企業(yè)內(nèi)審流程手冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、財(cái)務(wù)合規(guī)等多體系內(nèi)部審核工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：年度常規(guī)內(nèi)審：對(duì)企業(yè)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面系統(tǒng)性檢查，保證符合標(biāo)準(zhǔn)要求及內(nèi)部制度；專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)審：針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)流程、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全等）開(kāi)展深度審核，聚焦風(fēng)險(xiǎn)管控；新增/變更體系內(nèi)審：企業(yè)引入新管理體系（如ISO9001）、或現(xiàn)有體系發(fā)生重大變更后，驗(yàn)證體系適配性與有效性；迎接外部審核準(zhǔn)備：為配合第三方認(rèn)證審核、監(jiān)管檢查等，提前開(kāi)展內(nèi)部自查與問(wèn)題整改。二、內(nèi)審全流程操作步驟詳解（一）準(zhǔn)備階段：奠定審核基礎(chǔ)明確審核目的與范圍根據(jù)企業(yè)年度管理目標(biāo)、高層要求或風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，確定本次內(nèi)審的核心目的（如“驗(yàn)證質(zhì)量管理體系有效性”“識(shí)別采購(gòu)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)”）；定義審核范圍，明確受審核部門(mén)/區(qū)域/流程（如“2024年第二季度覆蓋生產(chǎn)部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部”），保證邊界清晰，避免遺漏或重復(fù)。組建內(nèi)審團(tuán)隊(duì)任命內(nèi)審組長(zhǎng)：由具備內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)、熟悉審核領(lǐng)域且具備一定權(quán)威性的管理人員擔(dān)任（如經(jīng)理），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌審核計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源、審核報(bào)告簽發(fā)；選定內(nèi)審員：從各部門(mén)選拔具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、熟悉體系標(biāo)準(zhǔn)、客觀公正的人員（如專(zhuān)員、工程師），保證審核團(tuán)隊(duì)覆蓋技術(shù)、管理、操作等多維度視角；明確內(nèi)審員職責(zé)：資料審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問(wèn)題記錄、報(bào)告編制等，避免職責(zé)交叉。制定審核計(jì)劃內(nèi)審組長(zhǎng)需編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，內(nèi)容應(yīng)包括：審核目的、范圍、依據(jù)（如ISO9001:2015、企業(yè)《質(zhì)量手冊(cè)》《采購(gòu)管理制度》等）；審核時(shí)間安排（具體到日期、時(shí)段）；內(nèi)審員分工（明確每位內(nèi)審員負(fù)責(zé)的審核區(qū)域及檢查要點(diǎn)）；受審核方配合要求（如指定對(duì)接人、準(zhǔn)備資料清單）。注：審核計(jì)劃需提前3-5個(gè)工作日發(fā)送至受審核部門(mén)，確認(rèn)無(wú)異議后執(zhí)行。收集并審核資料受審核部門(mén)需按《資料準(zhǔn)備清單》提交文件（如流程文件、記錄表單、會(huì)議紀(jì)要、培訓(xùn)記錄、設(shè)備臺(tái)賬等）；內(nèi)審員提前對(duì)資料進(jìn)行預(yù)審，重點(diǎn)關(guān)注：文件版本有效性、記錄完整性（如“設(shè)備點(diǎn)檢記錄是否連續(xù)3個(gè)月無(wú)缺失”）、流程執(zhí)行符合性（如“采購(gòu)審批流程是否跳簽”），標(biāo)記疑點(diǎn)以便現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。