期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，僅責(zé)令限期改正并處罰款，沒有涉及到對(duì)股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會(huì)采取的措施，對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，以促使股東糾正不當(dāng)行為；并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對(duì)期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營造成持續(xù)影響，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)D，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這主要是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實(shí)的核心問題，也不是針對(duì)該行為的主要處理方式，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對(duì)象，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶的常規(guī)信息類型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對(duì)的是從事證券銷售業(yè)務(wù)的人員，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專業(yè)知識(shí)和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對(duì)為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等咨詢服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點(diǎn)和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點(diǎn)在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。5、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時(shí)要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個(gè)重要的工作方法，但它并非是對(duì)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“誠實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動(dòng)中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對(duì)投資分析和建議過程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)平倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)持倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。7、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運(yùn)營和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運(yùn)營過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。10、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

C.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，基層人民法院不審理期貨糾紛案件。同時(shí)，在確定具體的管轄法院時(shí)，一般遵循“原告就被告”等原則。在本題中，吳某是期貨公司客戶，案件涉及期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的相關(guān)推薦引發(fā)的事務(wù)等情況，從便于案件審理、調(diào)查以及合理確定管轄等角度來看，應(yīng)當(dāng)由營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，期貨交易所住所地高級(jí)人民法院，題干中未提及與期貨交易所相關(guān)的特定管轄因素，且一般期貨糾紛并非由期貨交易所住所地高級(jí)人民法院管轄，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司住所地高級(jí)人民法院，雖然期貨公司是一方主體，但通常并非由高級(jí)人民法院直接管轄此類案件，且相比之下，營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院更為合適，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吳某住所地中級(jí)人民法院，“原告就被告”是常見管轄原則，在此類期貨糾紛中，以營業(yè)部住所地來確定管轄更具合理性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。12、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對(duì)其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對(duì)金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因?yàn)楹贤瑹o效不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的過錯(cuò)，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，讓客戶承擔(dān)責(zé)任也不合理。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔(dān)損失，不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易的對(duì)手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對(duì)手方承擔(dān)因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，體現(xiàn)了責(zé)任認(rèn)定的科學(xué)性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確分清各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，既不會(huì)讓無辜方承擔(dān)不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯(cuò)的一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：誠實(shí)信用是市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是期貨市場健康運(yùn)行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，遵守誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突，如實(shí)、準(zhǔn)確地向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：謹(jǐn)慎一般側(cè)重于在行為或決策時(shí)小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強(qiáng)調(diào)的核心原則，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強(qiáng)調(diào)市場信息公開透明、交易機(jī)會(huì)公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：適當(dāng)性原則主要是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。15、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。17、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級(jí)管理人員

B.中級(jí)管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的角色定位。選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員是指公司管理層中擔(dān)任重要職務(wù)、負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，這是一項(xiàng)重要且具有決策性的職責(zé)，通常由高級(jí)管理人員來承擔(dān)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中級(jí)管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計(jì)劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責(zé)范圍和重要性與負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的首席風(fēng)險(xiǎn)官不匹配，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：合規(guī)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不僅僅局限于合規(guī)，還包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：外來督辦一般是外部機(jī)構(gòu)或組織派遣到公司進(jìn)行特定事項(xiàng)監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。18、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時(shí)，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點(diǎn)在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個(gè)橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機(jī)構(gòu)通常會(huì)把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項(xiàng)C也不符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┤轿坏钠谪浗灰追?wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)是期貨公司，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。20、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來判斷選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：誠信守法是衡量一個(gè)人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估期貨公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必要條件。一個(gè)人即使沒有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司是由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點(diǎn)不太契合，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國有獨(dú)資公司是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨(dú)資的形式，B選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。22、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請(qǐng)日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。23、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。24、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。國務(wù)院是我國最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國家行政機(jī)關(guān)，并不直接針對(duì)期貨交易所股份處置進(jìn)行具體規(guī)定和事前報(bào)告的管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員服務(wù)等方面，不負(fù)責(zé)期貨交易所股份處置的事前報(bào)告規(guī)定；理事會(huì)是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部的日常管理等事務(wù)，也不會(huì)對(duì)股份處置的事前報(bào)告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所股份相關(guān)處置的事前報(bào)告進(jìn)行規(guī)定和管理是其職責(zé)所在。"25、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"26、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動(dòng)提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動(dòng)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個(gè)公平、公正、公開的平臺(tái)。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，通過收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交割倉庫是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉儲(chǔ)管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動(dòng)，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。27、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進(jìn)行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。28、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定管轄。選項(xiàng)B，不能單純以侵權(quán)訴訟請(qǐng)求來確定管轄；選項(xiàng)C，同理也不能僅以違約訴訟請(qǐng)求確定管轄；選項(xiàng)D，也并非按照標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求確定管轄。綜上，正確答案是A。29、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴

