期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。2、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。3、被免職的首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。4、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)等情況。了解投資者的投資目標(biāo)，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達(dá)到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時也有助于向投資者更精準(zhǔn)地告知期貨投資特點及可能出現(xiàn)的風(fēng)險。選項A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點了解的核心信息。選項B風(fēng)險偏好，雖然也是重要信息，但題干中強調(diào)的與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列的內(nèi)容是投資目標(biāo)，風(fēng)險偏好并非該并列內(nèi)容。選項C收入狀況，可納入財務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財務(wù)狀況，故重點強調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。5、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。6、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當(dāng)客戶以有價證券充抵保證金時，會員應(yīng)將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進(jìn)行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)，不負(fù)責(zé)接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。7、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機構(gòu)。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。8、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時，決定使用期貨投資者保障基金對投資者保證金損失予以補償?shù)闹黧w?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會會同財政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項D，財政部主要在保障基金的財務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。9、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營機構(gòu)不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險承受能力等情況來提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項不符合相關(guān)原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。11、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應(yīng)基本相當(dāng)

C.前者必須大于后者

D.應(yīng)完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進(jìn)行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復(fù)到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進(jìn)一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風(fēng)險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風(fēng)險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額過大，會導(dǎo)致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風(fēng)險和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現(xiàn)，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"13、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"15、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進(jìn)行分析。在期貨公司運營過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。選項A：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權(quán)利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進(jìn)行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權(quán)一般是指將相關(guān)信息向上級或有關(guān)方面進(jìn)行匯報的權(quán)利或義務(wù)。題干強調(diào)的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的一種權(quán)利狀態(tài)，而不是報告權(quán)，報告權(quán)并非這里所涉及的核心權(quán)利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。18、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。19、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易中，并不存在“適當(dāng)分?jǐn)偂边@樣一個普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項錯誤。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險領(lǐng)域的概念，是指在保險事故發(fā)生后，保險人對被保險人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項錯誤。選項C“買賣自負(fù)”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對自己的交易行為及其后果負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場的一項基本準(zhǔn)則，它強調(diào)了投資者個人對自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項正確。選項D“風(fēng)險自負(fù)”，雖然投資者在參與金融期貨交易時需要自行承擔(dān)風(fēng)險，但本題強調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險自負(fù)”側(cè)重于對交易中潛在風(fēng)險損失的承受，而不是直接針對交易的履約責(zé)任，所以D選項不符合題意。綜上，答案選C。20、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。21、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌模灰欢ㄍ耆瞧谪浌镜倪^錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。23、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項。24、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。25、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進(jìn)行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。26、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"27、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強調(diào)在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護(hù)客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項C“過錯責(zé)任”，過錯責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項D“客戶利益優(yōu)先”，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進(jìn)行處理，能夠最大程度保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序和行業(yè)的信譽，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。28、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風(fēng)險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責(zé)情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"29、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司因提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單造成經(jīng)濟損失時應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的主觀過錯條件。選項A，過失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。一般過失的主觀惡性相對較小，在本題情境中，如果僅因一般過失提供虛假信息，并不必然導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項不符合要求。選項B，重大過失是指行為人因疏忽或過于自信，不僅沒有遵守法律對他較高的注意之要求，甚至連人們一般應(yīng)該注意并能夠注意的要求都未達(dá)到，以致造成某種損害后果。雖然重大過失的危害性比一般過失大，但本題并不選重大過失單獨承擔(dān)責(zé)任這種情況，所以B選項錯誤。選項C，故意是指明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。當(dāng)期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單并造成客戶經(jīng)濟損失時，其主觀惡意明顯，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，該選項包含了故意和重大過失兩種情況，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，僅故意這種主觀狀態(tài)下期貨公司就需承擔(dān)賠償責(zé)任，并非故意或者重大過失兩種情況，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構(gòu)為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。32、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導(dǎo)致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。33、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。34、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。36、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應(yīng)向哪個機構(gòu)提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。37、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"38、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進(jìn)行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達(dá)交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達(dá)的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準(zhǔn)確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達(dá)了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達(dá)該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達(dá)到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。39、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟實力和抗風(fēng)險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟實力，實收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。40、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負(fù)其責(zé)”明確了不同監(jiān)管主體的職責(zé)范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準(zhǔn)確，監(jiān)管工作應(yīng)是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領(lǐng)導(dǎo)”相較于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準(zhǔn)，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責(zé)基礎(chǔ)上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項。"41、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"42、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉的相關(guān)信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進(jìn)行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。43、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。45、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。46、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。47、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。對選項A的分析為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務(wù)，能夠為公司帶來營利，所以選項A不符合題意。對選項B的分析研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，為客戶提供更有價值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項B不符合題意。對選項C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進(jìn)行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進(jìn)行交易存在較大風(fēng)險，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，選項C符合題意。對選項D的分析提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對市場風(fēng)險提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。48、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展工作，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求。客戶的商業(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險和利益沖突，可能會損害客戶的合法權(quán)益，所以該選項不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個業(yè)務(wù)過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，該選項屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。49、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值時，國債應(yīng)當(dāng)以國債發(fā)行價、基準(zhǔn)交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價和可沖抵保證金的有價證券在基準(zhǔn)日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準(zhǔn)計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹(jǐn)慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。50、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報告。該期限為10個工作日，所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列說法正確的有（）。

