供應(yīng)商資質(zhì)審核清單及信用評(píng)分模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、貿(mào)易、服務(wù)等）對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)審核與信用評(píng)估，具體場(chǎng)景包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：首次合作前，全面評(píng)估供應(yīng)商是否滿足基本合作條件；年度供應(yīng)商復(fù)評(píng)：對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行年度資質(zhì)復(fù)核與信用跟蹤，保證持續(xù)合規(guī)；重大合作項(xiàng)目專項(xiàng)審核：如涉及大額采購(gòu)、關(guān)鍵物料或長(zhǎng)期合作，需強(qiáng)化資質(zhì)與信用審查；風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商專項(xiàng)排查：針對(duì)出現(xiàn)履約問(wèn)題、投訴舉報(bào)或市場(chǎng)負(fù)面信息的供應(yīng)商，進(jìn)行深度資質(zhì)核查。二、詳細(xì)操作流程與步驟（一）明確審核目標(biāo)與范圍確定審核重點(diǎn)：根據(jù)采購(gòu)品類（如普通物料、特種設(shè)備、食品原料等）和合作風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確需審核的資質(zhì)類型（如行業(yè)許可、質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)保合規(guī)等）及信用評(píng)估維度（如經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、履約記錄、財(cái)務(wù)健康度等）。組建審核小組：建議由采購(gòu)部、質(zhì)量部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部相關(guān)人員共同組成，保證審核全面性（例如：負(fù)責(zé)資質(zhì)文件核對(duì)，負(fù)責(zé)信用數(shù)據(jù)采集）。（二）收集供應(yīng)商基礎(chǔ)資料向供應(yīng)商發(fā)出《資質(zhì)資料清單》（見(jiàn)模板1），要求提供以下材料（需加蓋公章，保證原件與復(fù)印件一致）：基礎(chǔ)證照：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一復(fù)印件）；行業(yè)資質(zhì)：如食品供應(yīng)商需提供《食品生產(chǎn)許可證》，醫(yī)療器械供應(yīng)商需提供《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》；認(rèn)證證書(shū)：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證等（根據(jù)行業(yè)要求）；其他證明：法人授權(quán)委托書(shū)（若非法人提交）、過(guò)往合作合同（如有）、獲獎(jiǎng)證書(shū)或榮譽(yù)資質(zhì)（可選）。（三）資質(zhì)文件逐一核對(duì)對(duì)照《供應(yīng)商資質(zhì)審核清單》（模板1），逐項(xiàng)檢查資料的真實(shí)性、有效性和完整性：真實(shí)性核驗(yàn)：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”、發(fā)證機(jī)關(guān)官網(wǎng)等渠道（非隱私）驗(yàn)證營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等關(guān)鍵信息；有效性檢查：確認(rèn)所有資質(zhì)文件在審核期內(nèi)未過(guò)期（如ISO認(rèn)證需在有效復(fù)審期內(nèi)）；完整性核對(duì)：保證清單列明的資質(zhì)文件均已提供，無(wú)缺項(xiàng)（如特種設(shè)備供應(yīng)商需提供特種設(shè)備生產(chǎn)許可證）。對(duì)不符合要求的資料，標(biāo)記“不通過(guò)”并注明原因，要求供應(yīng)商在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充或整改。（四）實(shí)施信用評(píng)分根據(jù)《供應(yīng)商信用評(píng)分表》（模板2），從4個(gè)核心維度進(jìn)行量化評(píng)分（總分100分），具體操作1.