航海船舶航海事故調(diào)查細(xì)則一、總則

為規(guī)范航海船舶航海事故調(diào)查程序，確保調(diào)查工作科學(xué)、公正、高效，依據(jù)《海上交通安全法》及相關(guān)國際公約，制定本細(xì)則。事故調(diào)查應(yīng)遵循客觀公正、全面深入、依法依規(guī)的原則，旨在查明事故原因、明確責(zé)任、提出防范措施，降低同類事故發(fā)生概率。

二、事故調(diào)查準(zhǔn)備

（一）啟動調(diào)查程序

1.事故發(fā)生后，船東或船公司應(yīng)立即向海事管理機(jī)構(gòu)報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括：事故時間、地點、船舶信息、傷亡情況、初步原因分析等。

2.海事管理機(jī)構(gòu)接到報告后，根據(jù)事故等級（輕微、一般、重大）決定是否啟動正式調(diào)查，并指定調(diào)查組。

（二）調(diào)查組組建與分工

1.調(diào)查組成員應(yīng)具備航海技術(shù)、法律、安全工程等專業(yè)背景，不少于3人，組長由海事管理機(jī)構(gòu)指定。

2.分工明確：技術(shù)組負(fù)責(zé)船舶狀態(tài)、操作規(guī)范性分析；法律組負(fù)責(zé)責(zé)任認(rèn)定；安全組負(fù)責(zé)提出防范建議。

（三）資料收集清單

1.船舶航行記錄（航速、航向、天氣、能見度等）

2.船員操作日志、瞭望記錄

3.船舶證書（船舶檢驗報告、船員適任證書等）

4.事故現(xiàn)場照片、視頻

5.相關(guān)方（如碰撞船舶）的陳述材料

三、現(xiàn)場調(diào)查與取證

（一）事故現(xiàn)場勘查

1.調(diào)查組應(yīng)在事故發(fā)生后24小時內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場，測量事故發(fā)生位置（經(jīng)緯度）、水深、海底地形等。

2.使用聲吶、水下機(jī)器人等設(shè)備獲取碰撞痕跡、沉船殘骸等物證。

（二）船員詢問與筆錄

1.逐一對船長、駕駛員、輪機(jī)長等關(guān)鍵船員進(jìn)行詢問，記錄操作流程、應(yīng)急措施、違規(guī)行為等。

2.詢問應(yīng)采用書面形式，并由船員簽字確認(rèn)。

（三）技術(shù)鑒定

1.委托船舶檢驗機(jī)構(gòu)對事故船舶進(jìn)行技術(shù)檢查，重點排查結(jié)構(gòu)損傷、設(shè)備故障等問題。

2.必要時，邀請海事專家對航行規(guī)則適用性進(jìn)行評估。

四、事故原因分析

（一）直接原因分析

1.列出所有可能導(dǎo)致事故的因素，如：操作失誤、設(shè)備故障、惡劣天氣、導(dǎo)航錯誤等。

2.通過邏輯推理或事故樹分析，確定最直接的原因（如“瞭望疏忽導(dǎo)致碰撞”）。

（二）間接原因分析

1.探究管理漏洞，如：船員培訓(xùn)不足、安全檢查缺失、公司決策失誤等。

2.結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)，分析同類事故的共性風(fēng)險（如“夜間航行疲勞駕駛占比達(dá)40%”）。

（三）責(zé)任認(rèn)定

1.根據(jù)事故調(diào)查結(jié)果，劃分直接責(zé)任（如船長操作不當(dāng)）、間接責(zé)任（如公司未落實安全制度）。

2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)基于《海船船員值班規(guī)則》《海上交通事故調(diào)查處理辦法》等法規(guī)。

五、調(diào)查報告編制與處理

（一）報告內(nèi)容要點

1.事故概況（時間、地點、參與方、傷亡損失）

2.調(diào)查過程（現(xiàn)場勘查、取證、分析方法）

3.事故原因與責(zé)任認(rèn)定

4.防范措施建議（技術(shù)改進(jìn)、管理優(yōu)化、法規(guī)修訂）

（二）報告審批與發(fā)布

1.調(diào)查報告經(jīng)組長審核、海事機(jī)構(gòu)審批后，向公眾發(fā)布（重大事故需省級以上機(jī)構(gòu)備案）。

2.對事故責(zé)任方依法處以罰款、停航整頓等處罰，并督促整改落實。

六、附則

1.調(diào)查周期原則上不超過60日，特殊情況可延期，但需說明理由。

2.事故調(diào)查資料應(yīng)存檔備查，保存期限不少于5年。

3.本細(xì)則由海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

二、事故調(diào)查準(zhǔn)備

（一）啟動調(diào)查程序

1.事故報告的具體要求

(1)報告時限：事故發(fā)生后，船東或船舶負(fù)責(zé)人應(yīng)在2小時內(nèi)通過電話、甚高頻（VHF）或衛(wèi)星通信向就近的海事管理機(jī)構(gòu)報告。

