期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預(yù)測試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機構(gòu)的職責(zé)來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要進行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會團體法人。它主要是對證券行業(yè)進行自律管理，重點在于證券經(jīng)紀、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。所以該選項正確。選項D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。2、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負責(zé)將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務(wù)的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。4、（）負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負責(zé)會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會秘書的特定職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責(zé)人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司（）應(yīng)當負責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動的職責(zé)。選項A，總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關(guān)系的董事，其主要職責(zé)是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責(zé)對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責(zé)對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應(yīng)當負責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負責(zé)。該選項說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關(guān)事務(wù)進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。7、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來分析各選項。選項A對王某持有的全部頭寸進行強行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對全部頭寸進行強行平倉，A選項錯誤。選項B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會使期貨公司面臨較大風(fēng)險，B選項錯誤。選項C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時追加，此時應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時期貨公司應(yīng)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉，D選項正確。綜上，本題答案選D。8、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C：國家商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，以維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。9、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。10、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。11、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權(quán)益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進行各種交易和業(yè)務(wù)活動時能夠獨立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。12、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"13、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)的職責(zé)，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負責(zé)作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風(fēng)險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備。步驟一：明確風(fēng)險資本準備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風(fēng)險資本準備=客戶權(quán)益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風(fēng)險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風(fēng)險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項。16、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"17、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。18、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標準。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標準。選項B，50萬元同樣未達到規(guī)定的金額要求。選項D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標準。所以本題正確答案是C。19、期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。20、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。22、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進行交易，維護期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機構(gòu)進行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。23、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門負責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。24、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準備金補償

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項風(fēng)險準備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補損失等，但并非用于補償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項錯誤。C選項期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項錯誤。D選項期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補償投資者保證金損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。25、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷對錯。選項A期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項中所說不得對外提供，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務(wù)，保證業(yè)務(wù)開展的專業(yè)性和一致性，該選項表述正確。選項C當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的公正和客觀，該選項表述正確。選項D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，有利于防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保護客戶利益，該選項表述正確。綜上，答案選A。26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。27、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：-有價證券基準計算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計算兩個標準的金額計算有價證券基準計算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標準計算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。28、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項A證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)具有獨立性，它與證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的固有財產(chǎn)應(yīng)嚴格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的。這樣做能夠準確反映資產(chǎn)管理計劃的實際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨立性原則。資產(chǎn)管理計劃作為一個獨立的資產(chǎn)運作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財產(chǎn)來進行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。29、（）應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的設(shè)立主體的認知。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責(zé)重點在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的具體操作，故該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負責(zé)維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律管理的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案是A。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴格保護，挪用這些資產(chǎn)嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。31、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"32、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強調(diào)了“當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外”，說明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項錯誤。選項B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項錯誤。選項C，經(jīng)濟法是對社會主義商品經(jīng)濟關(guān)系進行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項錯誤。選項D，合同是當事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時應(yīng)遵循意思自治原則，嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。33、期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關(guān)鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時應(yīng)重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。34、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。35、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關(guān)規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。36、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控。該機構(gòu)不負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。37、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對象相關(guān)知識。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險控制措施。結(jié)算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結(jié)算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險時，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過結(jié)算會員進行結(jié)算，所以期貨交易所不會向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。38、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。選項A，管理費通常是指企業(yè)或組織為維持自身運營管理而支出的費用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費是指國家憑借其政治權(quán)力，強制、無償?shù)卣魇盏目铐棧话阌忻鞔_的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強調(diào)的是按國家有關(guān)規(guī)定繳納的期貨市場特定費用，并非一般意義上的稅費，所以B選項錯誤。選項C，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費對于保障期貨市場的正常運行、加強市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易參與方在交易過程中產(chǎn)生的費用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置這類具體事務(wù)進行批準，所以A項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置等行為屬于證券期貨市場中的重要事項，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對公司制期貨交易所股份處置進行批準的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，理事會是期貨交易所的決策機構(gòu)之一，但它主要負責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒有權(quán)力批準公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，所以D項錯誤。綜上，答案選B。40、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構(gòu)并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關(guān)行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構(gòu)進行日常監(jiān)督管理的職責(zé)。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責(zé)組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。41、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負責(zé)財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關(guān)工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。42、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時責(zé)任承擔(dān)主體的問題。在期貨交易中，當期貨公司在為客戶下達交易指令時出現(xiàn)與其他客戶混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶，面對期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶承擔(dān)?？赡苁强紤]到客戶自身在交易過程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細的期貨交易法規(guī)和合同約定來綜合判定，本題答案選D。"43、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權(quán)利主張。選項A：期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。44、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構(gòu)處罰等，應(yīng)當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。45、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負責(zé)期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項。46、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當事人時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。47、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于5年。所以答案選D。"48、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，負責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。49、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)主體的規(guī)定。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項錯誤。B選項：全面結(jié)算會員可以為其受托客戶以及與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，但交易結(jié)算會員不滿足為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的條件，所以B選項錯誤。C選項：特別結(jié)算會員是指只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的期貨公司，所以特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項正確。D選項：由于交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員均不符合為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體要求，只有特別結(jié)算會員可以，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。50、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易產(chǎn)生損失時的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括（）。

