2025年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬試卷：與應(yīng)用考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60小題，每小題1分，共60分。每小題只有一個正確答案，請將所選答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.關(guān)于基金管理人，以下說法正確的是（）A.基金管理人可以同時管理不同類型的基金，但需要分別設(shè)立獨立的法人主體B.基金管理人必須具備5年以上證券投資管理經(jīng)驗的高級管理人員C.基金管理人不需要建立風(fēng)險管理制度，只要確保投資收益即可D.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管到其他基金管理人，但需要經(jīng)過投資者大會的同意2.下列哪項不屬于基金合同的主要內(nèi)容？（）A.基金運作方式B.基金資產(chǎn)的投資范圍C.基金份額的發(fā)售方式D.基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)3.基金信息披露的“實質(zhì)性原則”是指（）A.信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整B.信息披露的格式必須符合監(jiān)管機構(gòu)的要求C.信息披露的時間必須及時D.信息披露的渠道必須廣泛4.基金份額凈值計算錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少個工作日內(nèi)糾正并公告？（）A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會B.向基金持有人通報，由基金持有人決定是否采取行動C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告中國證監(jiān)會D.只需報告基金管理人，無需采取其他措施6.基金托管人應(yīng)當(dāng)至少每年對基金資產(chǎn)進行一次核對，核對無誤后，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)出具資產(chǎn)托管報告？（）A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日7.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.基金招募說明書B.基金合同C.基金產(chǎn)品資料概要D.以上都是8.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員C.有必要的辦公場所和設(shè)備D.以上都是9.投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示哪些風(fēng)險？（）A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是10.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有多少比例的基金份額持有人參加，才能召開？（）A.20%B.30%C.50%D.60%11.基金份額持有人大會作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的多少以上通過？（）A.1/2B.2/3C.3/4D.4/512.基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前多少日通知基金份額持有人？（）A.15日B.30日C.45日D.60日13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)（）A.立即制止，并報告中國證監(jiān)會B.向基金持有人通報，由基金持有人決定是否采取行動C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告中國證監(jiān)會D.只需報告基金管理人，無需采取其他措施14.基金管理人違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）A.賠償基金份額持有人因此受到的損失B.向基金托管人支付違約金C.被中國證監(jiān)會處罰D.以上都是15.基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)（）A.積極配合B.可以不予配合C.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)D.需要經(jīng)過基金份額持有人大會的同意16.基金信息披露的“及時性原則”是指（）A.信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整B.信息披露的格式必須符合監(jiān)管機構(gòu)的要求C.信息披露的時間必須及時D.信息披露的渠道必須廣泛17.基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施？（）A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日18.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會B.向基金持有人通報，由基金持有人決定是否采取行動C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告中國證監(jiān)會D.只需報告基金管理人，無需采取其他措施19.基金托管人應(yīng)當(dāng)至少每年對基金資產(chǎn)進行一次核對，核對無誤后，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)出具資產(chǎn)托管報告？（）A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日20.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.基金招募說明書B.基金合同C.基金產(chǎn)品資料概要D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40小題，每小題1.5分，共60分。每小題有多個正確答案，請將所選答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.基金管理人的職責(zé)包括（）A.組織基金財產(chǎn)的投資B.編制基金財務(wù)會計報告C.定期向投資者披露基金信息D.保管基金財產(chǎn)2.基金合同的主要內(nèi)容有（）A.基金運作方式B.基金資產(chǎn)的投資范圍C.基金份額的發(fā)售方式D.基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)3.基金信息披露的“實質(zhì)性原則”包括（）A.信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整B.