A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地

B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地

D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易合同履行地的相關(guān)規(guī)定。選項A在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。此說法符合相關(guān)法律規(guī)定，因為分支機構(gòu)是實際開展期貨交易活動的場所，以其住所地作為合同履行地是合理的，所以選項A正確。選項B因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。在實物交割過程中，期貨交易所起到了關(guān)鍵的組織、監(jiān)管等作用，其對交割流程和規(guī)則等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和管理，所以將期貨交易所住所地確定為合同履行地具有合理性，選項B正確。選項C因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，合同履行地應(yīng)是期貨交易所住所地，而非交割倉庫所在地。交割倉庫只是實物存放的地點，并非決定合同履行地的關(guān)鍵因素，所以選項C錯誤。選項D在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易時，實際的交易活動是在分支機構(gòu)所在地開展的，所以合同履行地應(yīng)為該分支機構(gòu)住所地，而非期貨公司住所地，選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。2、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官()。

A.應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)主動回避

C.應(yīng)當(dāng)予以拒絕

D.必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)首席風(fēng)險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的職責(zé)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)出現(xiàn)侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時，向其報告并非首席風(fēng)險官在此情況下的首要處理方式，所以該選項錯誤。選項B：首席風(fēng)險官有維護(hù)客戶和期貨公司合法權(quán)益的職責(zé)，面對侵害權(quán)益的指令主動回避是失職的表現(xiàn)，不能有效履行其職責(zé)，所以該選項錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險防控的重要崗位人員，當(dāng)面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，應(yīng)當(dāng)堅決予以拒絕，以保障公司和客戶的利益，所以該選項正確。選項D：在某些復(fù)雜或情況較為嚴(yán)重的情況下，僅拒絕指令可能不足以解決問題，必要時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以便監(jiān)管部門采取進(jìn)一步措施，所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是CD。3、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事（）行為。

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的禁止行為。期貨市場具有高風(fēng)險性和高杠桿性等特點，為了維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，相關(guān)法律法規(guī)對期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范。具體分析各選項：-選項A：操縱期貨交易價格是指通過各種不正當(dāng)手段，故意抬高或壓低期貨價格，以達(dá)到獲取不正當(dāng)利益的目的。這種行為破壞了期貨市場的公平競爭環(huán)境，擾亂了市場價格形成機制，使得期貨價格不能真實反映市場供求關(guān)系，損害了其他投資者的利益。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁操縱期貨交易價格。-選項B：欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實情況或提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者做出錯誤的投資決策，從而損害投資者的利益。投資者往往基于從業(yè)人員提供的信息進(jìn)行投資判斷，如果從業(yè)人員進(jìn)行欺詐，將導(dǎo)致投資者遭受經(jīng)濟損失。所以，欺詐投資者是被嚴(yán)格禁止的行為。-選項C：內(nèi)幕交易是指期貨從業(yè)人員利用其掌握的未公開的、對期貨價格有重大影響的信息進(jìn)行交易，或者建議他人進(jìn)行相關(guān)交易。內(nèi)幕信息的不公平使用破壞了市場的公平性和透明度，使其他投資者處于不利地位。因此，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。-選項D：編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息會誤導(dǎo)市場參與者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定和投資者的恐慌。虛假信息可能導(dǎo)致投資者做出錯誤的投資決策，造成不必要的損失，同時也會破壞期貨市場的信譽和正常運行。所以，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的行為均是期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的，本題答案為ABCD。4、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A依據(jù)規(guī)定，在使用保障基金前，期貨公司需積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，以變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口是合理的操作流程。所以期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)可以用于彌補保證金缺口，選項A正確。選項B期貨公司自有資金是其自身擁有的資金，在面對保證金缺口問題時，應(yīng)當(dāng)首先動用自有資金進(jìn)行彌補。因此，期貨公司自有資金可用于先彌補保證金缺口，選項B正確。選項C期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)置的資金儲備，其用途并非直接用于彌補期貨公司投資者的保證金缺口。所以，期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金不能先用于彌補該缺口，選項C錯誤。選項D期貨公司結(jié)算擔(dān)保金是用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等特定結(jié)算風(fēng)險的資金，不是用于彌補投資者保證金缺口的。故期貨公司結(jié)算擔(dān)保金不能先用于此目的，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關(guān)知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標(biāo)準(zhǔn)，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應(yīng)為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。

