期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性培訓的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每年至少開展一次適當性培訓，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓，頻率過高，會增加經(jīng)營機構(gòu)的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。2、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題正確答案是C。3、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備批準期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務(wù)部商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)，承擔依法查處取締無照經(jīng)營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。4、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"5、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。6、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。7、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。9、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構(gòu)，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關(guān)重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標準確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。10、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。11、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。12、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所的名稱標注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項A只提及“商品交易所”，不全面；選項B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。13、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"14、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。15、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。16、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。17、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進入者的權(quán)力。選項C，期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進入者的主體。選項D，人民法院主要負責審理各類案件，進行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。18、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴格保護，挪用這些資產(chǎn)嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。20、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當事前

B.應(yīng)當事中

C.應(yīng)當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。21、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。22、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負責司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔公告的職責。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。23、期貨交易所應(yīng)當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關(guān)部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關(guān)監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。24、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進行補償，并非讓投資者自己承擔所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補償，這符合保障基金的運作機制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進行補償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴重違法違規(guī)或風險控制不力等情況下導致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進行補償，如果讓期貨公司再次進行補償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。25、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"26、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C。"27、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關(guān)服務(wù)和進行管理，結(jié)算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)，結(jié)算擔保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對應(yīng)；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構(gòu)，并非結(jié)算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"28、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。所以本題正確答案選B。"29、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。30、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。31、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。33、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時間規(guī)定。題目問期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應(yīng)工作。"34、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。35、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。36、期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事的任職要求相關(guān)知識。對于期貨公司而言，獨立董事的核心作用是獨立客觀地對公司事務(wù)進行監(jiān)督和決策，以維護公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項A“獨立性”，強調(diào)獨立董事要在履職過程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨立作出判斷和決策。這樣才能切實履行好監(jiān)督職責，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持獨立性，且不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)。選項B“專業(yè)性”，雖然獨立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點在于其獨立的地位和作用。選項C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨立性，也難以有效履行監(jiān)督職責。選項D“自主性”，自主性側(cè)重于個人的自主決策和行動能力，與本題所要求的獨立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。37、期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"38、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""40、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關(guān)知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徟懈黝惏讣c期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報告的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。41、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。所以本題正確答案是A選項。42、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。43、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)以及對會員進行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責任與能力，能夠及時與投資者進行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。44、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機構(gòu)對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。45、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責任承擔的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報酬。而居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任的主體，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，不承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀關(guān)系，需獨立承擔相應(yīng)的民事責任，所以該選項正確。綜上，答案選B。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。47、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。48、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。49、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚蚀_記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關(guān)鍵知識點，以應(yīng)對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"50、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"第二部分多選題(20題)1、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔的損失包括（）。

A.投資者因投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失

B.期貨市場波動導致的損失

C.投資者因風險控制不力導致的損失

D.投資者因違法違規(guī)操作導致的損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資中投資者自擔損失的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析。選項A投資品種價值本身發(fā)生變化是與該品種的內(nèi)在屬性、市場供需關(guān)系、行業(yè)發(fā)展趨勢等多種因素相關(guān)的，這些因素的變動會直接影響投資品種的價格。在期貨投資中，投資者進行投資決策，就需要承擔投資品種價值變化帶來的風險。當投資品種價值下降時，投資者就會面臨損失，這種損失是投資過程中不可避免的市場風險，應(yīng)由投資者自行承擔，所以選項A正確。選項B期貨市場是一個高度波動的市場，受到宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、國際政治局勢、突發(fā)公共事件等眾多因素的影響。市場波動會導致期貨價格上下起伏，投資者的持倉價值也會隨之變動。由于期貨交易具有高風險性和不確定性，投資者在參與期貨市場時就默認接受了市場波動可能帶來的損失，因此期貨市場波動導致的損失應(yīng)由投資者自擔，選項B正確。選項C風險控制是期貨投資中的重要環(huán)節(jié)，投資者需要根據(jù)自身的風險承受能力、投資目標等合理設(shè)置止損點、控制倉位等。如果投資者風險控制不力，例如過度持倉、未能及時止損等，就可能在市場不利變動時遭受更大的損失。這種損失是由于投資者自身在風險管理方面的操作失誤造成的，屬于投資者自身應(yīng)承擔的責任范疇，所以投資者因風險控制不力導致的損失應(yīng)由其自擔，選項C正確。選項D期貨市場有一系列嚴格的法律法規(guī)和交易規(guī)則，投資者必須遵守這些規(guī)定進行合法合規(guī)操作。如果投資者違法違規(guī)操作，如操縱市場、內(nèi)幕交易等，不僅違反了市場的公平公正原則，還會擾亂市場秩序。這種行為帶來的損失是投資者自身違法違規(guī)行為的直接后果，投資者理應(yīng)對自己的違法行為負責，承擔由此導致的損失，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的損失均應(yīng)由投資者自擔，本題答案選ABCD。2、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.嚴格執(zhí)行