信息披露的格式必須符合監(jiān)管機構(gòu)的要求C.信息披露的時間必須及時D.信息披露的渠道必須廣泛4.基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)（）A.向投資者公告并采取糾正措施B.賠償投資者因此受到的損失C.向中國證監(jiān)會報告D.向基金托管人報告5.基金托管人的職責(zé)包括（）A.保管基金財產(chǎn)B.監(jiān)督基金管理人的投資行為C.編制基金資產(chǎn)凈值報告D.定期向投資者披露基金信息6.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員C.有必要的辦公場所和設(shè)備D.有完善的基金銷售業(yè)務(wù)流程7.投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示哪些風(fēng)險？（）A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.運營風(fēng)險8.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有多少比例的基金份額持有人參加，才能召開？（）A.20%B.30%C.50%D.60%9.基金份額持有人大會作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的多少以上通過？（）A.1/2B.2/3C.3/4D.4/510.基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前多少日通知基金份額持有人？（）A.15日B.30日C.45日D.60日11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)（）A.立即制止，并報告中國證監(jiān)會B.向基金持有人通報，由基金持有人決定是否采取行動C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告中國證監(jiān)會D.只需報告基金管理人，無需采取其他措施12.基金管理人違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）A.賠償基金份額持有人因此受到的損失B.向基金托管人支付違約金C.被中國證監(jiān)會處罰D.以上都是13.基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)（）A.積極配合B.可以不予配合C.需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)D.需要經(jīng)過基金份額持有人大會的同意14.基金信息披露的“及時性原則”包括（）A.信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整B.信息披露的格式必須符合監(jiān)管機構(gòu)的要求C.信息披露的時間必須及時D.信息披露的渠道必須廣泛15.基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施？（）A.1個工作日B.2個工作日C.3個工作日D.5個工作日16.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)（）A.立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會B.向基金持有人通報，由基金持有人決定是否采取行動C.先與基金管理人協(xié)商，協(xié)商不成再報告中國證監(jiān)會D.只需報告基金管理人，無需采取其他措施17.基金托管人應(yīng)當(dāng)至少每年對基金資產(chǎn)進行一次核對，核對無誤后，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)出具資產(chǎn)托管報告？（）A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日18.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.基金招募說明書B.基金合同C.基金產(chǎn)品資料概要D.以上都是19.投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示哪些風(fēng)險？（）A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.運營風(fēng)險20.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有多少比例的基金份額持有人參加，才能召開？（）A.20%B.30%C.50%D.60%三、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”。）1.基金管理人可以將其管理的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管到其他基金管理人，但不需要經(jīng)過投資者的同意。（）2.基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人行為的法律文件。（）3.基金信息披露的“實質(zhì)性原則”是指信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整。（）4.基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施。（）5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會。（）6.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度。（）7.投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。（）8.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開。（）9.基金份額持有人大會作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。（）10.基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人。（）11.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即制止，并報告中國證監(jiān)會。（）12.基金管理人違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)賠償基金份額持有人因此受到的損失。（）13.基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。（）14.基金信息披露的“及時性原則”是指信息披露的時間必須及時。（）15.基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施。（）16.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)向基金持有人通報，由基金持有人決定是否采取行動。