經(jīng)營(yíng)狀況（30分）成立年限：≥10年（10分），5-10年（7分），1-5年（4分），＜1年（0分）；注冊(cè)資本：≥5000萬(wàn)元（10分），1000萬(wàn)-5000萬(wàn)元（7分），100萬(wàn)-1000萬(wàn)元（4分），＜100萬(wàn)元（0分）；主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性：與采購(gòu)品類高度匹配（10分），部分匹配（6分），無(wú)直接關(guān)聯(lián)（0分）。2.財(cái)務(wù)狀況（25分）資產(chǎn)負(fù)債率：≤50%（10分），50%-70%（7分），70%-90%（4分），＞90%（0分）；營(yíng)收穩(wěn)定性：近3年?duì)I收年均增長(zhǎng)≥10%（10分），0%-10%（6分），負(fù)增長(zhǎng)（0分）；應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率：≥6次/年（5分），4-6次（3分），＜4次（0分）。3.履約能力（25分）訂單準(zhǔn)時(shí)交付率：≥98%（10分），95%-98%（7分），90%-95%（4分），＜90%（0分）；質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生率：≤0.1%（10分），0.1%-0.5%（6分），0.5%-1%（3分），＞1%（0分）；客戶投訴處理滿意度：≥95%（5分），90%-95%（3分），＜90%（0分）。4.信用記錄（20分）行政處罰記錄：近3年無(wú)處罰（10分），有輕微處罰（如警告，5分），有嚴(yán)重處罰（如罰款、吊銷資質(zhì)，0分）；司法訴訟記錄：無(wú)被執(zhí)行記錄（5分），有已完結(jié)小額訴訟（3分），有未完結(jié)重大訴訟（0分）；信用評(píng)級(jí)：第三方信用評(píng)級(jí)（如AAA級(jí)8分，AA級(jí)5分，A級(jí)3分，無(wú)評(píng)級(jí)0分）。（五）綜合風(fēng)險(xiǎn)判定根據(jù)資質(zhì)審核結(jié)果與信用得分，綜合判定供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)（推薦合作）：資質(zhì)審核全部通過(guò)，信用得分≥90分；中風(fēng)險(xiǎn)（有條件合作）：資質(zhì)審核通過(guò)（允許1-2項(xiàng)非關(guān)鍵資質(zhì)補(bǔ)充），信用得分70-89分，需簽訂《供應(yīng)商整改承諾書(shū)》并跟蹤落實(shí)；高風(fēng)險(xiǎn)（拒絕合作）：資質(zhì)審核不通過(guò)（關(guān)鍵資質(zhì)缺失或造假），信用得分＜70分，或存在嚴(yán)重違法記錄（如列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單）。（六）輸出審核報(bào)告與存檔編制《供應(yīng)商資質(zhì)審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)審核結(jié)果、信用評(píng)分明細(xì)、綜合判定結(jié)論、整改要求（如有）；審核小組全員簽字確認(rèn)后，報(bào)采購(gòu)負(fù)責(zé)人審批；將審核資料（含供應(yīng)商提交文件、評(píng)分表、報(bào)告等）整理歸檔，保存期限≥3年。三、供應(yīng)商資質(zhì)審核清單模板表1：供應(yīng)商資質(zhì)審核清單序號(hào)資質(zhì)類別文件名稱文件編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)有效期審核狀態(tài)（通過(guò)/不通過(guò)/補(bǔ)充）審核人備注1基礎(chǔ)證照營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼市場(chǎng)監(jiān)督管理局□年□月□日□通過(guò)□不通過(guò)□補(bǔ)充*需核對(duì)原件2行業(yè)資質(zhì)食品生產(chǎn)許可證SCX市場(chǎng)監(jiān)督管理局□年□月□日□通過(guò)□不通過(guò)□補(bǔ)充*按品類核對(duì)3質(zhì)量認(rèn)證ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)□年□月□日□通過(guò)□不通過(guò)□補(bǔ)充*需在有效期內(nèi)4環(huán)保合規(guī)排污許可證生態(tài)環(huán)境局□年□月□日□通過(guò)□不通過(guò)□補(bǔ)充*涉及環(huán)保物料5法人授權(quán)法人授權(quán)委托書(shū)—□年□月□日□通過(guò)□不通過(guò)□補(bǔ)充*趙六非法人提交時(shí)………填寫(xiě)說(shuō)明：“審核狀態(tài)”中，“不通過(guò)”需勾選并注明原因（如“營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期”）；“補(bǔ)充”需明確補(bǔ)充材料要求及時(shí)限；“發(fā)證機(jī)關(guān)”需與官方渠道信息一致，避免虛假資質(zhì)；涉及特殊行業(yè)的資質(zhì)（如危險(xiǎn)化學(xué)品、醫(yī)療器械），需增加對(duì)應(yīng)專項(xiàng)許可文件。