供應(yīng)商管理審核流程與表單模板一、適用場(chǎng)景與背景供應(yīng)商管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理的核心環(huán)節(jié)，科學(xué)規(guī)范的審核流程可有效篩選優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、降低合作風(fēng)險(xiǎn)、提升供應(yīng)鏈穩(wěn)定性。本模板適用于以下場(chǎng)景：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作的供應(yīng)商需通過(guò)全面審核，保證其具備履約能力；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)：對(duì)合作滿1年的供應(yīng)商進(jìn)行定期審核，評(píng)估其績(jī)效表現(xiàn)與持續(xù)改進(jìn)能力；專項(xiàng)問(wèn)題審核：針對(duì)供應(yīng)商出現(xiàn)質(zhì)量、交付延遲等突發(fā)問(wèn)題時(shí)的專項(xiàng)調(diào)查；戰(zhàn)略供應(yīng)商深度評(píng)估：對(duì)長(zhǎng)期合作、高價(jià)值供應(yīng)商的生產(chǎn)體系、技術(shù)實(shí)力進(jìn)行專項(xiàng)審核。二、審核流程詳解（一）審核啟動(dòng)階段明確審核目標(biāo)與范圍根據(jù)合作需求確定審核重點(diǎn)（如新供應(yīng)商側(cè)重資質(zhì)與產(chǎn)能，現(xiàn)有供應(yīng)商側(cè)重質(zhì)量與交付）；定義審核范圍（如全流程審核或僅針對(duì)生產(chǎn)/質(zhì)量環(huán)節(jié)）。組建審核團(tuán)隊(duì)核心成員：采購(gòu)經(jīng)理、質(zhì)量工程師、技術(shù)專家、財(cái)務(wù)專員（根據(jù)需求調(diào)整）；明確分工：采購(gòu)負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，質(zhì)量/技術(shù)專家負(fù)責(zé)專業(yè)評(píng)估，財(cái)務(wù)專員負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)健康度檢查。制定審核計(jì)劃輸出《供應(yīng)商審核計(jì)劃表》（見(jiàn)模板1），明確審核時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員及審核依據(jù)（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)采購(gòu)規(guī)范等）；提前3個(gè)工作日將審核計(jì)劃通知供應(yīng)商，確認(rèn)其配合意愿。（二）資料收集與初步篩選供應(yīng)商資料提交要求供應(yīng)商提供以下資料（加蓋公章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一）；相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書(shū)（如ISO9001、ISO14001、產(chǎn)品認(rèn)證等）；過(guò)往3年財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）；主要生產(chǎn)設(shè)備清單、產(chǎn)能說(shuō)明、工藝流程圖；主要客戶合作案例及證明材料。資料初審審核團(tuán)隊(duì)對(duì)資料完整性、真實(shí)性、有效性進(jìn)行評(píng)估；剔除資料不全或存在虛假信息的供應(yīng)商，形成《供應(yīng)商資料初審記錄表》。（三）現(xiàn)場(chǎng)/非現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施根據(jù)供應(yīng)商類型與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇現(xiàn)場(chǎng)審核（生產(chǎn)型供應(yīng)商）或非現(xiàn)場(chǎng)審核（貿(mào)易型/服務(wù)型供應(yīng)商）?，F(xiàn)場(chǎng)審核流程首次會(huì)議與供應(yīng)商高層（如廠長(zhǎng)、質(zhì)量經(jīng)理）召開(kāi)會(huì)議，明確審核目的、流程及注意事項(xiàng)；確認(rèn)審核路線（生產(chǎn)車間、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、質(zhì)檢區(qū)等）及陪同人員?