承包合同中

范則第一百三十四條規(guī)定未有約定的，總承包人應(yīng)在分包

和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，前取得發(fā)包人同意對該項(xiàng)目分

收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的包的書面文件。如分包前沒有確

非法所得；3.總承包人無認(rèn)的，事后應(yīng)補(bǔ)辦證明文件。

法根據(jù)合同的違約責(zé)任

條款直接要求分包人支

付違約金；4.總承包人還

可能面臨被實(shí)際施工人

起訴要求總承包人在欠

付分包人工程款范圍內(nèi)

承擔(dān)實(shí)際施工人應(yīng)收工

程款的連帶支付責(zé)任的

風(fēng)險(xiǎn)；5.總承包人還應(yīng)根

據(jù)總承包合同的約定向

發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任，如

支付違約金、解除合同

等。

3.1.除3.1所述的法律風(fēng)總承包人與分包人簽約前，

2分包人險(xiǎn)外，在分包人不具備相應(yīng)嚴(yán)格審查分包人的營業(yè)執(zhí)照、

不具備應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)條件專業(yè)承包資質(zhì)證書或勞務(wù)分包

相應(yīng)資的情況下，一旦分包人的資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證原

質(zhì)或安雇員發(fā)生安全傷亡事故件，嚴(yán)格審查其資質(zhì)等級，必要

全生產(chǎn)的，則總承包人將與分包時(shí)到政府有關(guān)部門核對其證書

條件的人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。的有效性，以保證與具有相應(yīng)資

風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)等級和安全生產(chǎn)許可證的分

防范包人簽約。對合作時(shí)間較久的分

包單位也應(yīng)定期進(jìn)行審查，防止

資質(zhì)過期。

3.1.訴訟管轄法院或仲建議施工企業(yè)嚴(yán)格審查合

3忽視爭裁機(jī)構(gòu)可以由合同當(dāng)事同中的訴訟管轄條款，如采用訴

議解決人按照法律規(guī)定約定。實(shí)訟解決糾紛，一般應(yīng)選擇工程所

管轄條踐中，某些合同相對方，在地法院，施工企業(yè)也可要求選

款約定特別是有些周轉(zhuǎn)材料出擇本企業(yè)所在地法院。如采用仲

的風(fēng)險(xiǎn)租方利用其當(dāng)?shù)氐年P(guān)系，裁解決糾紛，施工企業(yè)也可提出

與防范以低價(jià)為誘餌，同時(shí)要求自己選擇的仲裁機(jī)構(gòu)，或雙方所

約定高額的違約金等，并選以外的第三方仲裁機(jī)構(gòu)。如合

約定由其所在地法院或同相對方堅(jiān)持要求約定在其所

仲裁機(jī)構(gòu)管轄。一旦形成在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄的，施

糾紛，施工企業(yè)將可能面工企業(yè)應(yīng)慎重選擇合同相對方。

臨不利的法律后果。

3.1.如分包合同中未約在分包合同中應(yīng)該對是否

4分包合定審價(jià)及審價(jià)費(fèi)的承擔(dān)，審價(jià)、分包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的審價(jià)費(fèi)

同中未總承包人將無權(quán)要求分的比例、審價(jià)費(fèi)的支付時(shí)間等進(jìn)

約定審包單位分擔(dān)總承包單位行約定。

價(jià)及費(fèi)的審價(jià)費(fèi)。

用承擔(dān)

的風(fēng)險(xiǎn)

與防范

3.1.由于指定分包人由分包合同由工程發(fā)包人、總

5指定分工程發(fā)包人（建設(shè)單位）承包人及分包人三方簽署，爭取

包的風(fēng)指定，總承包人對指定分由總承包人控制分包工程款的

險(xiǎn)與防包人的管理難度較大，總支付。如較難做到的，應(yīng)約定付

范承包人將面臨由于指定款責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)，但總承包

分包人的原因而向工程人對指定分包人的工程款的支

發(fā)包人承擔(dān)工程質(zhì)量不付享有合理的否決權(quán)或制約權(quán)，

合格、竣工逾期等方面的并享有監(jiān)督管理權(quán)。

違約責(zé)任。

3.1.施工企業(yè)接受掛靠，施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)管理，不接

6接受掛合同的簽署與履行均以受掛靠。在已有被掛靠的情況

靠的風(fēng)施工企業(yè)名義進(jìn)行，將導(dǎo)下，施工企業(yè)需加強(qiáng)對該等項(xiàng)目

險(xiǎn)與防致施工企業(yè)需先行對外的管理，如：向項(xiàng)目部派駐項(xiàng)目

范承擔(dān)質(zhì)量、工期、安全、經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全人員、

付款、賠償?shù)确韶?zé)任，質(zhì)量人員、財(cái)務(wù)、材料收發(fā)管理

旦有受到行政處罰的風(fēng)人員，加強(qiáng)項(xiàng)目公章使用、民工

險(xiǎn)。在施工企業(yè)承擔(dān)責(zé)任工資發(fā)放的控制與監(jiān)管等。

后再向掛靠人追償過程

中，如掛靠人無力承擔(dān)該

債務(wù)的，將導(dǎo)致施工企業(yè)

經(jīng)濟(jì)損失。

3.1.項(xiàng)目經(jīng)理、分包人、施工企業(yè)需要加強(qiáng)材料設(shè)

7項(xiàng)目經(jīng)實(shí)際施工人等未經(jīng)施工備采購合同簽約管理，1?應(yīng)嚴(yán)格

理等擅企業(yè)同意以施工企業(yè)名控制項(xiàng)目印章的適用范圍，在刻

自簽

q義簽訂合同，如：材料采項(xiàng)目部印章時(shí)，可以在章上注明

的風(fēng)險(xiǎn)購合同、對外借款合同、該項(xiàng)目部章只用于內(nèi)部聯(lián)系，不

與防范設(shè)備租賃合同、勞務(wù)分包用于對外簽訂合同，以杜絕該類

合同等，易形成表見代問題出現(xiàn)；2.規(guī)范分包管理，加

理，施工企業(yè)要承擔(dān)支付強(qiáng)人員管理，明確相關(guān)人員授

材料設(shè)備采購款、周轉(zhuǎn)設(shè)權(quán)；3.要采用適當(dāng)方式向潛在債

備材料租賃款、勞務(wù)分包權(quán)人提醒項(xiàng)目部章的用途及相

工程款，歸還借款以及違關(guān)人員的權(quán)限。

約責(zé)任等。

3.1.施工企業(yè)簽訂由供1.施工企業(yè)可以制作各類合

8采購合應(yīng)商提供的材料設(shè)備米同文本，并在簽約時(shí)予以使用；

同文本購合同文本時(shí)，未能識(shí)別2.在沒有示范文本的情況下，盡

陷阱的供應(yīng)商設(shè)置的過高逾期可能掌握合同文本的起草權(quán)；3.

風(fēng)險(xiǎn)與付款違約金、合同爭議管