(2)報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

-船舶信息：船舶名稱、呼號、國籍、船籍港、船舶類型及總噸位。

-事故基本信息：事故發(fā)生時間（精確到分鐘）、地點（經(jīng)緯度）、天氣狀況（風(fēng)力、浪高、能見度）、水文情況（流速、流向）。

-事故描述：事故類型（碰撞、擱淺、火災(zāi)等）、涉及方（對方船舶、障礙物、貨物等）、傷亡及財產(chǎn)損失初步統(tǒng)計。

-已采取的措施：如施放救生筏、報警、嘗試自救等。

(3)對于死亡或失蹤人員，需在報告中注明并承諾提供死亡證明或失蹤證明。

2.海事管理機(jī)構(gòu)的響應(yīng)機(jī)制

(1)接報后，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)立即核實事故信息，初步判斷事故等級（參照《海上交通事故調(diào)查處理辦法》中的分級標(biāo)準(zhǔn)，如：死亡1人以上或沉沒船舶、直接經(jīng)濟(jì)損失超過一定金額等）。

(2)根據(jù)事故等級，決定是否立即派員到場調(diào)查：

-一般及以上事故：立即派調(diào)查組，并上報省級海事局備案。

-一般以下事故：由基層海事處記錄在案，必要時進(jìn)行遠(yuǎn)程指導(dǎo)。

(3)調(diào)查組成立后，應(yīng)在24小時內(nèi)向事故相關(guān)方下達(dá)《事故調(diào)查通知書》，明確調(diào)查要求及配合義務(wù)。

（二）調(diào)查組組建與分工

1.調(diào)查組成員的專業(yè)資質(zhì)要求

(1)組長：具備5年以上航海事故調(diào)查經(jīng)驗，熟悉《國際海上人命安全公約》（SOLAS）、《國際防止船舶造成污染公約》（MARPOL）等國際法規(guī)，具備高級船員資質(zhì)或注冊安全工程師職稱。

(2)技術(shù)組：至少包含1名船舶輪機(jī)工程師（負(fù)責(zé)設(shè)備故障分析）、1名導(dǎo)航專家（負(fù)責(zé)電子海圖、雷達(dá)數(shù)據(jù)評估）。必要時可邀請高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)專家參與。

(3)法律組：由海事局法律顧問或聘用律師組成，負(fù)責(zé)證據(jù)鏈合法性審查、責(zé)任條款解釋。

(4)綜合組：負(fù)責(zé)文書整理、會議記錄、后勤保障，人員需具備良好的溝通能力。

2.分工協(xié)作的具體流程

(1)組長：統(tǒng)籌調(diào)查方向，協(xié)調(diào)各小組工作，審核調(diào)查報告。

(2)技術(shù)組：

-下載并分析船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）數(shù)據(jù)、電子海圖信息（ENC）。