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：核實個人客戶是否本人親自開戶是實名制審核的重要內(nèi)容。因為只有確保是本人親自開戶，才能保證開戶信息的真實性和準確性，防止他人冒用身份開戶，保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。選項B：對于單位客戶，核實其是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶是必要的。單位客戶的開戶可能由代理人辦理，若代理人未經(jīng)授權(quán)，可能會引發(fā)一系列的法律風(fēng)險和糾紛，因此必須確認其授權(quán)的合法性和有效性，該選項正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這是保證客戶身份真實準確的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有二者一致，才能在期貨交易中準確識別客戶身份，防止身份信息的錯誤或冒用，維護市場的規(guī)范運作，該選項正確。選項D：題目中“確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤”表述不完整且存在錯誤，同時在實名制審核中，一般是核實相關(guān)證件的真實性，而不是簡單確認其“真?zhèn)蜤”這種模糊表述，并且該表述不符合規(guī)范，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、某期貨公司為進行廣告宣傳新設(shè)計印制了一批宣傳材料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)。小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司之后，小王決定開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合約》。關(guān)

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

C.期貨公司審查身份證的復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給小王開戶

D.期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨開戶的相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析：選項A根據(jù)期貨開戶的規(guī)定，期貨開戶必須是本人持有效身份證件親自辦理，他人不能代為開戶。小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這種行為違反了期貨開戶需本人親自辦理的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B在期貨開戶過程中，身份證原件是非常重要的審核資料，它能確保開戶人的身份真實、準確。未出具身份證原件，期貨公司難以有效核實開戶人的身份信息，存在較大風(fēng)險，所以按照規(guī)定應(yīng)當不予開戶，該選項正確。選項C僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符是不足以完成開戶手續(xù)的。因為身份證復(fù)印件容易偽造或篡改，不能替代身份證原件的證明效力。期貨公司要嚴格遵循開戶流程，以保障交易安全和投資者的合法權(quán)益，所以不能僅據(jù)此給小王開戶，該選項錯誤。選項D期貨公司在開戶時必須嚴格審查投資者的身份信息，確保開戶人身份真實可靠。不能先開戶再補辦身份審查程序，這種做法不符合開戶流程的規(guī)范要求，可能會帶來一系列風(fēng)險和隱患，所以該選項錯誤。綜上，題目要求選擇錯誤的選項，答案為ACD。3、會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)包括（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