B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分。當(dāng)趙某對(duì)該懲戒不服時(shí)，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟(jì)措施。選項(xiàng)A，向協(xié)會(huì)申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟(jì)途徑。期貨業(yè)協(xié)會(huì)在作出懲戒決定后，會(huì)提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機(jī)會(huì)陳述自己的觀點(diǎn)和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會(huì)申訴，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負(fù)責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會(huì)直接介入?yún)f(xié)會(huì)內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。30、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。31、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"32、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會(huì)全面了解期貨從業(yè)人員的管理動(dòng)態(tài)，更好地履行對(duì)期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。33、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，但未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告。而對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官可報(bào)告對(duì)象為監(jiān)事。選項(xiàng)A董事并非未設(shè)監(jiān)事會(huì)時(shí)期貨公司的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"34、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。35、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別分別是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低及最高類別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常分為不同類別，其中C1類是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別，這類投資者往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)極為敏感，傾向于選擇保本或低風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品；而C5類是風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別，他們?cè)敢獬袚?dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)以追求更高的投資回報(bào)。選項(xiàng)A中，C1對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低，C5對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高，符合實(shí)際情況。選項(xiàng)B將C5置于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低位置，C1置于最高位置，與正確的風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類順序相反，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C和D所涉及的C2、C3并非風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低和最高的類別，C2類投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力稍高于C1，但低于C3等更高風(fēng)險(xiǎn)承受類別，C3類投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力介于中間水平，所以這兩個(gè)選項(xiàng)均不符合題意。綜上，本題正確答案選A。36、期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，中國證監(jiān)會(huì)并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)上述人員任職資格的職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。37、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。38、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。39、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責(zé)并非將復(fù)核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點(diǎn)在于與行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交互，以保障市場的合規(guī)運(yùn)行和交易的正常開展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定政策、監(jiān)督市場主體行為、維護(hù)市場秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務(wù)方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場所，期貨公司監(jiān)控中心將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動(dòng)、保障交易安全和市場的平穩(wěn)運(yùn)行。這是符合期貨市場業(yè)務(wù)流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券交易所證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場所，其業(yè)務(wù)范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對(duì)期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，不會(huì)將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對(duì)客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對(duì)客戶開戶時(shí)身份核實(shí)的審核制度無關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專門針對(duì)客戶身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對(duì)客戶真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對(duì)照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確保客戶身份的真實(shí)性和開戶行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒有突出對(duì)客戶真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。42、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會(huì)費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力時(shí)可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對(duì)日常經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會(huì)開展各項(xiàng)活動(dòng)、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。44、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因?yàn)槠谪泝r(jià)格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準(zhǔn)確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實(shí)性和可靠性，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會(huì)出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，服務(wù)報(bào)酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財(cái)務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運(yùn)營。以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時(shí)也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。46、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關(guān)管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會(huì)作為負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權(quán)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，來決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等職能，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等，不具備決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的權(quán)限。選項(xiàng)C，中國保監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨市場中風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決策，所以該選項(xiàng)不符合題意。47、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因，所以應(yīng)選B選項(xiàng)。"48、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，一般的會(huì)計(jì)師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，所以僅“會(huì)計(jì)師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財(cái)務(wù)審計(jì)，無法承擔(dān)對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的任務(wù)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)其進(jìn)行審計(jì)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。49、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"50、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會(huì)員的意見和力量，對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程是由會(huì)員大會(huì)制定，而不是由理事會(huì)制定。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會(huì)章程的權(quán)力，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對(duì)協(xié)會(huì)的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會(huì)按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會(huì)成員代表會(huì)員的利益，保證協(xié)會(huì)管理的民主性和公正性，故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項(xiàng)，答案是B。第二部分多選題(20題)1、王某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。王某在辦理開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經(jīng)理的合影