，F(xiàn)場(chǎng)巡查生產(chǎn)環(huán)節(jié)：核查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、生產(chǎn)環(huán)境整潔度、工藝執(zhí)行規(guī)范性（如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否張貼、操作人員是否持證上崗）；質(zhì)量環(huán)節(jié)：檢查質(zhì)檢記錄、不合格品處理流程、檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)證書(shū)；倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)：核對(duì)物料標(biāo)識(shí)（如合格品/待檢品/不合格品分區(qū)存儲(chǔ)）、庫(kù)存周轉(zhuǎn)率、先進(jìn)先出執(zhí)行情況；安全與環(huán)保：檢查消防設(shè)施、安全操作規(guī)程、環(huán)保處理設(shè)備（如適用）。文件記錄核查抽查采購(gòu)合同、生產(chǎn)訂單、交付記錄、客戶投訴處理記錄；核對(duì)供應(yīng)商內(nèi)部管理文件（如培訓(xùn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄）與實(shí)際執(zhí)行的一致性。員工訪談隨機(jī)訪談生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)等崗位員工（如操作工、質(zhì)檢員），知曉其對(duì)崗位職責(zé)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的熟悉程度。末次會(huì)議向供應(yīng)商反饋審核過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，確認(rèn)整改要求及時(shí)限；雙方簽字確認(rèn)《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》。非現(xiàn)場(chǎng)審核流程重點(diǎn)核查供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件、客戶評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、過(guò)往合作記錄；通過(guò)視頻會(huì)議、遠(yuǎn)程系統(tǒng)訪問(wèn)等方式，對(duì)供應(yīng)商的數(shù)字化管理系統(tǒng)（如ERP、WMS）進(jìn)行抽查；輸出《非現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》，說(shuō)明審核結(jié)論與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）問(wèn)題整改與跟蹤問(wèn)題分級(jí)嚴(yán)重問(wèn)題（如無(wú)關(guān)鍵資質(zhì)、重大質(zhì)量）：要求供應(yīng)商15個(gè)工作日內(nèi)提交整改計(jì)劃；一般問(wèn)題（如記錄不規(guī)范、設(shè)備維護(hù)不到位）：要求30個(gè)工作日內(nèi)完成整改。整改驗(yàn)證供應(yīng)商提交《整改報(bào)告》及相關(guān)證明材料（如整改前后對(duì)比照片、培訓(xùn)記錄）；審核團(tuán)隊(duì)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)達(dá)標(biāo)后關(guān)閉問(wèn)題項(xiàng)；若整改不達(dá)標(biāo)，視情況啟動(dòng)淘汰或二次審核流程。（五）綜合評(píng)定與結(jié)果應(yīng)用評(píng)分定級(jí)依據(jù)《供應(yīng)商審核評(píng)分表》（見(jiàn)模板2）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行量化評(píng)分（滿分100分），分為四級(jí)：A級(jí)（90分以上）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作；B級(jí)（80-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作；C級(jí)（60-79分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，限期整改并跟蹤；D級(jí)（60分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作。輸出審核報(bào)告編制《供應(yīng)商審核報(bào)告》，內(nèi)容包括審核概況、得分明細(xì)、問(wèn)題清單、改進(jìn)建議及評(píng)級(jí)結(jié)果；報(bào)經(jīng)采購(gòu)總監(jiān)*審批后，納入《合格供應(yīng)商名錄》或淘汰名單。