C.予以抵制

D.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在面對期貨公司違法違規(guī)指令時應(yīng)遵循的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告當期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員有責任及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。這是一種合理且必要的處理方式，通過內(nèi)部的報告機制，能夠讓公司的高層了解到違法違規(guī)情況，從而采取相應(yīng)的措施進行糾正和處理，避免問題進一步惡化，所以該選項正確。選項B：嚴格執(zhí)行期貨公司發(fā)出的是違法違規(guī)指令，嚴格執(zhí)行此類指令不僅違反了法律法規(guī)，也違背了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守，會帶來嚴重的法律后果和市場風險，因此從業(yè)人員不應(yīng)嚴格執(zhí)行違法違規(guī)指令，該選項錯誤。選項C：予以抵制面對違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)當秉持正確的職業(yè)態(tài)度予以抵制。抵制違法違規(guī)行為是維護期貨市場秩序、保護投資者合法權(quán)益的需要，也是期貨從業(yè)人員遵守職業(yè)道德和法律法規(guī)的體現(xiàn)，所以該選項正確。選項D：直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告雖然中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，在監(jiān)督和管理期貨市場方面發(fā)揮著重要作用，但當期貨公司發(fā)出違法違規(guī)指令時，通常應(yīng)先按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向協(xié)會報告。這樣可以先通過公司內(nèi)部的管理機制來嘗試解決問題，只有在內(nèi)部處理無法有效解決時，才考慮向外部監(jiān)管或自律組織報告，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案為AC。3、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的（）。

A.認定

B.管理

C.撤銷

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員從業(yè)資格管理方面的職責來分析各個選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為對期貨從業(yè)人員實行自律管理的組織，需要對符合從業(yè)條件的人員進行從業(yè)資格的認定工作，以明確哪些人員具備從事期貨相關(guān)工作的資格，所以協(xié)會負責從業(yè)資格的認定，選項A正確。選項B對已獲得從業(yè)資格的人員，中國期貨業(yè)協(xié)會要進行持續(xù)的管理，包括對其從業(yè)行為的規(guī)范、后續(xù)培訓等方面的管理，以確保從業(yè)人員能遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此協(xié)會負責從業(yè)資格的管理，選項B正確。選項C當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定等不符合從業(yè)資格要求的情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)力撤銷其從業(yè)資格，以此維護期貨行業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展，所以協(xié)會負責從業(yè)資格的撤銷，選項C正確。選項D監(jiān)督通常是指對整個期貨市場及相關(guān)主體的活動進行監(jiān)察和督促，一般由監(jiān)管機構(gòu)如中國證監(jiān)會等進行宏觀層面的監(jiān)督，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是圍繞從業(yè)資格開展認定、管理和撤銷等工作，并不負責從業(yè)資格的監(jiān)督工作，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的相關(guān)規(guī)定。選項A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍是投資者了解證券公司業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。公開此信息能讓投資者清楚知曉證券公司可以為其提供哪些具體的介紹業(yè)務(wù)，有助于投資者在選擇證券公司時做出合理決策，所以證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，A選項正確。選項B從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開后，投資者可以明確與自己對接的業(yè)務(wù)人員身份，便于在業(yè)務(wù)開展過程中進行溝通和監(jiān)督，也能增加業(yè)務(wù)的透明度和可信度，因此證券公司需要公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片，B選項正確。選項C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式直接關(guān)系到投資者資金的安全。投資者需要了解保證金賬戶情況以及資金的存管方式，以確保自身資金得到妥善保管，所以證券公司有必要公開期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，C選項正確。選項D客戶開戶和交易流程、出入金流程是投資者參與證券和期貨交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。公開這些流程能讓投資者清晰了解如何開戶、如何進行交易以及如何進行資金的存入和取出，使交易過程更加透明和規(guī)范，所以證券公司應(yīng)當公開客戶開戶和交易流程、出入金流程，D選項正確。綜上，ABCD選項均符合證券公司應(yīng)公開信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。5、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機構(gòu)

B.住房公積金管理機構(gòu)

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、證券投資基金管理公司等，若違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應(yīng)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。故ABCD選項中的主體均符合題干情形。"6、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。