-檢查船舶航行記錄儀（VDR）原始數(shù)據(jù)，回放關(guān)鍵時段操作錄像。

-檢驗碰撞雙方船體結(jié)構(gòu)損傷，測量凹陷深度、裂紋長度等量化指標(biāo)。

(3)法律組：

-審核船員陳述筆錄，排除誘導(dǎo)性提問。

-調(diào)取相關(guān)方（如對方船舶）的航行日志、通訊記錄。

(4)綜合組：

-制作事故現(xiàn)場示意圖，標(biāo)注關(guān)鍵測量點。

-整理證據(jù)清單，按“人證、物證、書證”分類編號。

（三）資料收集清單

1.船舶靜態(tài)資料（事故前6個月內(nèi)必須完整）

(1)船舶法定檢驗證書：噸位證書、船體結(jié)構(gòu)證書、穩(wěn)性報告、消防設(shè)備證書等。

(2)船員適任證書：船長、駕駛員、輪機(jī)長的值班適任證明。

(3)航行安全管理（SMS）文件：風(fēng)險評估報告、應(yīng)急計劃、船岸安全信息交換記錄。

2.動態(tài)操作資料（事故發(fā)生前7日）

(1)VDR數(shù)據(jù)：

-航向、航速變化曲線（每10秒記錄一次）。

-雷達(dá)/ARPA目標(biāo)跟蹤記錄、避讓操作指令。

-船員通訊錄音（VHF16頻道、EPIRB信號）。

(2)船載導(dǎo)航設(shè)備數(shù)據(jù)：

-電子海圖更新記錄（ENC版本號、最后更新時間）。

-聲吶/側(cè)掃聲吶工作參數(shù)（頻率、增益）。

3.第三方信息

(1)氣象水文：國家氣象局發(fā)布的近7日天氣預(yù)報、實際風(fēng)向風(fēng)速記錄。

(2)港口通航信息：當(dāng)?shù)睾Ｊ戮职l(fā)布的航行警告、航道限航要求。

三、現(xiàn)場調(diào)查與取證

（一）事故現(xiàn)場勘查

1.勘查前的準(zhǔn)備工作

(1)路線規(guī)劃：根據(jù)事故報告中的位置信息，規(guī)劃勘查路線，優(yōu)先檢查碰撞點、沉船附近區(qū)域。

(2)設(shè)備清單：配備GPS、聲吶、測深儀、照相機(jī)、無人機(jī)（低空拍攝）、急救箱。

(3)安全預(yù)案：評估現(xiàn)場風(fēng)險（如油污泄漏、殘骸鋒利邊緣），制定人員分工和應(yīng)急撤離方案。

2.勘查關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作標(biāo)準(zhǔn)

(1)定位測量：

-使用雙頻GPS定位，精度要求≤5米。

-在事故核心區(qū)域布設(shè)3個以上基準(zhǔn)點，記錄經(jīng)緯度及相對距離。

(2)水下勘查（如適用）

-采用側(cè)掃聲吶繪制海底地形圖，標(biāo)注沉船、殘骸分布。

-使用機(jī)械臂采集船體碎片，標(biāo)記采集位置編號（如“碎片A-1，取自#3艙底”）。

(3)痕跡提取：

-對碰撞雙方的接觸部位進(jìn)行拍照，標(biāo)注損傷長度、形狀。

-使用游標(biāo)卡尺測量凹陷深度，拍攝裂縫全景。

（二）船員詢問與筆錄

1.詢問前的準(zhǔn)備事項

(1)確認(rèn)詢問對象完整名單（船長、大副、駕駛員、輪機(jī)長、水手等）。

(2)準(zhǔn)備詢問提綱，按時間順序設(shè)計問題（如“事故發(fā)生前1小時在做什么”“收到對方避讓信號時的操作流程”）。

(3)調(diào)查員需進(jìn)行保密承諾，告知筆錄內(nèi)容僅用于事故調(diào)查。

2.詢問過程中的技術(shù)要點

(1)首次詢問：在事故發(fā)生后24-48小時內(nèi)進(jìn)行，避免記憶模糊。

(2)交叉驗證：對同一事件，分別詢問不同崗位船員，對比操作描述差異（如“A船稱對方突然轉(zhuǎn)向，B船稱未收到轉(zhuǎn)向指令”）。

(3)異常行為識別：注意詢問語氣變化、回避問題（如反復(fù)提及“當(dāng)時天氣很好”）。

(4)筆錄規(guī)范：

-使用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語（如“左滿舵”而非“猛打左舵”）。

-對船員自述的矛盾點用引號標(biāo)注，如“‘當(dāng)時雷達(dá)沒顯示目標(biāo)’‘但AIS數(shù)據(jù)顯示對方船舶在航’”。

（三）技術(shù)鑒定

1.船舶檢驗機(jī)構(gòu)的鑒定流程

(1)船體結(jié)構(gòu)評估：

-使用超聲波探傷儀檢測船體板材厚度，對比船檢證書數(shù)據(jù)。

-對開口部位（如駕駛臺、貨艙蓋）進(jìn)行水密性測試。

(2)設(shè)備功能測試：

-模擬操作雷達(dá)，檢查距離測量誤差（標(biāo)準(zhǔn)誤差≤±10%）。

-測試EPIRB發(fā)射功率（≥1W）、電池有效期（需在有效期內(nèi)）。

2.第三方專家的引入條件

(1)當(dāng)事故涉及新型設(shè)備（如自動避碰系統(tǒng)ACCP）時，需邀請制造商技術(shù)支持參與。

(2)對死亡船員操作失誤存在爭議時，可聘請人類工效學(xué)專家分析操作空間、可視角度等客觀因素。

四、事故原因分析

（一）直接原因分析

1.邏輯推理的步驟方法

(1)假設(shè)建立：根據(jù)證據(jù)列出所有可能原因（如“操作疏忽”“設(shè)備故障”“能見度不足”）。

(2)證據(jù)匹配：逐一驗證假設(shè)與調(diào)查發(fā)現(xiàn)的關(guān)聯(lián)度（如“VDR顯示碰撞前航向與航道平行，排除操作避讓可能”）。