（）17.基金托管人應(yīng)當(dāng)至少每年對基金資產(chǎn)進行一次核對，核對無誤后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)出具資產(chǎn)托管報告。（）18.基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。（）19.投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和運營風(fēng)險。（）20.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有60%的基金份額持有人參加，才能召開。（）四、簡答題（本題型共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述基金管理人的主要職責(zé)。2.簡述基金合同的主要內(nèi)容。3.簡述基金信息披露的“實質(zhì)性原則”和“及時性原則”。4.簡述基金托管人的主要職責(zé)。5.簡述基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)具備哪些條件。五、綜合題（本題型共5小題，每小題10分，共50分。請根據(jù)題目要求，綜合運用所學(xué)知識回答問題。）1.假設(shè)某基金份額持有人大會擬就基金投資范圍的調(diào)整進行表決，參會基金份額持有人所持表決權(quán)的比例為60%，其中同意調(diào)整的表決權(quán)比例為70%，反對調(diào)整的表決權(quán)比例為30%。請問，此次表決是否通過？請說明理由。2.假設(shè)某基金管理人在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，將基金財產(chǎn)用于非基金合同約定的投資，請問，基金托管人應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？請說明理由。3.假設(shè)某基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，未向投資者提供基金招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要，請問，該基金銷售機構(gòu)的行為是否合規(guī)？請說明理由。4.假設(shè)某基金份額持有人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定，該基金份額持有人直接向基金管理人提起訴訟，請問，基金管理人應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對？請說明理由。5.假設(shè)某基金份額凈值計算錯誤，導(dǎo)致投資者遭受損失，請問，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？請說明理由。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.B基金管理人可以同時管理不同類型的基金，但通常需要根據(jù)監(jiān)管規(guī)定設(shè)立獨立的法人主體或特定部門，以滿足不同基金類型的管理要求，并非必須分別設(shè)立獨立法人。A項錯誤。基金管理人必須具備5年以上證券投資管理經(jīng)驗的高級管理人員是監(jiān)管要求之一，但并非唯一條件，還需要具備相應(yīng)的資質(zhì)、信譽和內(nèi)控制度等。B項正確。基金管理人不僅需要確保投資收益，更需要建立完善的風(fēng)險管理制度，以防范和化解投資風(fēng)險。C項錯誤?；鸸芾砣藢⑵涔芾淼幕鹳Y產(chǎn)轉(zhuǎn)托管到其他基金管理人，需要經(jīng)過基金份額持有人大會的同意，并遵循相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定，并非無條件可以轉(zhuǎn)托管。D項錯誤。解析思路：本題考查基金管理人的基本要求和職責(zé)。選項A涉及基金管理人的組織形式，選項B涉及高級管理人員的資格要求，選項C涉及風(fēng)險管理的重要性，選項D涉及基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管的規(guī)定。正確答案是B，因為它準(zhǔn)確反映了基金管理人高級管理人員的基本資格要求。2.D基金合同的主要內(nèi)容通常包括基金運作方式、基金資產(chǎn)的投資范圍、基金份額的發(fā)售方式、基金份額的交易方式、基金份額的申購和贖回方式、基金份額持有人大會的召集和表決、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金費用的種類和計提標(biāo)準(zhǔn)、基金收益分配原則和方式、基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的免責(zé)條款、爭議解決方式等。D項“基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)”雖然可能在基金合同中有提及，但通常不是合同的主要內(nèi)容，而是屬于內(nèi)部管理制度范疇。解析思路：本題考查基金合同的主要內(nèi)容?；鸷贤且?guī)范基金各方關(guān)系的核心法律文件。選項A、B、C都是基金合同的重要條款，而選項D涉及基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)，這通常是公司內(nèi)部管理或勞動合同的內(nèi)容，而非基金合同的主要條款。因此，D是不屬于基金合同主要內(nèi)容的選項。3.A基金信息披露的“實質(zhì)性原則”要求信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保投資者能夠獲得全面、客觀、可靠的信息，從而做出合理的投資決策。B項“格式必須符合監(jiān)管機構(gòu)的要求”屬于形式性原則的要求。C項“時間必須及時”屬于及時性原則的要求。D項“渠道必須廣泛”雖然重要，但并非實質(zhì)性原則的核心內(nèi)容。解析思路：本題考查基金信息披露的原則?；鹦畔⑴对瓌t包括實質(zhì)性原則和形式性原則。實質(zhì)性原則關(guān)注信息的內(nèi)容質(zhì)量，形式性原則關(guān)注信息的呈現(xiàn)方式。選項A是實質(zhì)性原則的核心，即信息內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整。選項B、C、D分別涉及信息披露的形式要求、時間要求和渠道要求，屬于形式性原則或相關(guān)信息披露的要求，而非實質(zhì)性原則本身。因此，A是正確答案。4.B基金份額凈值計算錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)糾正并公告。這是中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求，旨在確保基金信息披露的及時性和準(zhǔn)確性，保護投資者的知情權(quán)。解析思路：本題考查基金份額凈值計算錯誤的處理時限?