（二）實(shí)施階段：現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集首次會(huì)議審核啟動(dòng)時(shí)召開(kāi)首次會(huì)議，參與人員包括：內(nèi)審團(tuán)隊(duì)、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工代表；會(huì)議議程：明確審核目的、范圍、計(jì)劃及分工，說(shuō)明審核方法（訪談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察），強(qiáng)調(diào)審核紀(jì)律（如保密原則、客觀公正），確認(rèn)溝通機(jī)制（如每日審核結(jié)束后碰會(huì)）?，F(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)審員通過(guò)“訪談+查閱+觀察”組合方式收集客觀證據(jù)，保證審核深度：訪談：與部門(mén)負(fù)責(zé)人、崗位員工進(jìn)行一對(duì)一面談，提問(wèn)聚焦“如何做”“是否按文件執(zhí)行”“遇到問(wèn)題如何處理”，避免引導(dǎo)性問(wèn)題（如“你是不是覺(jué)得流程太復(fù)雜？”）；查閱文件與記錄：隨機(jī)抽取樣本（如“近3個(gè)月的客戶投訴處理記錄”“10份合同審批單”），核對(duì)記錄與文件要求的一致性，追溯問(wèn)題根源（如“某批次產(chǎn)品不合格，是否分析根本原因并采取糾正措施？”）；現(xiàn)場(chǎng)觀察：到生產(chǎn)車(chē)間、辦公現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等區(qū)域?qū)嵉夭榭?，關(guān)注操作規(guī)范性（如“員工是否按規(guī)定佩戴勞保用品”）、環(huán)境標(biāo)識(shí)（如“危險(xiǎn)品存放區(qū)是否有警示標(biāo)識(shí)”）、設(shè)備狀態(tài)（如“關(guān)鍵設(shè)備是否定期維護(hù)”）等。記錄審核發(fā)覺(jué)內(nèi)審員使用《內(nèi)審檢查表》實(shí)時(shí)記錄，內(nèi)容需包含：審核地點(diǎn)、對(duì)象、發(fā)覺(jué)的事實(shí)描述（客觀、具體，如“2024年5月10日抽查3份采購(gòu)合同，其中合同編號(hào)為的合同缺少法務(wù)部簽字”）、對(duì)應(yīng)條款（如“《采購(gòu)管理制度》第3.2條規(guī)定‘單筆金額超5萬(wàn)元需法務(wù)部審核’”）；對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，需與受審核方現(xiàn)場(chǎng)溝通確認(rèn)，避免理解偏差，雙方簽字確認(rèn)記錄（若受審核方有異議，可在《檢查表》中備注說(shuō)明）。（三）報(bào)告階段：輸出審核結(jié)果匯總審核發(fā)覺(jué)內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員召開(kāi)審核組會(huì)議，匯總各檢查表記錄，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)：不符合項(xiàng)：未滿足標(biāo)準(zhǔn)/文件要求的事實(shí)（如“未按規(guī)定進(jìn)行年度消防演練”），需明確“嚴(yán)重不符合”（導(dǎo)致體系失效或重大風(fēng)險(xiǎn)）或“一般不符合”（偶發(fā)、局部問(wèn)題）；觀察項(xiàng)：未構(gòu)成不符合但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題（如“某區(qū)域消防通道堆放雜物”），建議改進(jìn)；亮點(diǎn)項(xiàng)：受審核部門(mén)在流程優(yōu)化、創(chuàng)新管理等方面的優(yōu)秀實(shí)踐（如“生產(chǎn)部引入數(shù)字化看板提升效率”），可推廣。編制內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，內(nèi)容應(yīng)包括：審核基本信息（目的、范圍、日期、參與人員）；審核過(guò)程概述（計(jì)劃執(zhí)行情況、方法、覆蓋范圍）；審核發(fā)覺(jué)（不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)、亮點(diǎn)項(xiàng)，需附具體事實(shí)描述及證據(jù)索引）；體系運(yùn)行評(píng)價(jià)（對(duì)管理體系有效性、充分性的總體結(jié)論，如“整體運(yùn)行有效，但在采購(gòu)環(huán)節(jié)需加強(qiáng)合規(guī)管控”）；改進(jìn)建議（針對(duì)不符合項(xiàng)提出具體整改方向）。注：報(bào)告需經(jīng)內(nèi)審團(tuán)隊(duì)集體討論、內(nèi)審組長(zhǎng)審核無(wú)誤后，提交企業(yè)最高管理者審批。