(3)排除法：剔除低概率因素，如“雷達(dá)故障可能性為5%，但未發(fā)現(xiàn)天線燒毀痕跡，暫列為次要因素”。

2.關(guān)鍵證據(jù)的量化分析示例

(1)航速差計算：

-A船：碰撞前航速12節(jié)，北斗定位數(shù)據(jù)。

-B船：航速8節(jié)，AIS記錄。

-計算碰撞時相對速度：√(122+82)=14.4節(jié)。

(2)瞭望時間評估：

-船長證書顯示最近休班7天，疲勞程度參考《STCW公約》附錄II標(biāo)準(zhǔn)。

（二）間接原因分析

1.管理層面的系統(tǒng)性風(fēng)險排查

(1)公司制度審查：

-檢查公司是否制定《夜間瞭望操作細(xì)則》，實際執(zhí)行記錄（如船岸通話抽查）。

-對比同類船舶的事故率（如“本船近三年碰撞事故率高于行業(yè)均值15%”）。

(2)培訓(xùn)有效性評估：

-抽查船員應(yīng)急演練視頻，評估避碰規(guī)則操作熟練度（如“95%船員未執(zhí)行‘安全速度’要求”）。

2.行業(yè)共性問題分析框架

(1)數(shù)據(jù)對比：

-參照IMDG數(shù)據(jù)庫，分析同類型船舶擱淺事故主要誘因（如“集裝箱綁扎不當(dāng)占30%”）。

(2)法規(guī)適用性評估：

-對比事故發(fā)生時的航行規(guī)則與最新版本差異（如“MARPOL附則III未要求對危險化學(xué)品船舶進(jìn)行特別瞭望，但事故發(fā)生時已有該要求”）。

（三）責(zé)任認(rèn)定

1.責(zé)任劃分的法定依據(jù)

(1)直接責(zé)任：基于《海船船員值班規(guī)則》第7條“瞭望疏忽導(dǎo)致事故的，船長承擔(dān)主要責(zé)任”。

(2)管理責(zé)任：如“公司未提供合格導(dǎo)航設(shè)備，承擔(dān)次要責(zé)任”。

2.責(zé)任比例量化方法

(1)因素分析法：

-操作因素：占比60%（如未保持正規(guī)瞭望）。

-環(huán)境因素：占比20%（如濃霧能見度＜500米）。

-設(shè)備因素：占比10%（雷達(dá)故障）。

-管理因素：占比10%（培訓(xùn)不足）。

(2)專家評議：邀請3名航海專家對責(zé)任比例進(jìn)行獨立打分，取平均分作為最終判定。

五、調(diào)查報告編制與處理

（一）報告內(nèi)容要點

1.事故概述章節(jié)

(1)核心數(shù)據(jù)：

-船舶：中國籍“XX輪”，總噸3500，建造于2015年，船齡5年。

-事故：2023年5月2日03:15，長江口南支航道發(fā)生碰撞，A船船艏受損，B船右舷貨艙蓋破裂進(jìn)水。

-損失：A船直接經(jīng)濟(jì)損失約80萬元，B船約120萬元，無人員傷亡。

(2)關(guān)鍵爭議點：

-A船聲稱“雷達(dá)未發(fā)現(xiàn)B船”，但B船AIS持續(xù)有效。

-B船稱“A船未執(zhí)行避讓信號”，但VHF通話記錄顯示“收到轉(zhuǎn)向指令”。

2.技術(shù)分析章節(jié)

(1)VDR回放結(jié)果：

-碰撞前3分鐘，A船航向未變，B船從30°轉(zhuǎn)至160°。

-雙方距離縮短速率：0.8海里/分鐘。

(2)船體損傷驗證：

-A船船艏右前部凹陷0.5米，對應(yīng)B船右舷船體撞擊區(qū)域。

（二）報告審批與發(fā)布

1.審批流程

(1)調(diào)查組內(nèi)部審核：組長召集技術(shù)組、法律組，逐條核對事實描述（如“確認(rèn)VDR時間戳與現(xiàn)場照片拍攝時間一致”）。