；饍糁涤嬎沐e誤屬于重要的信息披露事件，需要及時糾正和公告。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金管理人需要在2個工作日內(nèi)完成糾正并公告，以確保信息的及時性和透明度。因此，B是正確答案。5.A基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會。這是基金托管人的監(jiān)督職責(zé)之一，旨在維護基金份額持有人的利益，確?；鸸芾砣税凑栈鸷贤s定的投資策略和范圍進行投資。解析思路：本題考查基金托管人的監(jiān)督職責(zé)。基金托管人作為基金財產(chǎn)的保管者和監(jiān)督者，有責(zé)任監(jiān)督基金管理人的投資行為是否符合基金合同約定和法律法規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)立即采取措施制止，并報告監(jiān)管機構(gòu)。因此，A是正確答案。6.C基金托管人應(yīng)當(dāng)至少每年對基金資產(chǎn)進行一次核對，核對無誤后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)出具資產(chǎn)托管報告。這是基金托管人的基本職責(zé)之一，旨在確?；鹳Y產(chǎn)的安全和完整，并向基金份額持有人和監(jiān)管機構(gòu)提供可靠的基金資產(chǎn)信息。解析思路：本題考查基金托管人的資產(chǎn)核對和報告義務(wù)。基金托管人需要對基金資產(chǎn)進行定期核對，以確保賬實相符。核對無誤后，需要及時出具資產(chǎn)托管報告，向相關(guān)方披露基金資產(chǎn)狀況。根據(jù)法規(guī)，這個時限是15個工作日。因此，C是正確答案。7.D基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。這些文件是投資者了解基金情況、做出投資決策的重要依據(jù)，銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者提供這些信息。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)向投資者提供的信息。基金銷售機構(gòu)在銷售基金時，必須向投資者提供全面、準(zhǔn)確的基金信息，以便投資者了解基金的風(fēng)險、收益、費用等關(guān)鍵信息。選項A、B、C都是投資者必須了解的重要文件，銷售機構(gòu)有義務(wù)提供。因此，D是正確答案。8.D基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度、合格的高級管理人員和從業(yè)人員、必要的辦公場所和設(shè)備、完善的基金銷售業(yè)務(wù)流程。這些都是基金銷售機構(gòu)合法合規(guī)運營的基本條件，缺一不可。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)的從業(yè)條件?；痄N售機構(gòu)作為連接投資者和基金市場的橋梁，需要滿足一系列嚴(yán)格的條件才能從事基金銷售業(yè)務(wù)。這些條件包括內(nèi)部控制和風(fēng)險管理、人員資質(zhì)、辦公設(shè)施和業(yè)務(wù)流程等。因此，D是正確答案。9.D投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、運營風(fēng)險等。這些風(fēng)險是投資者在投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險，銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示，以便投資者做出明智的投資決策。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)揭示的風(fēng)險類型?；鹜顿Y具有風(fēng)險，投資者在投資前需要充分了解可能面臨的風(fēng)險。市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和運營風(fēng)險都是投資者需要關(guān)注的重要風(fēng)險類型。銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示這些風(fēng)險。因此，D是正確答案。10.C基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金份額持有人大會召開人數(shù)的要求，旨在確保會議的代表性，保證會議能夠順利進行。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的召開人數(shù)要求。基金份額持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開需要達到一定的法定人數(shù)才能有效。根據(jù)法規(guī)，這個法定人數(shù)通常是50%。因此，C是正確答案。11.B基金份額持有人大會作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金份額持有人大會表決通過比例的要求，旨在確保重大事項的決策具有高度的一致性和穩(wěn)定性。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的表決通過比例?；鸱蓊~持有人大會的表決需要達到一定的比例才能通過，以確保決策的權(quán)威性和代表性。對于重大事項，通常要求2/3以上的表決權(quán)通過。因此，B是正確答案。12.B基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金管理人召集基金份額持有人大會的通知時限的要求，旨在確?；鸱蓊~持有人有足夠的時間了解會議內(nèi)容并參與會議。解析思路：本題考查基金管理人召集基金份額持有人大會的通知時限。基金管理人作為基金的召集人，需要提前通知基金份額持有人，以便他們做好準(zhǔn)備并參與會議。根據(jù)法規(guī)，這個通知時限通常是30日。因此，B是正確答案。13.A基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即制止，并報告中國證監(jiān)會。這是基金托管人的監(jiān)督職責(zé)之一，旨在維護基金份額持有人的利益，確保基金管理人依法合規(guī)運作。解析思路：本題考查基金托管人的監(jiān)督職責(zé)?；鹜泄苋俗鳛榛鹭敭a(chǎn)的保管者和監(jiān)督者，有責(zé)任監(jiān)督基金管理人的行為是否符合法律法規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)立即采取措施制止，并報告監(jiān)管機構(gòu)。因此，A是正確答案。14.D基金管理人違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)賠償基金份額持有人因此受到的損失、向基金托管人支付違約金、被中國證監(jiān)會處罰。這些都是基金管理人違反基金合同約定可能承擔(dān)的責(zé)任，旨在維護基金份額持有人的利益，確?；鸸芾砣寺男泻贤x務(wù)。