D.王某的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開戶時(shí)影像資料采集的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨公司辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，采集客戶頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰確認(rèn)客戶身份，保證開戶人的真實(shí)性，是核實(shí)客戶身份的重要影像資料，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存王某的頭部正面照，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B身份證是證明個(gè)人身份的重要證件，期貨公司采集客戶身份證反面掃描件，有助于全面核實(shí)客戶身份信息，確保開戶人身份的合法性和準(zhǔn)確性，是開戶流程中影像資料采集保存的重要內(nèi)容，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司主要采集的是與客戶身份直接相關(guān)的影像資料，以確認(rèn)客戶身份并符合相關(guān)監(jiān)管要求。王某和其客戶經(jīng)理的合影與確認(rèn)王某身份并無直接關(guān)聯(lián)，并非開戶時(shí)必須實(shí)時(shí)采集并保存的影像資料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中僅提及期貨公司應(yīng)采集并保存影像資料，而開戶錄音不屬于影像資料的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員不得()。

A.為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)

B.以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

C.對(duì)下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

D.以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理人員行為的規(guī)范。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員本身是可以為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)的。為客戶提供服務(wù)是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的一部分，管理人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和能力，能夠在合理合規(guī)的前提下為客戶提供相關(guān)服務(wù)，所以“為客戶提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)”并非不被允許，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為違反了公平、公正的原則。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)該依據(jù)合理的規(guī)章制度和正當(dāng)?shù)睦碛蛇M(jìn)行人員管理，如果以不正當(dāng)手段辭退員工，會(huì)損害從業(yè)人員的合法權(quán)益，不利于機(jī)構(gòu)內(nèi)部的穩(wěn)定和發(fā)展，因此該行為是被禁止的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督是管理人員的職責(zé)所在。通過指導(dǎo)和監(jiān)督，可以保證下屬從業(yè)人員的工作質(zhì)量和業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范，提高整個(gè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營效率和合規(guī)性，所以這是正常的管理行為，并非被禁止的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員是一種不正當(dāng)競爭行為。這擾亂了期貨行業(yè)的人才市場秩序，破壞了公平競爭的環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展。所以，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確禁止期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。3、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司破產(chǎn)當(dāng)期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，其涉及到復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)處理、客戶權(quán)益保障等多方面的問題，需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)管。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍是一項(xiàng)重大事項(xiàng)，可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場競爭力以及客戶利益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)其變更業(yè)務(wù)范圍的可行性、合規(guī)性等進(jìn)行全面評(píng)估，并且應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司合并期貨公司合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安置、業(yè)務(wù)調(diào)整等一系列復(fù)雜問題，可能會(huì)對(duì)期貨市場的穩(wěn)定和秩序產(chǎn)生影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)合并的必要性、可行性、合規(guī)性等進(jìn)行深入審查，且應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，如果不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；如果涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此該選項(xiàng)不符合“2個(gè)月內(nèi)作出決定”的要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。

A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，其開展經(jīng)營活動(dòng)在一定程度上代表了期貨公司，即便超出經(jīng)營范圍，基于這種組織關(guān)系，相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為，其民事責(zé)任應(yīng)由實(shí)際進(jìn)行交易的該單位或個(gè)人承擔(dān)，而不是由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)槠谪浌倦y以對(duì)交易主體身份的真實(shí)性進(jìn)行完全的把控和負(fù)責(zé)，交易主體自身應(yīng)對(duì)自己以非真實(shí)身份交易的行為負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為，這種授權(quán)行為使得被授權(quán)人在一定意義上代表了期貨公司進(jìn)行活動(dòng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和法律原則，被授權(quán)人基于授權(quán)進(jìn)行的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由授權(quán)方即期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為，其行為是職務(wù)行為，代表了期貨公司的意志和業(yè)務(wù)活動(dòng)。因此，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任自然應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為ACD。5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，要求申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，能夠確