(2)海事機(jī)構(gòu)審查：基層處提出初審意見，上報市級局技術(shù)委員會討論（需有2/3委員到場）。

(3)省級備案：重大事故報告需附《事故原因分析會會議紀(jì)要》，由分管副處長簽發(fā)。

2.發(fā)布與整改措施

(1)信息公開：通過海事局官網(wǎng)發(fā)布事故通報（隱去敏感數(shù)據(jù)如AIS密鑰）。

(2)責(zé)任處理：

-船長記過處分，吊銷3個月VHF操作資格。

-公司罰款50萬元，限期整改《瞭望操作手冊》。

(3)預(yù)防建議：

-建議長江口管理局增設(shè)AIS基站（如“XX航段現(xiàn)有基站覆蓋盲區(qū)導(dǎo)致10%船舶信號丟失”）。

-提案提交交通運輸部上海航運交易所，納入年度改擴(kuò)建計劃。

六、附則

1.調(diào)查時效管理

(1)一般事故報告應(yīng)在事故發(fā)生后45日內(nèi)完成，特殊情況延期需說明理由（如“等待第三方設(shè)備檢測報告”）。

(2)延期審批權(quán)限：500噸級以上船舶事故需省級局批準(zhǔn)，500噸以下由市級局決定。

2.資料歸檔與利用

(1)歸檔范圍：

-全套調(diào)查文書（現(xiàn)場筆錄、鑒定報告、會議記錄）。

-電子數(shù)據(jù)備份（VDR原始文件、AIS數(shù)據(jù)庫查詢結(jié)果）。

-案卷封面注明“秘密”等級（涉及商業(yè)秘密時）。

(2)數(shù)據(jù)共享：

-整理的事故案例庫用于航運院校教學(xué)（如“XX大學(xué)《船舶避碰實務(wù)》課程案例更新”）。

-風(fēng)險點數(shù)據(jù)提交中國船級社（CCS）修訂《內(nèi)河船舶法定檢驗技術(shù)規(guī)則》。

一、總則

為規(guī)范航海船舶航海事故調(diào)查程序，確保調(diào)查工作科學(xué)、公正、高效，依據(jù)《海上交通安全法》及相關(guān)國際公約，制定本細(xì)則。事故調(diào)查應(yīng)遵循客觀公正、全面深入、依法依規(guī)的原則，旨在查明事故原因、明確責(zé)任、提出防范措施，降低同類事故發(fā)生概率。

二、事故調(diào)查準(zhǔn)備

（一）啟動調(diào)查程序

1.事故發(fā)生后，船東或船公司應(yīng)立即向海事管理機(jī)構(gòu)報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括：事故時間、地點、船舶信息、傷亡情況、初步原因分析等。

2.海事管理機(jī)構(gòu)接到報告后，根據(jù)事故等級（輕微、一般、重大）決定是否啟動正式調(diào)查，并指定調(diào)查組。

（二）調(diào)查組組建與分工

1.調(diào)查組成員應(yīng)具備航海技術(shù)、法律、安全工程等專業(yè)背景，不少于3人，組長由海事管理機(jī)構(gòu)指定。

2.分工明確：技術(shù)組負(fù)責(zé)船舶狀態(tài)、操作規(guī)范性分析；法律組負(fù)責(zé)責(zé)任認(rèn)定；安全組負(fù)責(zé)提出防范建議。

（三）資料收集清單

1.船舶航行記錄（航速、航向、天氣、能見度等）

2.船員操作日志、瞭望記錄

3.船舶證書（船舶檢驗報告、船員適任證書等）

4.事故現(xiàn)場照片、視頻

5.相關(guān)方（如碰撞船舶）的陳述材料

三、現(xiàn)場調(diào)查與取證

（一）事故現(xiàn)場勘查

1.調(diào)查組應(yīng)在事故發(fā)生后24小時內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場，測量事故發(fā)生位置（經(jīng)緯度）、水深、海底地形等。