解析思路：本題考查基金管理人違反基金合同約定的責(zé)任。基金管理人作為合同的當(dāng)事人，有義務(wù)按照合同約定履行職責(zé)。如果違反合同約定，可能需要承擔(dān)多種責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金、接受行政處罰等。因此，D是正確答案。15.A基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這是基金份額持有人的權(quán)利之一，也是基金管理人、基金托管人的義務(wù)之一，旨在保護基金份額持有人的合法權(quán)益。解析思路：本題考查基金份額持有人的訴訟權(quán)利?；鸱蓊~持有人作為基金的參與者，有權(quán)依法維護自己的權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞辛x務(wù)配合基金份額持有人的訴訟或財產(chǎn)保全請求。因此，A是正確答案。16.C基金信息披露的“及時性原則”是指信息披露的時間必須及時。這是基金信息披露的基本原則之一，要求信息披露不得延遲，確保投資者能夠及時獲取最新的基金信息。解析思路：本題考查基金信息披露的及時性原則。及時性原則是基金信息披露的重要原則，要求信息在發(fā)生時及時披露，不得延誤。因此，C是正確答案。17.D基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施。這是中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的知情權(quán)。解析思路：本題考查基金份額凈值計算錯誤的處理時限。基金凈值計算錯誤屬于重要的信息披露事件，需要及時糾正和公告。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金管理人需要在5個工作日內(nèi)完成糾正并公告，以確保信息的及時性和透明度。因此，D是正確答案。18.A基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會。這是基金托管人的監(jiān)督職責(zé)之一，旨在維護基金份額持有人的利益，確?；鸸芾砣税凑栈鸷贤s定的投資策略和范圍進行投資。解析思路：本題考查基金托管人的監(jiān)督職責(zé)?；鹜泄苋俗鳛榛鹭敭a(chǎn)的保管者和監(jiān)督者，有責(zé)任監(jiān)督基金管理人的投資行為是否符合基金合同約定和法律法規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)立即采取措施制止，并報告監(jiān)管機構(gòu)。因此，A是正確答案。19.B基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金份額持有人大會召開人數(shù)的要求，旨在確保會議的代表性，保證會議能夠順利進行。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的召開人數(shù)要求?；鸱蓊~持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開需要達到一定的法定人數(shù)才能有效。根據(jù)法規(guī)，這個法定人數(shù)通常是50%。因此，B是正確答案。20.C基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金管理人召集基金份額持有人大會的通知時限的要求，旨在確保基金份額持有人有足夠的時間了解會議內(nèi)容并參與會議。解析思路：本題考查基金管理人召集基金份額持有人大會的通知時限?；鸸芾砣俗鳛榛鸬恼偌?，需要提前通知基金份額持有人，以便他們做好準(zhǔn)備并參與會議。根據(jù)法規(guī)，這個通知時限通常是30日。因此，C是正確答案。二、多項選擇題1.A、B、C基金管理人的主要職責(zé)包括組織基金財產(chǎn)的投資、編制基金財務(wù)會計報告、定期向投資者披露基金信息。這些都是基金管理人的核心職責(zé)，旨在確?；鸬耐顿Y運作符合基金合同約定和法律法規(guī)，并保護投資者的利益。解析思路：本題考查基金管理人的主要職責(zé)?；鸸芾砣俗鳛榛鸬耐顿Y運作核心，承擔(dān)著多項重要職責(zé)。選項A、B、C都是基金管理人的主要職責(zé)。選項D“保管基金財產(chǎn)”是基金托管人的職責(zé)。因此，A、B、C是正確答案。2.A、B、C、D基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人、基金份額持有人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，內(nèi)容包括基金運作方式、基金資產(chǎn)的投資范圍、基金份額的發(fā)售方式、基金份額的交易方式、基金份額的申購和贖回方式、基金份額持有人大會的召集和表決、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金費用的種類和計提標(biāo)準(zhǔn)、基金收益分配原則和方式、基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的免責(zé)條款、爭議解決方式等。解析思路：本題考查基金合同的主要內(nèi)容。基金合同是基金運作的基礎(chǔ)法律文件，規(guī)定了各方的關(guān)系和權(quán)利義務(wù)。選項A、B、C、D都是基金合同可能包含的主要內(nèi)容。因此，A、B、C、D是正確答案。3.A、C基金信息披露的“實質(zhì)性原則”要求信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；“及時性原則”要求信息披露的時間必須及時，不得延遲。這些都是基金信息披露的基本原則，旨在確保投資者能夠獲得全面、客觀、可靠的信息，并做出合理的投資決策。解析思路：本題考查基金信息披露的原則?；鹦畔⑴对瓌t包括實質(zhì)性原則和及時性原則。實質(zhì)性原則關(guān)注信息的內(nèi)容質(zhì)量，及時性原則關(guān)注信息的時間要求。選項A、C分別對應(yīng)這兩個原則的核心內(nèi)容。因此，A、C是正確答案。4.A、B、C基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施、賠償投資者因此受到的損失、向中國證監(jiān)會報告。這些都是基金管理人需要采取的措施，旨在及時糾正錯誤，保護投資者的利益，并履行監(jiān)管要求。解析思路：本題考查基金份額凈值計算錯誤的處理措施?；饍糁涤嬎沐e誤需要及時處理，以保護投資者利益并符合監(jiān)管要求。選項A、B、C都是基金管理人需要采取的措施。因此，A、B、C是正確答案。5.A、B、C基金托管人的主要職責(zé)包括保管基金財產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資行為、編制基金資產(chǎn)凈值報告。這些都是基金托管人的核心職責(zé)，旨在確?；鹭敭a(chǎn)的安全，監(jiān)督基金管理人的投資運作，并向基金份額持有人和監(jiān)管機構(gòu)提供可靠的基金資產(chǎn)信息。解析思路：本題考查基金托管人的主要職責(zé)?