2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場政策與法規(guī)試題集考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.制定期貨交易所交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易，維護(hù)期貨市場秩序C.組織期貨交易，提供交易場所和設(shè)施D.制定期貨公司監(jiān)督管理辦法2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)每年從其業(yè)務(wù)收入中按照一定比例籌集保障基金，該比例不得低于（）。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%3.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者通過秘密渠道獲取內(nèi)幕信息并利用該信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶C.期貨分析師在公開報(bào)告中提及內(nèi)幕信息D.交易員根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.公司注冊資本不低于人民幣1億元B.公司凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元C.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.近3年無重大違法違規(guī)記錄5.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平、公正、公開B.合理、高效、安全C.自由、隨意、靈活D.保護(hù)投資者合法權(quán)益6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得低于（）。A.合約價(jià)值的5%B.合約價(jià)值的10%C.合約價(jià)值的15%D.合約價(jià)值的20%7.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.操縱期貨市場B.偽造、篡改交易記錄C.虛假申報(bào)D.正常的開倉、平倉操作8.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的來源包括（）。A.期貨交易所業(yè)務(wù)收入B.期貨公司繳納的保障基金C.保險(xiǎn)公司捐贈(zèng)D.以上都是9.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）。A.身份證明文件B.資金證明文件C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.以上都是10.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即暫停該會(huì)員交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對該會(huì)員進(jìn)行罰款D.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事人數(shù)不得少于（）。A.5人B.7人C.9人D.11人12.下列哪項(xiàng)不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)D.具有良好的職業(yè)道德13.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）A.遵守期貨交易所交易規(guī)則B.維護(hù)期貨市場秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.以上都是14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估B.風(fēng)險(xiǎn)控制和報(bào)告C.風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急預(yù)案D.以上都是15.期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.公開處罰決定B.給予會(huì)員申辯機(jī)會(huì)C.書面通知會(huì)員D.以上都是16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（）。A.交易規(guī)則B.交易信息C.公司財(cái)務(wù)狀況D.以上都是17.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場的基本功能？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.投機(jī)炒作18.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置B.投資者保證金損失補(bǔ)償C.期貨市場監(jiān)管費(fèi)用D.以上都是19.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.不得收取傭金D.以上都是20.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮（）。A.市場發(fā)展需要B.投資者利益C.監(jiān)管要求D.以上都是21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的結(jié)算制度，確保（）。A.交易結(jié)算的及時(shí)性B.交易結(jié)算的準(zhǔn)確性C.交易結(jié)算的安全性D.以上都是22.期貨公司工作人員泄露客戶信息，應(yīng)當(dāng)（）。A.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任B.接受公司內(nèi)部處分C.向客戶進(jìn)行賠償D.以上都是23.期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平、公正B.合法、合理C.自由、隨意D.及時(shí)、有效24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.財(cái)務(wù)控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.運(yùn)營控制D.以上都是25.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守期貨交易所交易規(guī)則B.維護(hù)期貨市場秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有多項(xiàng)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。每小題全部選對得2分，部分選對得1分，有錯(cuò)選或漏選的不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易，維護(hù)期貨市場秩序C.組織期貨交易，提供交易場所和設(shè)施D.制定期貨公司監(jiān)督管理辦法E.管理期貨交易所會(huì)員2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的來源包括（）。A.期貨交易所業(yè)務(wù)收入B.期貨公司繳納的保障基金C.保險(xiǎn)公司捐贈(zèng)D.期貨交易手續(xù)費(fèi)E.以上都是3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者通過秘密渠道獲取內(nèi)幕信息并利用該信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶C.期貨分析師在公開報(bào)告中提及內(nèi)幕信息D.交易員根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易E.知情人員利用內(nèi)幕信息建議他人進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.公司注冊資本不低于人民幣1億元B.公司凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元C.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.近3年無重大違法違規(guī)記錄E.具有完善的業(yè)務(wù)管理制度5.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.公平、公正、公開B.合理、高效、安全C.自由、隨意、靈活D.保護(hù)投資者合法權(quán)益E.促進(jìn)市場發(fā)展6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金的用途包括（）。A.維護(hù)期貨市場秩序B.會(huì)員保證金不足時(shí)的墊付C.交易結(jié)算D.期貨交易所運(yùn)營費(fèi)用E.投資者保證金損失補(bǔ)償7.下列哪些行為屬于期貨市場禁止的行為？（）A.操縱期貨市場B.偽造、篡改交易記錄C.虛假申報(bào)D.正常的開倉、平倉操作E.發(fā)布虛假市場信息8.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置B.投資者保證金損失補(bǔ)償C.期貨市場監(jiān)管費(fèi)用D.期貨投資者教育E.