2.使用聲吶、水下機(jī)器人等設(shè)備獲取碰撞痕跡、沉船殘骸等物證。

（二）船員詢問與筆錄

1.逐一對船長、駕駛員、輪機(jī)長等關(guān)鍵船員進(jìn)行詢問，記錄操作流程、應(yīng)急措施、違規(guī)行為等。

2.詢問應(yīng)采用書面形式，并由船員簽字確認(rèn)。

（三）技術(shù)鑒定

1.委托船舶檢驗機(jī)構(gòu)對事故船舶進(jìn)行技術(shù)檢查，重點排查結(jié)構(gòu)損傷、設(shè)備故障等問題。

2.必要時，邀請海事專家對航行規(guī)則適用性進(jìn)行評估。

四、事故原因分析

（一）直接原因分析

1.列出所有可能導(dǎo)致事故的因素，如：操作失誤、設(shè)備故障、惡劣天氣、導(dǎo)航錯誤等。

2.通過邏輯推理或事故樹分析，確定最直接的原因（如“瞭望疏忽導(dǎo)致碰撞”）。

（二）間接原因分析

1.探究管理漏洞，如：船員培訓(xùn)不足、安全檢查缺失、公司決策失誤等。

2.結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)，分析同類事故的共性風(fēng)險（如“夜間航行疲勞駕駛占比達(dá)40%”）。

（三）責(zé)任認(rèn)定

1.根據(jù)事故調(diào)查結(jié)果，劃分直接責(zé)任（如船長操作不當(dāng)）、間接責(zé)任（如公司未落實安全制度）。

2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)基于《海船船員值班規(guī)則》《海上交通事故調(diào)查處理辦法》等法規(guī)。

五、調(diào)查報告編制與處理

（一）報告內(nèi)容要點

1.事故概況（時間、地點、參與方、傷亡損失）

2.調(diào)查過程（現(xiàn)場勘查、取證、分析方法）

3.事故原因與責(zé)任認(rèn)定

4.防范措施建議（技術(shù)改進(jìn)、管理優(yōu)化、法規(guī)修訂）

（二）報告審批與發(fā)布

1.調(diào)查報告經(jīng)組長審核、海事機(jī)構(gòu)審批后，向公眾發(fā)布（重大事故需省級以上機(jī)構(gòu)備案）。

2.對事故責(zé)任方依法處以罰款、停航整頓等處罰，并督促整改落實。

六、附則

1.調(diào)查周期原則上不超過60日，特殊情況可延期，但需說明理由。

2.事故調(diào)查資料應(yīng)存檔備查，保存期限不少于5年。

3.本細(xì)則由海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

二、事故調(diào)查準(zhǔn)備

（一）啟動調(diào)查程序

1.事故報告的具體要求

(1)報告時限：事故發(fā)生后，船東或船舶負(fù)責(zé)人應(yīng)在2小時內(nèi)通過電話、甚高頻（VHF）或衛(wèi)星通信向就近的海事管理機(jī)構(gòu)報告。

(2)報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

-船舶信息：船舶名稱、呼號、國籍、船籍港、船舶類型及總噸位。

-事故基本信息：事故發(fā)生時間（精確到分鐘）、地點（經(jīng)緯度）、天氣狀況（風(fēng)力、浪高、能見度）、水文情況（流速、流向）。

-事故描述：事故類型（碰撞、擱淺、火災(zāi)等）、涉及方（對方船舶、障礙物、貨物等）、傷亡及財產(chǎn)損失初步統(tǒng)計。

-已采取的措施：如施放救生筏、報警、嘗試自救等。

(3)對于死亡或失蹤人員，需在報告中注明并承諾提供死亡證明或失蹤證明。

2.海事管理機(jī)構(gòu)的響應(yīng)機(jī)制

(1)接報后，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)立即核實事故信息，初步判斷事故等級（參照《海上交通事故調(diào)查處理辦法》中的分級標(biāo)準(zhǔn)，如：死亡1人以上或沉沒船舶、直接經(jīng)濟(jì)損失超過一定金額等）。

(2)根據(jù)事故等級，決定是否立即派員到場調(diào)查：

-一般及以上事故：立即派調(diào)查組，并上報省級海事局備案。

-一般以下事故：由基層海事處記錄在案，必要時進(jìn)行遠(yuǎn)程指導(dǎo)。

(3)調(diào)查組成立后，應(yīng)在24小時內(nèi)向事故相關(guān)方下達(dá)《事故調(diào)查通知書》，明確調(diào)查要求及配合義務(wù)。

（二）調(diào)查組組建與分工

1.調(diào)查組成員的專業(yè)資質(zhì)要求

(1)組長：具備5年以上航海事故調(diào)查經(jīng)驗，熟悉《國際海上人命安全公約》（SOLAS）、《國際防止船舶造成污染公約》（MARPOL）等國際法規(guī)，具備高級船員資質(zhì)或注冊安全工程師職稱。

(2)技術(shù)組：至少包含1名船舶輪機(jī)工程師（負(fù)責(zé)設(shè)備故障分析）、1名導(dǎo)航專家（負(fù)責(zé)電子海圖、雷達(dá)數(shù)據(jù)評估）。必要時可邀請高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)專家參與。