結(jié)果應(yīng)用A級(jí)供應(yīng)商：可提升合作份額、優(yōu)先參與新項(xiàng)目招標(biāo)；B級(jí)供應(yīng)商：維持現(xiàn)有合作，每年復(fù)評(píng)一次；C級(jí)供應(yīng)商：暫停新訂單下達(dá)，整改通過(guò)后恢復(fù)合作；D級(jí)供應(yīng)商：3年內(nèi)不得重新申請(qǐng)合作。三、核心模板工具包模板1：供應(yīng)商審核計(jì)劃表審核基本信息供應(yīng)商名稱科技有限公司審核類型新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核日期2024年X月X日審核地點(diǎn)供應(yīng)商工廠審核依據(jù)ISO9001:2015、企業(yè)采購(gòu)規(guī)范SOP-001審核團(tuán)隊(duì)分工姓名職務(wù)*經(jīng)理采購(gòu)經(jīng)理*工程師質(zhì)量工程師*專家技術(shù)專家*專員財(cái)務(wù)專員審核日程安排時(shí)間環(huán)節(jié)內(nèi)容09:00-09:30首次會(huì)議審核目標(biāo)說(shuō)明、流程對(duì)接09:30-11:00生產(chǎn)車間巡查設(shè)備、工藝、環(huán)境核查11:00-12:00質(zhì)檢部門審核檢測(cè)流程、記錄抽查13:30-15:00倉(cāng)儲(chǔ)與財(cái)務(wù)審核庫(kù)存管理、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核查15:00-16:00末次會(huì)議問(wèn)題反饋、總結(jié)模板2：供應(yīng)商審核評(píng)分表（總分100分）審核維度評(píng)分項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分資質(zhì)合規(guī)性（15分）營(yíng)業(yè)執(zhí)照與行業(yè)資質(zhì)證件齊全且在有效期內(nèi)，得15分；缺失1項(xiàng)扣5分，過(guò)期扣10分15生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可按行業(yè)要求取得許可，得10分；無(wú)許可不得分10生產(chǎn)能力（25分）設(shè)備先進(jìn)性主要設(shè)備為近5年購(gòu)置，狀態(tài)良好，得10分；設(shè)備老舊扣3-5分8產(chǎn)能匹配度設(shè)計(jì)產(chǎn)能滿足我方訂單需求，得10分；產(chǎn)能不足扣5-10分10人員配置關(guān)鍵崗位人員持證上崗，得5分；發(fā)覺(jué)1人無(wú)證扣1分5質(zhì)量控制（30分）質(zhì)量體系認(rèn)證通過(guò)ISO9001認(rèn)證，得10分；無(wú)認(rèn)證不得分10檢測(cè)設(shè)備檢測(cè)設(shè)備齊全且在校準(zhǔn)有效期內(nèi)，得10分；缺1項(xiàng)扣3分8不合格品處理流程流程規(guī)范，記錄完整，得10分；無(wú)流程扣5分，記錄不全扣3分7交付能力（15分）交付及時(shí)率過(guò)去1年交付及時(shí)率≥95%，得10分；每低5%扣3分9包裝與物流管理包裝符合要求，物流渠道穩(wěn)定，得5分；包裝破損扣2分，物流不穩(wěn)定扣3分5服務(wù)響應(yīng)（10分）客戶投訴處理投訴響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)，處理滿意度≥90%，得10分；響應(yīng)超時(shí)扣5分，處理不滿意扣5分8財(cái)務(wù)狀況（5分）償債能力資產(chǎn)負(fù)債率≤70%，得5分；每超5%扣1分4總計(jì)77模板3：供應(yīng)商審核問(wèn)題整改跟蹤表問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)整改要求整改期限整改措施（供應(yīng)商填寫(xiě)）完成情況驗(yàn)證結(jié)果檢測(cè)設(shè)備未校準(zhǔn)一般問(wèn)題提供校準(zhǔn)證書(shū)，定期校準(zhǔn)2024年X月X日已送第三方機(jī)構(gòu)校準(zhǔn)，證書(shū)編號(hào)X已完成校準(zhǔn)證書(shū)在有效期內(nèi)，符合要求生產(chǎn)記錄不完整嚴(yán)重問(wèn)題補(bǔ)充近3個(gè)月生產(chǎn)訂單記錄2024年X月X日已建立生產(chǎn)臺(tái)賬，專人每日更新已完成抽查5條記錄完整，符合要求四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示審核客觀性：避免主觀臆斷，所有評(píng)分需基于證據(jù)（如文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片），必要時(shí)留存影像資料；資質(zhì)有效性：重點(diǎn)關(guān)注資質(zhì)證書(shū)的“三性”（真實(shí)性、有效性、關(guān)聯(lián)性），可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，避免使