D.按規(guī)定繳納各種費用

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者都必須遵循的基本準則。作為會員制期貨交易所的會員，同樣需要嚴格遵守國家層面的相關(guān)規(guī)定，以確保自身經(jīng)營活動的合法性和合規(guī)性，維護市場的正常秩序，所以該選項正確。選項B期貨交易所的章程是交易所運行和管理的基本規(guī)則，會員加入該交易所就意味著同意遵守其章程規(guī)定。章程明確了會員的權(quán)利和義務(wù)、交易規(guī)則等重要內(nèi)容，會員只有遵守章程，才能保證交易所在有序的框架內(nèi)運營，因此該選項正確。選項C會員大會和理事會是會員制期貨交易所的重要決策機構(gòu)，它們通過的決議是基于交易所整體發(fā)展和管理的需要而制定的。會員有義務(wù)執(zhí)行這些決議，以保障交易所的各項工作能夠順利推進，實現(xiàn)交易所的目標和任務(wù)，所以該選項正確。選項D按規(guī)定繳納各種費用是會員應(yīng)盡的義務(wù)。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運轉(zhuǎn)、提供交易設(shè)施和服務(wù)等方面的資金來源。會員按時足額繳納費用，有助于保證交易所的穩(wěn)定運營和功能發(fā)揮，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)，本題答案選ABCD。4、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)透支交易的定義來判斷各選項是否構(gòu)成透支交易。透支交易是指客戶保證金不足，期貨公司仍允許其繼續(xù)持倉或開倉交易的行為。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于比較客戶的保證金水平與期貨公司收取的保證金比例。若客戶保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，此時期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉或開倉交易，就構(gòu)成透支交易。已知期貨公司對甲收取的保證金比例是7％，接下來對各選項進行分析：A選項：甲保證金水平為4％，小于期貨公司收取的保證金比例7％，在此情況下期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，滿足透支交易的構(gòu)成條件，所以該選項構(gòu)成透支交易。B選項：甲保證金水平為4％，同樣小于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲開倉交易，也符合透支交易的定義，該選項構(gòu)成透支交易。C選項：甲保證金水平為6％，雖然低于期貨交易所規(guī)定的保證金比例5％，但高于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉不構(gòu)成透支交易。D選項：甲保證金水平為6％，高于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲開倉交易，不構(gòu)成透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是A、B選項。5、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對本題各選項進行分析：-A選項：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》有助于明確期貨公司內(nèi)部各層級的職責(zé)和權(quán)限，完善公司的治理結(jié)構(gòu)，使得公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)更加科學(xué)合理，所以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是該規(guī)定的制定目的之一。-B選項：首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理是該規(guī)定的重要目標，通過該規(guī)定可以促使期貨公司建立健全有效的風(fēng)險防控機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解潛在風(fēng)險。-C選項：通過完善治理結(jié)構(gòu)、加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理等一系列舉措，能夠促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，避免因違規(guī)操作或風(fēng)險失控導(dǎo)致經(jīng)營危機，保障期貨公司的可持續(xù)發(fā)展，所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營也是制定該規(guī)定的目的。-D選項：期貨公司投資者的合法權(quán)益需要得到保障，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》的實施有助于規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，減少侵害投資者權(quán)益的情況發(fā)生，從而維護期貨公司投資者合法權(quán)益。綜上所述，ABCD四個選項均為《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》的制定目的。6、一日，客戶A需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司有有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶進行保證金轉(zhuǎn)賬時所使用的賬戶。選項A期貨公司備案的期貨保證金賬戶，是專門用于存放客戶保證金的賬戶，其設(shè)立和使用都受到嚴格監(jiān)管，以確?？蛻舯ＷC金的安全。期貨公司和客戶之間進行保證金的轉(zhuǎn)出操作時，從合規(guī)性和安全性角度考慮，通過該賬戶轉(zhuǎn)賬是合理且必要的，所以選項A正確。選項B期貨公司的自有資金賬戶是用于存放公司自身資金、進行公司日常經(jīng)營收支等活動的賬戶，不能用于客戶保證金的轉(zhuǎn)賬?？蛻舯ＷC金必須與公司自有資金嚴格分開管理，以防止資金混同和挪用等風(fēng)險，因此選項B錯誤。選項C客戶登記的期貨結(jié)算賬戶，是客戶專門用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，客戶在期貨公司登記該賬戶，就是為了在進行期貨交易相關(guān)資金操作（如轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出保證金）時使用，所以期貨公司和客戶進行保證金轉(zhuǎn)賬會通過該賬戶，選項C正確。選項D期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所為了辦理與會員之間的期貨交易結(jié)算而設(shè)立的賬戶，主要用于期貨交易所和會員之間的資金清算，而并非用于期貨公司和客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。7、下列（）可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

B.與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《中華人民共和國刑法》中關(guān)于操縱證券、期貨市場罪的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為屬于典型的操縱證券、期貨市場的手段。通過集中相關(guān)優(yōu)勢進行連續(xù)買賣，會對證券、期貨的交易價格和交易量產(chǎn)生人為的操控影響，破壞了市場的公平、公正、公開原則，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序，因此可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪，該選項正確。選項B與他人串通，以事先約定的價格進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量。這種約定交易的方式并非基于市場的真實供需關(guān)系，而是通過人為安排來影響市場價格和交易量，誤導(dǎo)其他投資者，損害了廣大投資者的利益，破壞了證券、期貨市場的正常運行機制，符合操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成特征，所以該選項正確。選項C以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為實際上并沒有真實的市場交易，只是通過虛假的交易來制造市場活躍的假象，從而影響交易價格和交易量，達到操縱市場的目的，屬于操縱證券、期貨市場的行為，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪，該選項正確。選項D傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，此行為應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》中關(guān)于編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的規(guī)定，而不是操縱證券、期貨市場罪。它主要是通過傳播虛假信息來誤導(dǎo)投資者做出錯誤的投資決策，與操縱證券、期貨市場罪的行為方式有所不同，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的（）。

A.認定

B.管理

C.撤銷

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員從業(yè)資格管理方面的職責(zé)來分析各個選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為對期貨從業(yè)人員實行自律管理的組織，需要對符合從業(yè)條件的人員進行從業(yè)資格的認定工作，以明確哪些人員具備從事期貨相關(guān)工作的資格，所以協(xié)會負責(zé)從業(yè)資格的認定，選項A正確。選項B對已獲得從業(yè)資格的人員，中國期貨業(yè)協(xié)會要進行持續(xù)的管理，包括對其從業(yè)行為的規(guī)范、后續(xù)培訓(xùn)