(3)法律組：由海事局法律顧問或聘用律師組成，負(fù)責(zé)證據(jù)鏈合法性審查、責(zé)任條款解釋。

(4)綜合組：負(fù)責(zé)文書整理、會議記錄、后勤保障，人員需具備良好的溝通能力。

2.分工協(xié)作的具體流程

(1)組長：統(tǒng)籌調(diào)查方向，協(xié)調(diào)各小組工作，審核調(diào)查報告。

(2)技術(shù)組：

-下載并分析船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）數(shù)據(jù)、電子海圖信息（ENC）。

-檢查船舶航行記錄儀（VDR）原始數(shù)據(jù)，回放關(guān)鍵時段操作錄像。

-檢驗碰撞雙方船體結(jié)構(gòu)損傷，測量凹陷深度、裂紋長度等量化指標(biāo)。

(3)法律組：

-審核船員陳述筆錄，排除誘導(dǎo)性提問。

-調(diào)取相關(guān)方（如對方船舶）的航行日志、通訊記錄。

(4)綜合組：

-制作事故現(xiàn)場示意圖，標(biāo)注關(guān)鍵測量點。

-整理證據(jù)清單，按“人證、物證、書證”分類編號。

（三）資料收集清單

1.船舶靜態(tài)資料（事故前6個月內(nèi)必須完整）

(1)船舶法定檢驗證書：噸位證書、船體結(jié)構(gòu)證書、穩(wěn)性報告、消防設(shè)備證書等。

(2)船員適任證書：船長、駕駛員、輪機(jī)長的值班適任證明。

(3)航行安全管理（SMS）文件：風(fēng)險評估報告、應(yīng)急計劃、船岸安全信息交換記錄。

2.動態(tài)操作資料（事故發(fā)生前7日）

(1)VDR數(shù)據(jù)：

-航向、航速變化曲線（每10秒記錄一次）。

-雷達(dá)/ARPA目標(biāo)跟蹤記錄、避讓操作指令。

-船員通訊錄音（VHF16頻道、EPIRB信號）。

(2)船載導(dǎo)航設(shè)備數(shù)據(jù)：

-電子海圖更新記錄（ENC版本號、最后更新時間）。

-聲吶/側(cè)掃聲吶工作參數(shù)（頻率、增益）。

3.第三方信息

(1)氣象水文：國家氣象局發(fā)布的近7日天氣預(yù)報、實際風(fēng)向風(fēng)速記錄。

(2)港口通航信息：當(dāng)?shù)睾Ｊ戮职l(fā)布的航行警告、航道限航要求。

三、現(xiàn)場調(diào)查與取證

（一）事故現(xiàn)場勘查

1.勘查前的準(zhǔn)備工作

(1)路線規(guī)劃：根據(jù)事故報告中的位置信息，規(guī)劃勘查路線，優(yōu)先檢查碰撞點、沉船附近區(qū)域。

(2)設(shè)備清單：配備GPS、聲吶、測深儀、照相機(jī)、無人機(jī)（低空拍攝）、急救箱。

(3)安全預(yù)案：評估現(xiàn)場風(fēng)險（如油污泄漏、殘骸鋒利邊緣），制定人員分工和應(yīng)急撤離方案。

2.勘查關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作標(biāo)準(zhǔn)