四、供應(yīng)商信用評(píng)分表模板表2：供應(yīng)商信用評(píng)分表評(píng)分維度權(quán)重評(píng)分指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分加權(quán)得分（得分×權(quán)重）經(jīng)營(yíng)狀況30%成立年限≥10年（10分），5-10年（7分），1-5年（4分），＜1年（0分）注冊(cè)資本≥5000萬(wàn)元（10分），1000萬(wàn)-5000萬(wàn)元（7分），100萬(wàn)-1000萬(wàn)元（4分），＜100萬(wàn)元（0分）主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性與采購(gòu)品類高度匹配（10分），部分匹配（6分），無(wú)直接關(guān)聯(lián)（0分）財(cái)務(wù)狀況25%資產(chǎn)負(fù)債率≤50%（10分），50%-70%（7分），70%-90%（4分），＞90%（0分）營(yíng)收穩(wěn)定性近3年?duì)I收年均增長(zhǎng)≥10%（10分），0%-10%（6分），負(fù)增長(zhǎng)（0分）應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率≥6次/年（5分），4-6次（3分），＜4次（0分）履約能力25%訂單準(zhǔn)時(shí)交付率≥98%（10分），95%-98%（7分），90%-95%（4分），＜90%（0分）質(zhì)量問(wèn)題發(fā)生率≤0.1%（10分），0.1%-0.5%（6分），0.5%-1%（3分），＞1%（0分）客戶投訴處理滿意度≥95%（5分），90%-95%（3分），＜90%（0分）信用記錄20%行政處罰記錄近3年無(wú)處罰（10分），有輕微處罰（5分），有嚴(yán)重處罰（0分）司法訴訟記錄無(wú)被執(zhí)行記錄（5分），有已完結(jié)小額訴訟（3分），有未完結(jié)重大訴訟（0分）信用評(píng)級(jí)AAA級(jí)（8分），AA級(jí)（5分），A級(jí)（3分），無(wú)評(píng)級(jí)（0分）總計(jì)100%——□分評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)秀：≥90分（低風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先合作）；良好：70-89分（中風(fēng)險(xiǎn)，有條件合作）；一般：60-69分（中高風(fēng)險(xiǎn)，需重點(diǎn)監(jiān)控）；較差：＜60分（高風(fēng)險(xiǎn)，拒絕合作）。五、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）資料真實(shí)性核驗(yàn)不可忽視對(duì)供應(yīng)商提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等核心文件，必須通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”、發(fā)證機(jī)關(guān)官方平臺(tái)等公開(kāi)渠道核驗(yàn)，避免偽造文件；對(duì)第三方認(rèn)證證書(shū)（如ISO認(rèn)證），可要求提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的《認(rèn)證證書(shū)有效性證明》。（二）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一量化評(píng)分指標(biāo)需提前明確量化標(biāo)準(zhǔn)（如“準(zhǔn)時(shí)交付率≥98%得10分”），避免主觀判斷差異；不同品類供應(yīng)商可調(diào)整評(píng)分維度權(quán)重（如低值品類供應(yīng)商可降低“財(cái)務(wù)狀況”權(quán)重，提高“履約能力”權(quán)重）。（三）動(dòng)態(tài)跟蹤與定期復(fù)評(píng)供應(yīng)商資質(zhì)與信用狀況可能隨時(shí)間變化，需建立“年度復(fù)評(píng)+專項(xiàng)復(fù)查”機(jī)制：年度復(fù)評(píng)：每年固定時(shí)間對(duì)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行全面審核；專項(xiàng)復(fù)查：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)重大變更（如股權(quán)變更、地址遷移）或負(fù)面輿情時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)復(fù)查。（四）特殊情況靈活處理對(duì)“有條件通過(guò)”的供應(yīng)商，需明