A.權(quán)威性

B.真實性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項B，真實性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實際情況、真實可靠的。只有保證信息真實，經(jīng)營機構(gòu)才能基于準(zhǔn)確的資料進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會嚴(yán)重干擾經(jīng)營機構(gòu)的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應(yīng)對信息的真實性負(fù)責(zé)，該選項正確。選項C，準(zhǔn)確性強調(diào)信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準(zhǔn)確的信息會導(dǎo)致經(jīng)營機構(gòu)在進(jìn)行適當(dāng)性評估等工作時出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務(wù)和產(chǎn)品，因此投資者有責(zé)任確保所提供信息的準(zhǔn)確性，該選項正確。選項D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應(yīng)涵蓋所有與適當(dāng)性評估相關(guān)的必要內(nèi)容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機構(gòu)可能無法全面了解投資者的情況，進(jìn)而難以做出科學(xué)合理的適當(dāng)性評估和分類匹配，所以投資者需要對信息的完整性負(fù)責(zé)，該選項正確。選項A，權(quán)威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對的是具備專業(yè)資質(zhì)、在行業(yè)中有較高影響力的機構(gòu)或個人所發(fā)布的內(nèi)容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強調(diào)真實、準(zhǔn)確、完整，并非權(quán)威性，所以該選項不符合要求。綜上，答案選BCD。7、期貨公司（）。

A.依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立

B.依照《期貨交易管理條例》設(shè)立

C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司設(shè)立、組織、運營等一系列活動的基本法律。期貨公司作為一種公司組織形式，其設(shè)立必須遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定，包括公司的設(shè)立條件、設(shè)立程序等方面。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立，A選項正確。選項B《期貨交易管理條例》是專門針對期貨市場和期貨交易進(jìn)行規(guī)范的行政法規(guī)。期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，其設(shè)立除了要遵循《中華人民共和國公司法》之外，還必須嚴(yán)格依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定。該條例對期貨公司的設(shè)立條件、審批程序等有詳細(xì)且明確的要求，以確保期貨公司的規(guī)范運作和期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以期貨公司也需依照《期貨交易管理條例》設(shè)立，B選項正確。選項C期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的業(yè)務(wù)活動。這是期貨公司的核心業(yè)務(wù)之一，大部分期貨公司都經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，通過為客戶提供交易通道和相關(guān)服務(wù)來獲取收益。所以期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，C選項正確。選項D期貨自營業(yè)務(wù)是指期貨公司以自己的名義，用公司自有資金或者依法籌集的資金，以營利為目的進(jìn)行期貨交易的業(yè)務(wù)。在我國，為了防范期貨公司的風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，目前期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：當(dāng)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所已履行通知義務(wù)，期貨公司未及時追加保證金，但要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間，期貨公司應(yīng)當(dāng)對因持倉而造成的損失負(fù)責(zé)。這是因為期貨公司在明知保證金不足的情況下，依然選擇保留持倉，其自身對該持倉行為具有自主決定權(quán)，所以對保留持倉期間造成的損失由期貨公司承擔(dān)，A選項正確。B選項：B選項中所述的“由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％”，通常是在期貨交易所未按規(guī)定履行通知義務(wù)等特定違規(guī)情形下才適用。而本題中期貨交易所已經(jīng)履行了通知義務(wù)，所以不適用該賠償規(guī)則，B選項錯誤。C選項：穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題所描述的情況中，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，而非期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，C選項錯誤。D選項：在期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務(wù)，期貨公司未追加保證金并經(jīng)協(xié)商一致保留持倉的情形下，穿倉造成的損失由期貨交易所承擔(dān)，D選項正確。綜上，本題正確答案是AD。9、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律.會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