(1)定位測量：

-使用雙頻GPS定位，精度要求≤5米。

-在事故核心區(qū)域布設(shè)3個以上基準(zhǔn)點，記錄經(jīng)緯度及相對距離。

(2)水下勘查（如適用）

-采用側(cè)掃聲吶繪制海底地形圖，標(biāo)注沉船、殘骸分布。

-使用機(jī)械臂采集船體碎片，標(biāo)記采集位置編號（如“碎片A-1，取自#3艙底”）。

(3)痕跡提?。?/p>

-對碰撞雙方的接觸部位進(jìn)行拍照，標(biāo)注損傷長度、形狀。

-使用游標(biāo)卡尺測量凹陷深度，拍攝裂縫全景。

（二）船員詢問與筆錄

1.詢問前的準(zhǔn)備事項

(1)確認(rèn)詢問對象完整名單（船長、大副、駕駛員、輪機(jī)長、水手等）。

(2)準(zhǔn)備詢問提綱，按時間順序設(shè)計問題（如“事故發(fā)生前1小時在做什么”“收到對方避讓信號時的操作流程”）。

(3)調(diào)查員需進(jìn)行保密承諾，告知筆錄內(nèi)容僅用于事故調(diào)查。

2.詢問過程中的技術(shù)要點

(1)首次詢問：在事故發(fā)生后24-48小時內(nèi)進(jìn)行，避免記憶模糊。

(2)交叉驗證：對同一事件，分別詢問不同崗位船員，對比操作描述差異（如“A船稱對方突然轉(zhuǎn)向，B船稱未收到轉(zhuǎn)向指令”）。

(3)異常行為識別：注意詢問語氣變化、回避問題（如反復(fù)提及“當(dāng)時天氣很好”）。

(4)筆錄規(guī)范：

-使用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語（如“左滿舵”而非“猛打左舵”）。

-對船員自述的矛盾點用引號標(biāo)注，如“‘當(dāng)時雷達(dá)沒顯示目標(biāo)’‘但AIS數(shù)據(jù)顯示對方船舶在航’”。

（三）技術(shù)鑒定

1.船舶檢驗機(jī)構(gòu)的鑒定流程

(1)船體結(jié)構(gòu)評估：

-使用超聲波探傷儀檢測船體板材厚度，對比船檢證書數(shù)據(jù)。

-對開口部位（如駕駛臺、貨艙蓋）進(jìn)行水密性測試。

(2)設(shè)備功能測試：

-模擬操作雷達(dá)，檢查距離測量誤差（標(biāo)準(zhǔn)誤差≤±10%）。

-測試EPIRB發(fā)射功率（≥1W）、電池有效期（需在有效期內(nèi)）。

2.第三方專家的引入條件

(1)當(dāng)事故涉及新型設(shè)備（如自動避碰系統(tǒng)ACCP）時，需邀請制造商技術(shù)支持參與。

(2)對死亡船員操作失誤存在爭議時，可聘請人類工效學(xué)專家分析操作空間、可視角度等客觀因素。

四、事故原因分析

（一）直接原因分析

1.邏輯推理的步驟方法

(1)假設(shè)建立：根據(jù)證據(jù)列出所有可能原因（如“操作疏忽”“設(shè)備故障”“能見度不足”）。

(2)證據(jù)匹配：逐一驗證假設(shè)與調(diào)查發(fā)現(xiàn)的關(guān)聯(lián)度（如“VDR顯示碰撞前航向與航道平行，排除操作避讓可能”）。

(3)排除法：剔除低概率因素，如“雷達(dá)故障可能性為5%，但未發(fā)現(xiàn)天線燒毀痕跡，暫列為次要因素”。

2.關(guān)鍵證據(jù)的量化分析示例

(1)航速差計算：

-A船：碰撞前航速12節(jié)，北斗定位數(shù)據(jù)。

-B船：航速8節(jié)，AIS記錄。

-計算碰撞時相對速度：√(122+82)=14.4節(jié)。

(2)瞭望時間評估：

-船長證書顯示最近休班7天，疲勞程度參考《STCW公約》附錄II標(biāo)準(zhǔn)。

（二）間接原因分析

1.管理層面的系統(tǒng)性風(fēng)險排查

(1)公司制度審查：

-檢查公司是否制定《夜間瞭望操作細(xì)則》，實際執(zhí)行記錄（如船岸通話抽查）。

-對比同類船舶的事故率（如“本船近三年碰撞事故率高于行業(yè)均值15%”）。

(2)培訓(xùn)有效性評估：

-抽查船員應(yīng)急演練視頻，評估避碰規(guī)則操作熟練度（如“95%船員未執(zhí)行‘安全速度’要求”）。

2.行業(yè)共性問題分析框架

(1)數(shù)據(jù)對比：

-參照IMDG數(shù)據(jù)庫，分析同類型船舶擱淺事故主要誘因（如“集裝箱綁扎不當(dāng)占30%”）。

(2)法規(guī)適用性評估：

-對比事故發(fā)生時的航行規(guī)則與最新版本差異（如“MARPOL附則III未要求對危險化學(xué)品船舶進(jìn)行特別瞭望，但事故發(fā)生時已有該要求”）。

（三）責(zé)任認(rèn)定

1.責(zé)任劃分的法定依據(jù)

(1)直接責(zé)任：基于《海船船員值班規(guī)則》第7條“瞭望疏忽導(dǎo)致事故的，船長承擔(dān)主要責(zé)任”。

(2)管理責(zé)任：如“公司未提供合格導(dǎo)航設(shè)備，承擔(dān)次要責(zé)任”。

2.責(zé)任比例量化方法

(1)因素分析法：

-操作因素