報(bào)告分發(fā)與溝通審批后的《內(nèi)部審核報(bào)告》發(fā)送至受審核部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)及管理層；召開(kāi)末次會(huì)議，由內(nèi)審組長(zhǎng)向受審核部門(mén)、管理層匯報(bào)審核結(jié)果，包括不符合項(xiàng)、整改要求及建議，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)報(bào)告內(nèi)容。（四）改進(jìn)階段：跟蹤驗(yàn)證閉環(huán)制定糾正措施計(jì)劃受審核部門(mén)針對(duì)《內(nèi)部審核報(bào)告》中的不符合項(xiàng)，在5個(gè)工作日內(nèi)提交《糾正措施計(jì)劃》，內(nèi)容需包含：?jiǎn)栴}原因分析（如“員工未培訓(xùn)消防演練流程”）、整改措施（如“6月15日前組織全員消防演練培訓(xùn)”）、責(zé)任人和完成時(shí)限；內(nèi)審組長(zhǎng)審核糾正措施計(jì)劃的可行性，重點(diǎn)關(guān)注原因分析的深度（是否區(qū)分直接原因與根本原因）及措施的針對(duì)性（是否可解決問(wèn)題）。實(shí)施整改并跟蹤受審核部門(mén)按計(jì)劃落實(shí)整改，內(nèi)審員通過(guò)查閱整改記錄、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式跟蹤進(jìn)度；對(duì)需長(zhǎng)期整改的問(wèn)題（如“系統(tǒng)權(quán)限優(yōu)化”），需明確階段性目標(biāo)及最終完成時(shí)限，定期向管理層匯報(bào)進(jìn)展。驗(yàn)證整改效果整改期限結(jié)束后，內(nèi)審員對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)：不符合項(xiàng)是否已消除（如“消防演練培訓(xùn)記錄完整，員工實(shí)操考核合格”）；糾正措施是否有效（如“近3個(gè)月未再發(fā)生消防演練未開(kāi)展問(wèn)題”）；是否引入預(yù)防措施（如“將消防演練納入新員工入職培訓(xùn)清單”），避免問(wèn)題復(fù)發(fā)。驗(yàn)證合格后，內(nèi)審員在《糾正措施驗(yàn)證表》簽字確認(rèn)；若整改不達(dá)標(biāo)，需重新制定計(jì)劃并跟蹤。歸檔審核資料將本次內(nèi)審全過(guò)程資料（審核計(jì)劃、檢查表、內(nèi)審報(bào)告、糾正措施計(jì)劃及驗(yàn)證記錄等）整理歸檔，保存期限不少于3年，作為體系運(yùn)行追溯及后續(xù)審核的依據(jù)。三、配套標(biāo)準(zhǔn)化表格模板表1：內(nèi)部審核計(jì)劃表審核目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)符合性及有效性審核范圍覆蓋生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、銷(xiāo)售部2024年第二季度管理體系運(yùn)行情況審核依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、《企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)》（Q/-2024）、《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》（QP-08）審核時(shí)間2024年6月10日-6月12日內(nèi)審團(tuán)隊(duì)組長(zhǎng)：經(jīng)理（質(zhì)量部）組員：專(zhuān)員（質(zhì)檢部）、工程師（生產(chǎn)部）、專(zhuān)員（銷(xiāo)售部）日程安排6月10日09:00-10:00首次會(huì)議10:00-12:00生產(chǎn)部（文件審查+現(xiàn)場(chǎng)檢查）14:00-17:00質(zhì)檢部（記錄抽查+訪談）6月11日09:00-12:00銷(xiāo)售部（流程合規(guī)性檢查）14:00-16:00審核組內(nèi)部會(huì)議6月12日09:00-10:30末次會(huì)議受審核方配合要求各部門(mén)指定1名對(duì)接人，6月8日前提交《資料準(zhǔn)備清單》；審核期間需安排相關(guān)人員配合訪談、現(xiàn)場(chǎng)檢查表2：內(nèi)審檢查表（示例：生產(chǎn)部-過(guò)程控制）審核區(qū)域生產(chǎn)部審核日期2024年6月10日審核條款QP-084.3“生產(chǎn)過(guò)程應(yīng)按規(guī)定參數(shù)執(zhí)行”內(nèi)審員*工程師檢查內(nèi)容審核記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察檢查方法查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察序號(hào)事實(shí)描述對(duì)應(yīng)條款是否符合1抽查6月1日-6月5日生產(chǎn)記錄，3批次產(chǎn)品（A-001、B-002、C-003）的加熱溫度記錄未按《工藝參數(shù)表》要求填寫(xiě)（標(biāo)準(zhǔn)要求180±5℃，實(shí)際記錄為“180℃”未標(biāo)注偏差范圍）QP-084.3否2現(xiàn)場(chǎng)觀察注塑機(jī)操作，員工*未按《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》要求在開(kāi)機(jī)前檢查模具緊固情況（直接啟動(dòng)設(shè)備）QP-084.3否3隨機(jī)抽取5名生產(chǎn)員工提問(wèn)“異常情況處理流程”，均能準(zhǔn)確回答“立即停機(jī)、班組長(zhǎng)處理、填寫(xiě)《異常報(bào)告單》”QP-084.5是表3：不符合項(xiàng)報(bào)告表受審核部門(mén)生產(chǎn)部不符合類(lèi)型一般不符合不符合事實(shí)2024年6月1日-5日生產(chǎn)記錄中，3批次產(chǎn)品的加熱溫度記錄未按《工藝參數(shù)表》（QP-084.3）要求標(biāo)注偏差范圍（標(biāo)準(zhǔn)要求180±5℃，實(shí)際僅記錄“180℃”），無(wú)法保證參數(shù)受控。原因分析1.直接原因：質(zhì)檢部對(duì)生產(chǎn)記錄的檢查未覆蓋“參數(shù)偏差范圍填寫(xiě)”項(xiàng)；2.根本原因：生產(chǎn)部培訓(xùn)不到位，員工對(duì)《工藝參數(shù)表》新增的“偏差范圍填寫(xiě)要求”（2024年4月修訂）未掌握。糾正措施1.立即整改：6月15日前完成6月1日-5日生產(chǎn)記錄的補(bǔ)充修正，質(zhì)檢部復(fù)核；2.短期措施：6月20日前組織生產(chǎn)部全員培訓(xùn)《工藝參數(shù)表》修訂內(nèi)容，考核合格后方可上崗；3.長(zhǎng)期措施：生產(chǎn)部將“參數(shù)偏差范圍填寫(xiě)”納入日常點(diǎn)檢清單，每周抽查。責(zé)任人生產(chǎn)部：主管（整改措施1、2）質(zhì)檢部：經(jīng)理（整改措施1復(fù)核）完成時(shí)限2024年6月30日驗(yàn)證結(jié)果6月16日復(fù)查，生產(chǎn)記錄已補(bǔ)充完整偏差范圍；培訓(xùn)記錄顯示全員參與考核，合格率100%；6月23日抽查生產(chǎn)記錄，均按要求填寫(xiě)。驗(yàn)證合格：□是□否驗(yàn)證人*工程師（內(nèi)審員）表4：內(nèi)部審核報(bào)告（摘要）報(bào)告編號(hào)IA-2024-06審核日期2024年6月10日-6月12日審核目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)符合性及有效性審核范圍生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、銷(xiāo)售部2024年第二季度管理體系運(yùn)行情況審核結(jié)論本次審核覆蓋了計(jì)劃范圍內(nèi)的所有部門(mén)及流程，體系整體運(yùn)行有效，符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)文件要求，但在過(guò)程控制細(xì)節(jié)（如生產(chǎn)記錄規(guī)范性）、培訓(xùn)有效性方面存在改進(jìn)空間。主要不符合項(xiàng)1.生產(chǎn)部：生產(chǎn)記錄未按要求標(biāo)注參數(shù)偏差范圍（一般不符合）；2.質(zhì)檢部：2份設(shè)備校準(zhǔn)記錄缺失校準(zhǔn)人簽字（一般不符合）。改進(jìn)建議1.生產(chǎn)部強(qiáng)化工藝文件培訓(xùn)，加強(qiáng)記錄自查；2.質(zhì)檢部完善設(shè)備校準(zhǔn)流程，明確校準(zhǔn)責(zé)任人；3.推廣銷(xiāo)售部客戶反饋處理經(jīng)驗(yàn)，建立跨部門(mén)問(wèn)題協(xié)同解決機(jī)制。報(bào)告審批最高管理者簽字：______________日期：2024年6月15日四、內(nèi)審實(shí)施關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）審核客觀性與公正性?xún)?nèi)審員需獨(dú)立開(kāi)展工作，不得受職位、人際關(guān)系等因素影響，避免主觀臆斷；審核發(fā)覺(jué)必須基于客觀證據(jù)（記錄、事實(shí)描述），而非個(gè)人猜測(cè)或傳聞；對(duì)不符合項(xiàng)的判定需有明確的依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)條款、文件要求），避免模糊表述。（二）溝通技巧與沖突處理首次會(huì)議需明確審核“非追責(zé)”性質(zhì)，降低受審核方抵觸情緒；現(xiàn)場(chǎng)溝通時(shí)保持耐心，對(duì)受審核方的疑問(wèn)及時(shí)解答，避免使用指責(zé)性語(yǔ)言；若遇爭(zhēng)議問(wèn)題，可暫停審核，由內(nèi)審組長(zhǎng)組織雙方核對(duì)文件依據(jù)，必要時(shí)請(qǐng)高層協(xié)調(diào)。（三）時(shí)間控制與重點(diǎn)聚焦嚴(yán)格按照審核計(jì)劃推進(jìn)