D.擔(dān)任期貨公司.證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)具備的條件。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，而非大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。所以選項A錯誤。選項B通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一，只有通過該測試，才能證明其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和知識水平。因此，選項B正確。選項C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，這些豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)軌虼_保任職人員在面對期貨公司復(fù)雜的業(yè)務(wù)和市場環(huán)境時，有足夠的能力和經(jīng)驗進(jìn)行有效的管理和決策。所以選項C正確。選項D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷，這意味著任職人員具備一定的管理經(jīng)驗和領(lǐng)導(dǎo)能力，能夠有效地組織和管理期貨公司的日常運營和業(yè)務(wù)發(fā)展。故選項D正確。綜上，答案選BCD。10、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】該題答案選AD。下面對各選項進(jìn)行分析：-A選項：當(dāng)人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且必要的保全措施。這能夠防止會員資格在保全期間被惡意轉(zhuǎn)讓，確保后續(xù)案件審理及執(zhí)行工作可以順利進(jìn)行，所以A選項正確。-B選項：強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保并非保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后的常規(guī)措施。保全措施主要是針對相關(guān)財產(chǎn)權(quán)益進(jìn)行限制或保護(hù)，而不是直接要求被保全人提供擔(dān)保，所以B選項錯誤。-C選項：保全交易席位并不意味著要依法停止該會員交易席位的使用。停止使用交易席位會過度限制會員的正常經(jīng)營活動，不符合保全措施的目的，保全主要是對權(quán)益轉(zhuǎn)讓等進(jìn)行限制而非停止使用，所以C選項錯誤。-D選項：在執(zhí)行過程中，若有必要，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是合理的執(zhí)行手段。當(dāng)通過保全措施仍無法實現(xiàn)權(quán)益時，轉(zhuǎn)讓交易席位可以實現(xiàn)債權(quán)等權(quán)益，所以D選項正確。綜上，本題答案為AD。11、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》目的是為了（）

A.規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理

B.維護(hù)投資者合法權(quán)益

C.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

D.督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心要點，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理是該辦法的重要目的之一。適當(dāng)性管理對于合理分配金融資源、保障市場秩序至關(guān)重要。通過對投資者進(jìn)行科學(xué)合理的分類，并根據(jù)不同類別投資者的特點和風(fēng)險承受能力，匹配相應(yīng)的金融產(chǎn)品和服務(wù)，可以有效避免投資者因參與不適合自身風(fēng)險承受能力的投資活動而遭受損失，從而實現(xiàn)證券期貨市場的健康、有序發(fā)展。因此，選項A正確。選項B維護(hù)投資者合法權(quán)益是各類金融監(jiān)管政策和辦法的核心目標(biāo)之一。在證券期貨市場中，投資者處于相對弱勢地位，其合法權(quán)益容易受到各種因素的侵害。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》通過一系列制度安排，如要求經(jīng)營機構(gòu)充分了解投資者信息、對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估、對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險分級、向投資者充分揭示風(fēng)險等，確保投資者在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，自主做出投資決策，從而最大程度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，選項B正確。選項C該辦法主要側(cè)重于證券期貨投資者適當(dāng)性管理方面，雖然其實施有助于促進(jìn)金融市場的穩(wěn)定，但“保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行”并非是該辦法的直接、核心目的。該辦法的重點在于規(guī)范投資者與經(jīng)營機構(gòu)之間的適當(dāng)性匹配問題，而不是專門針對金融期貨市場的全面運行保障。因此，選項C錯誤。選項D《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》重點在于規(guī)范投資者適當(dāng)性管理的整體框架、流程和要求，并非主要督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。雖然適當(dāng)性管理可能會涉及到期貨公司對客戶的了解和分類，但這只是辦法實施過程中的一部分內(nèi)容，并非該辦法的主要目的。所以，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。12、期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，（），應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

A.允許期貨公司開倉交易

B.允許期貨公司繼續(xù)持倉

C.不允許期貨公司開倉交易

D.不允許期貨公司繼續(xù)持倉

【答案】：AB

【解析】本題考查對透支交易認(rèn)定情形的理解。透支交易是指期貨公司或客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的行為。在期貨交易中，期貨交易所對期貨公司的交易行為具有一定的監(jiān)管和控制