；鹜泄苋俗鳛榛鹭敭a(chǎn)的保管者和監(jiān)督者，承擔(dān)著多項重要職責(zé)。選項A、B、C都是基金托管人的主要職責(zé)。因此，A、B、C是正確答案。6.A、B、C、D基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度、合格的高級管理人員和從業(yè)人員、必要的辦公場所和設(shè)備、完善的基金銷售業(yè)務(wù)流程。這些都是基金銷售機構(gòu)合法合規(guī)運營的基本條件，缺一不可。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)的從業(yè)條件?；痄N售機構(gòu)作為連接投資者和基金市場的橋梁，需要滿足一系列嚴(yán)格的條件才能從事基金銷售業(yè)務(wù)。這些條件包括內(nèi)部控制和風(fēng)險管理、人員資質(zhì)、辦公設(shè)施和業(yè)務(wù)流程等。因此，A、B、C、D是正確答案。7.A、B、C、D投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、運營風(fēng)險等。這些風(fēng)險是投資者在投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險，銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示，以便投資者做出明智的投資決策。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)揭示的風(fēng)險類型?；鹜顿Y具有風(fēng)險，投資者在投資前需要充分了解可能面臨的風(fēng)險。市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和運營風(fēng)險都是投資者需要關(guān)注的重要風(fēng)險類型。銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示這些風(fēng)險。因此，A、B、C、D是正確答案。8.A、B、C、D基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開；作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過；基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定，旨在確保會議的代表性、決策的權(quán)威性和程序的合規(guī)性。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開、表決、召集和訴訟權(quán)利等方面都有嚴(yán)格的規(guī)定。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同對基金份額持有人大會的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。9.A、B、C、D基金信息披露的“及時性原則”是指信息披露的時間必須及時；基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的利益，并維護基金市場的秩序。解析思路：本題考查基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定。這些規(guī)定都是基金相關(guān)法規(guī)或基金合同中的重要條款，旨在確?；鹗袌龅囊?guī)范運作和投資者的權(quán)益保護。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。10.A、B、C、D基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開；作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過；基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定，旨在確保會議的代表性、決策的權(quán)威性和程序的合規(guī)性。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開、表決、召集和訴訟權(quán)利等方面都有嚴(yán)格的規(guī)定。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同對基金份額持有人大會的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。11.A、B、C、D基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合；基金信息披露的“及時性原則”是指信息披露的時間必須及時；基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施。這些都是基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的利益，并維護基金市場的秩序。解析思路：本題考查基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定。這些規(guī)定都是基金相關(guān)法規(guī)或基金合同中的重要條款，旨在確保基金市場的規(guī)范運作和投資者的權(quán)益保護。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。12.A、B、C、D基金管理人違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)賠償基金份額持有人因此受到的損失、向基金托管人支付違約金、被中國證監(jiān)會處罰；基金份額持有人大會作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過；基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的利益，并維護基金市場的秩序。解析思路：本題考查基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定。這些規(guī)定都是基金相關(guān)法規(guī)或基金合同中的重要條款，旨在確?；鹗袌龅囊?guī)范運作和投資者的權(quán)益保護。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。13.A、B、C、D基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開；作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過；基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定，旨在確保會議的代表性、決策的權(quán)威性和程序的合規(guī)性。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開、表決、召集和訴訟權(quán)利等方面都有嚴(yán)格的規(guī)定。