A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某

B.期貨投資咨詢機構(gòu)的專職咨詢師劉某

C.交割倉庫的總經(jīng)理李某

D.期貨公司的司機王某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對“期貨從業(yè)人員”的定義，來逐一分析各個選項。選項A從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某，其本職工作是企業(yè)生產(chǎn)科科長，主要負責企業(yè)的生產(chǎn)管理等工作，并非主要從事與期貨交易、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項A符合題意。選項B期貨投資咨詢機構(gòu)的專職咨詢師劉某，其工作內(nèi)容為為投資者提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，屬于期貨業(yè)務(wù)中的重要一環(huán)，是與期貨市場緊密相關(guān)的專業(yè)人員，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項B不符合題意。選項C交割倉庫的總經(jīng)理李某，雖然交割倉庫與期貨交易有一定關(guān)聯(lián)，但倉庫總經(jīng)理的工作重點主要在于倉庫的日常運營和管理，并非直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀等核心期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項C符合題意。選項D期貨公司的司機王某，其工作是負責駕駛車輛，為期貨公司提供后勤保障服務(wù)，并非從事期貨交易、結(jié)算、交割、投資咨詢等專業(yè)期貨業(yè)務(wù)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項D符合題意。綜上，答案選ACD。7、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

A.向客戶揭示期貨交易風險

B.告知客戶期貨保證金安全存管要求

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容。選項A：向客戶揭示期貨交易風險是證券公司協(xié)助開戶制度的重要內(nèi)容?？蛻粼趨⑴c期貨交易前，必須充分了解期貨交易可能面臨的各種風險，證券公司作為中間介紹機構(gòu)，有責任向客戶進行風險揭示，使客戶在充分知曉風險的前提下做出投資決策，故選項A正確。選項B：告知客戶期貨保證金安全存管要求同樣是必要的。期貨保證金的安全存管關(guān)乎客戶資金的安全，證券公司有義務(wù)告知客戶相關(guān)要求，確保客戶了解保證金的存放方式、監(jiān)管措施等，保障客戶資金安全，所以選項B正確。選項C：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，有助于客戶明確自身在交易中的地位和權(quán)益，了解各參與方的職責，從而更好地參與期貨交易，這也是證券公司協(xié)助開戶時應(yīng)履行的職責，因此選項C正確。選項D：對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查是保障期貨市場交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。證券公司需要確保開戶客戶身份真實、資料準確，防止出現(xiàn)虛假開戶、非法交易等情況，所以對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查是協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容之一，選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均為從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容，本題答案選ABCD。8、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。對各選項的分析A選項：期貨從業(yè)資格證書并非申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請材料。申請業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請相關(guān)的申請書、決議文件、監(jiān)管報表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請業(yè)務(wù)資格時需提交的特定申請材料，所以A選項錯誤。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是必不可少的，它明確表達了期貨公司申請該業(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請流程中的重要文件，故B選項正確。C選項：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請該業(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請業(yè)務(wù)資格時需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項正確。D選項：期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。9、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。

A.期貨公司可以設(shè)立獨立董事

B.董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議

C.獨資期貨公司可以不設(shè)董事會

D.期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A期貨公司可以設(shè)立獨立董事。獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。設(shè)立獨立董事有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，加強對公司經(jīng)營管理的監(jiān)督，保護中小股東的利益等，所以期貨公司可以設(shè)立獨立董事這一表述是正確的。選項B董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。定期召開董事會會議，能夠保證董事會及時對公司的重大事項進行決策和監(jiān)督，確保公司運營的順利進行。規(guī)定每年至少召開兩次會議，可以使董事會成員有足夠的機會交流和討論公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃、財務(wù)狀況等重要事項，所以該選項表述正確。選項C獨資期貨公司也應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大決策和管理監(jiān)督等職責。即使是獨資期貨公司，也需要一個規(guī)范的決策機制來保障公司的穩(wěn)健運營，所以獨資期貨公司不設(shè)董事會的說法是錯誤的。選項D期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會在公司治理中起著核心作用，它能夠?qū)镜慕?jīng)營管理進行有效的決策和監(jiān)督，保障公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護公司和股東的利益。因此，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會這一表述是合理且必要的。綜上，正確答案是ABD。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.交易所規(guī)定標準

B.經(jīng)營成本

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.行業(yè)自律標準

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的規(guī)定。選項A，交易所規(guī)定標準通常是一個行業(yè)內(nèi)對于交易操作等方面的規(guī)范標準，而并非是限制期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費防止不正當競爭的關(guān)鍵標準，所以A選項錯誤。選項B，若期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，這不僅會對自身所在機構(gòu)的盈利和可持續(xù)發(fā)展造成嚴重損害，還會擾亂整個期貨市場的正常競爭秩序，因此該準則明確禁止這種行為，B選項正確。選項C，證監(jiān)會規(guī)定的標準主要側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管和規(guī)范，在手續(xù)費收取方面主要關(guān)注是否存在欺詐、違規(guī)等嚴重違法違規(guī)行為，而不是以該標準來界定是否存在排擠競爭對手的低價收費行為，所以C選項錯誤。選項D，行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)部為了維護市場秩序、促進公平競爭而制定的約定俗成的規(guī)范。低于行業(yè)自律標準收取手續(xù)費很可能就是為了排擠競爭對手，這顯然違背了公平競爭原則，所以D選項正確。綜上，答案選BD。11、營業(yè)部負責人不能兼任的職務(wù)有（）。