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同對基金份額持有人大會的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。14.A、C基金信息披露的“實質(zhì)性原則”要求信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；“及時性原則”要求信息披露的時間必須及時，不得延遲。這些都是基金信息披露的基本原則，旨在確保投資者能夠獲得全面、客觀、可靠的信息，并做出合理的投資決策。解析思路：本題考查基金信息披露的原則。基金信息披露原則包括實質(zhì)性原則和及時性原則。實質(zhì)性原則關(guān)注信息的內(nèi)容質(zhì)量，及時性原則關(guān)注信息的時間要求。選項A、C分別對應(yīng)這兩個原則的核心內(nèi)容。因此，A、C是正確答案。15.A、D基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的利益，并維護基金市場的秩序。解析思路：本題考查基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定。這些規(guī)定都是基金相關(guān)法規(guī)或基金合同中的重要條款，旨在確?；鹗袌龅囊?guī)范運作和投資者的權(quán)益保護。選項A、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同的規(guī)定。因此，A、D是正確答案。16.A、C基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定，旨在確保基金信息披露的及時性和準(zhǔn)確性，保護投資者的利益，并維護基金市場的秩序。解析思路：本題考查基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定。這些規(guī)定都是基金相關(guān)法規(guī)或基金合同中的重要條款，旨在確?；鹗袌龅囊?guī)范運作和投資者的權(quán)益保護。選項A、C都是相關(guān)法規(guī)或基金合同的規(guī)定。因此，A、C是正確答案。17.B、C基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會。這些都是基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的利益，并維護基金市場的秩序。解析思路：本題考查基金信息披露、凈值計算錯誤處理、托管人監(jiān)督職責(zé)、投資者訴訟權(quán)利等方面的規(guī)定。這些規(guī)定都是基金相關(guān)法規(guī)或基金合同中的重要條款，旨在確?；鹗袌龅囊?guī)范運作和投資者的權(quán)益保護。選項B、C都是相關(guān)法規(guī)或基金合同的規(guī)定。因此，B、C是正確答案。18.A、B、C、D基金銷售機構(gòu)在銷售基金份額時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。這些文件是投資者了解基金情況、做出投資決策的重要依據(jù)，銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者提供這些信息。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)向投資者提供的信息?；痄N售機構(gòu)在銷售基金時，必須向投資者提供全面、準(zhǔn)確的基金信息，以便投資者了解基金的風(fēng)險、收益、費用等關(guān)鍵信息。選項A、B、C、D都是投資者必須了解的重要文件，銷售機構(gòu)有義務(wù)提供。因此，A、B、C、D是正確答案。19.A、B、C、D投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、運營風(fēng)險等。這些風(fēng)險是投資者在投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險，銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示，以便投資者做出明智的投資決策。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)揭示的風(fēng)險類型?；鹜顿Y具有風(fēng)險，投資者在投資前需要充分了解可能面臨的風(fēng)險。市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和運營風(fēng)險都是投資者需要關(guān)注的重要風(fēng)險類型。銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示這些風(fēng)險。因此，A、B、C、D是正確答案。20.A、B、C、D基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開；作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過；基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人；基金份額持有人直接對基金管理人、基金托管人行使訴訟權(quán)利或者請求財產(chǎn)保全的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合。這些都是基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定，旨在確保會議的代表性、決策的權(quán)威性和程序的合規(guī)性。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定?；鸱蓊~持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開、表決、召集和訴訟權(quán)利等方面都有嚴(yán)格的規(guī)定。選項A、B、C、D都是相關(guān)法規(guī)或基金合同對基金份額持有人大會的規(guī)定。因此，A、B、C、D是正確答案。三、判斷題1.否基金管理人將其管理的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管到其他基金管理人，需要經(jīng)過基金份額持有人大會的同意，并遵循相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定，并非無條件可以轉(zhuǎn)托管。解析思路：本題考查基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)轉(zhuǎn)托管需要遵循嚴(yán)格的程序和規(guī)定，通常需要經(jīng)過基金份額持有人大會的同意。因此，該說法是錯誤的。2.是基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人行為的法律文件，規(guī)定了各方的關(guān)系和權(quán)利義務(wù)，是基金運作的基礎(chǔ)法律文件。解析思路：本題考查基金合同的法律地位?