A.其他營業(yè)部負責人

B.財務(wù)負責人

C.董事

D.監(jiān)事E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人不能兼任的職務(wù)。選項A從管理的合理性和合規(guī)性角度來看，一個營業(yè)部負責人需要全身心投入到本營業(yè)部的運營管理中。如果兼任其他營業(yè)部負責人，會面臨精力分散的問題，難以對每個營業(yè)部進行細致有效的管理，可能會影響到各個營業(yè)部的經(jīng)營效益和風險防控。所以，營業(yè)部負責人不能兼任其他營業(yè)部負責人，選項A正確。選項B財務(wù)負責人主要負責財務(wù)核算、資金管理、財務(wù)風險把控等重要財務(wù)工作，需要具備專業(yè)的財務(wù)知識和獨立的判斷能力，以確保財務(wù)信息的真實性和資金的安全。而營業(yè)部負責人的職責側(cè)重于營業(yè)部的業(yè)務(wù)拓展和日常運營管理。若營業(yè)部負責人兼任財務(wù)負責人，可能會出現(xiàn)為了營業(yè)部業(yè)績而干預(yù)財務(wù)數(shù)據(jù)或違反財務(wù)制度的情況，不利于財務(wù)工作的獨立性和客觀性，因此不能兼任，選項B正確。選項C董事是公司董事會的成員，負責參與公司重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃制定。雖然營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部層面的事務(wù)，但董事的決策對公司整體發(fā)展具有重要影響，兩者職責并不沖突。在一些情況下，營業(yè)部負責人憑借其對業(yè)務(wù)的了解，可以為公司董事會決策提供有價值的參考。所以，營業(yè)部負責人可以兼任董事，選項C錯誤。選項D監(jiān)事的主要職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護股東和公司的利益。如果營業(yè)部負責人兼任監(jiān)事，就會出現(xiàn)自己監(jiān)督自己的情況，無法保證監(jiān)督的有效性和公正性。所以，營業(yè)部負責人不能兼任監(jiān)事，選項D正確。綜上，答案選ABD。12、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.公司決議文件；法定代表人期貨從業(yè)資格證明.任職資格證明

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正.副本原件

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時需向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。選項A備案報告是對變更法定代表人這一事項的正式說明和匯報，能讓監(jiān)管機構(gòu)了解變更情況；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件則是確認法定代表人變更后公司主體資格的重要材料，是變更事項在工商登記層面的體現(xiàn)，所以選項A正確。選項B公司決議文件是公司內(nèi)部對于變更法定代表人這一重大事項做出決策的記錄，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性；法定代表人的期貨從業(yè)資格證明和任職資格證明能證明擬任法定代表人具備從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和擔任該職務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)條件，是監(jiān)管機構(gòu)審查其是否適合擔任法定代表人的重要依據(jù)，所以選項B正確。選項C期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是公司合法開展期貨業(yè)務(wù)的憑證，在變更法定代表人時，需要提交原許可證進行相應(yīng)的變更登記和換發(fā)新證等操作，以確保許可證上的法定代表人信息與實際情況一致，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可能會規(guī)定其他材料，但題干明確問的是“下列（）備案材料”，這里強調(diào)的是給定的選項中應(yīng)包含的備案材料，選項D不屬于給定的選項內(nèi)容，所以不選。綜上，本題答案選ABC。13、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：其他期貨從業(yè)人員在日常的工作過程中，有機會了解到同行是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。出于維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的目的，他們有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，所以其他期貨從業(yè)人員可以作為舉報主體，該選項正確。B選項：其他期貨經(jīng)營機構(gòu)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)處于同一行業(yè)環(huán)境中，違規(guī)行為可能會對整個行業(yè)生態(tài)造成不良影響。其他期貨經(jīng)營機構(gòu)為了維護自身合法權(quán)益、促進行業(yè)健康有序發(fā)展，具備向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)行為的權(quán)利和動力，因此其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以舉報，該選項正確。C選項：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)對本機構(gòu)從業(yè)人員的行為負有管理和監(jiān)督責任。當發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和準則時，有義務(wù)和責任向中國期貨業(yè)協(xié)會反映情況，以配合協(xié)會維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序，所以聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)可以舉報，該選項正確。D選項：投資者是期貨市場的重要參與主體，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。為了保護自身權(quán)益并維護市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合要求，都可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為。14、合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：ACD

【解析】本題考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，