；鸷贤腔疬\作的核心法律文件，規(guī)定了基金管理人、基金托管人、基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。因此，該說法是正確的。3.是基金信息披露的“實質(zhì)性原則”要求信息披露的內(nèi)容必須真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保投資者能夠獲得全面、客觀、可靠的信息，從而做出合理的投資決策。解析思路：本題考查基金信息披露的實質(zhì)性原則。實質(zhì)性原則關(guān)注信息的內(nèi)容質(zhì)量，要求信息必須真實、準(zhǔn)確、完整。因此，該說法是正確的。4.是基金份額凈值計算錯誤的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向投資者公告并采取糾正措施，這是中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求，旨在確?；鹦畔⑴兜募皶r性和準(zhǔn)確性，保護投資者的知情權(quán)。解析思路：本題考查基金份額凈值計算錯誤的處理時限?；饍糁涤嬎沐e誤屬于重要的信息披露事件，需要及時糾正和公告。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金管理人需要在5個工作日內(nèi)完成糾正并公告，以確保信息的及時性和透明度。因此，該說法是正確的。5.是基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會。這是基金托管人的監(jiān)督職責(zé)之一，旨在維護基金份額持有人的利益，確?；鸸芾砣税凑栈鸷贤s定的投資策略和范圍進行投資。解析思路：本題考查基金托管人的監(jiān)督職責(zé)。基金托管人作為基金財產(chǎn)的保管者和監(jiān)督者，有責(zé)任監(jiān)督基金管理人的投資行為是否符合基金合同約定和法律法規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)立即采取措施制止，并報告監(jiān)管機構(gòu)。因此，該說法是正確的。6.是基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度、合格的高級管理人員和從業(yè)人員、必要的辦公場所和設(shè)備、完善的基金銷售業(yè)務(wù)流程。這些都是基金銷售機構(gòu)合法合規(guī)運營的基本條件，缺一不可。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)的從業(yè)條件。基金銷售機構(gòu)作為連接投資者和基金市場的橋梁，需要滿足一系列嚴(yán)格的條件才能從事基金銷售業(yè)務(wù)。這些條件包括內(nèi)部控制和風(fēng)險管理、人員資質(zhì)、辦公設(shè)施和業(yè)務(wù)流程等。因此，該說法是正確的。7.是投資者購買基金份額時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、運營風(fēng)險等。這些風(fēng)險是投資者在投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險，銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示，以便投資者做出明智的投資決策。解析思路：本題考查基金銷售機構(gòu)揭示的風(fēng)險類型?；鹜顿Y具有風(fēng)險，投資者在投資前需要充分了解可能面臨的風(fēng)險。市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和運營風(fēng)險都是投資者需要關(guān)注的重要風(fēng)險類型。銷售機構(gòu)有義務(wù)向投資者充分揭示這些風(fēng)險。因此，該說法是正確的。8.是基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有50%的基金份額持有人參加，才能召開。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金份額持有人大會召開人數(shù)的要求，旨在確保會議的代表性，保證會議能夠順利進行。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的召開人數(shù)要求?；鸱蓊~持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其會議的召開需要達到一定的法定人數(shù)才能有效。根據(jù)法規(guī)，這個法定人數(shù)通常是50%。因此，該說法是正確的。9.是基金份額持有人大會作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金份額持有人大會表決通過比例的要求，旨在確保重大事項的決策具有高度的一致性和穩(wěn)定性。解析思路：本題考查基金份額持有人大會的表決通過比例?；鸱蓊~持有人大會的表決需要達到一定的比例才能通過，以確保決策的權(quán)威性和代表性。對于重大事項，通常要求2/3以上的表決權(quán)通過。因此，該說法是正確的。10.是基金管理人召集基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)至少提前30日通知基金份額持有人。這是基金合同或相關(guān)法規(guī)對基金管理人召集基金份額持有人大會的通知時限的要求，旨在確保基金份額持有人有足夠的時間了解會議內(nèi)容并參與會議。解析思路：本題考查基金管理人召集基金份額持有人大會的通知時限?；鸸芾砣俗鳛榛鸬恼偌?，需要提前通知基金份額持有人，以便他們做好準(zhǔn)備并參與會議。根據(jù)法規(guī)，這個通知時限通常是30日。因此，該說法是正確的。11.是基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律、行政法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立即停止基金投資，并報告中國證監(jiān)會。這是基金托管人的監(jiān)督職責(zé)之一，旨在維護基金份額持有人的利益，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)運作。解析思路：本題考查基金托管人的監(jiān)督職責(zé)?；鹜泄苋俗鳛榛鹭敭a(chǎn)的保管者和監(jiān)督者，有責(zé)任監(jiān)督基金管理人的行為是否符合法律法規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)立即采取措施制止，并報告監(jiān)管機構(gòu)。因此，該說法是正確的。12.是基金管理人違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)賠償基金份額持有人因此受到的損失。這是基金管理人違反合同約定需要承擔(dān)的責(zé)任之一，旨在維護基金份額持有人的利益，確?；鸸芾砣寺男泻贤x務(wù)。解析思路：本題考查基金管理人違反基金合同約定的責(zé)任。基金管理人作為合同的當(dāng)事人，有