以上都是9.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）。A.身份證明文件B.資金證明文件C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估E.以上都是10.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即暫停該會(huì)員交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對該會(huì)員進(jìn)行罰款D.通知該會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)E.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事的任職資格包括（）。A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)D.具有良好的職業(yè)道德E.以上都是12.下列哪些屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)D.具有良好的職業(yè)道德E.以上都是13.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。A.遵守期貨交易所交易規(guī)則B.維護(hù)期貨市場秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.配合交易所監(jiān)管E.以上都是14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.財(cái)務(wù)控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.運(yùn)營控制D.信息控制E.以上都是15.期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.公開處罰決定B.給予會(huì)員申辯機(jī)會(huì)C.書面通知會(huì)員D.依據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重進(jìn)行處罰E.以上都是16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（）。A.交易規(guī)則B.交易信息C.公司財(cái)務(wù)狀況D.監(jiān)管要求E.以上都是17.下列哪些屬于期貨市場的基本功能？（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.投機(jī)炒作E.以上都是18.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金的使用范圍包括（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置B.投資者保證金損失補(bǔ)償C.期貨市場監(jiān)管費(fèi)用D.期貨投資者教育E.以上都是19.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.遵守職業(yè)道德C.不得收取傭金D.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示E.以上都是20.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮（）。A.市場發(fā)展需要B.投資者利益C.監(jiān)管要求D.技術(shù)進(jìn)步E.以上都是21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的結(jié)算制度，確保（）。A.交易結(jié)算的及時(shí)性B.交易結(jié)算的準(zhǔn)確性C.交易結(jié)算的安全性D.交易結(jié)算的公正性E.以上都是22.期貨公司工作人員泄露客戶信息，應(yīng)當(dāng)（）。A.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任B.接受公司內(nèi)部處分C.向客戶進(jìn)行賠償D.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告E.以上都是23.期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.公平、公正B.合法、合理C.自由、隨意D.及時(shí)、有效E.以上都是24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.財(cái)務(wù)控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.運(yùn)營控制D.信息控制E.以上都是25.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守期貨交易所交易規(guī)則B.維護(hù)期貨市場秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.配合交易所監(jiān)管E.以上都是三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（×）3.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資服務(wù)。（×）4.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，交易所可以暫停其交易資格。（√）5.保障基金的來源包括期貨交易所業(yè)務(wù)收入。（√）6.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，不需要核實(shí)客戶的身份證明。（×）7.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即暫停該會(huì)員交易。（√）8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事人數(shù)不得少于7人。（√）9.期貨公司工作人員泄露客戶信息，不需要承擔(dān)法律責(zé)任。（×）10.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。（√）11.期貨市場的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和資源配置。（√）12.保障基金的使用范圍包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置和投資者保證金損失補(bǔ)償。（√）13.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)的，可以收取傭金。（√）14.期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予會(huì)員申辯機(jī)會(huì)。（√）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的信息披露制度。（√）16.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)。（√）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（√）18.期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理原則。（√）19.期貨市場的基本功能不包括投機(jī)炒作。（√）20.保障基金的使用范圍不包括期貨市場監(jiān)管費(fèi)用。（×）21.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（√）22.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮市場發(fā)展需要。（√）23.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的結(jié)算制度，確保交易結(jié)算的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性。（√）24.期貨公司工作人員泄露客戶信息，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（√）25.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合交易所監(jiān)管。（√）四、簡答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責(zé)范圍。（答：期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易、維護(hù)期貨市場秩序、組織期貨交易、提供交易場所和設(shè)施等。）2.簡述內(nèi)幕交易的定義及其主要表現(xiàn)形式。（答：內(nèi)幕交易是指投資者通過秘密渠道獲取內(nèi)幕信息并利用該信息進(jìn)行交易的行為。主要表現(xiàn)形式包括泄露內(nèi)幕信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等。）3.簡述期貨公司設(shè)立分公司需要具備的條件。（答：期貨公司設(shè)立分公司需要具備的條件包括公司注冊資本不低于人民幣1億元、公司凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、近3年無重大違法違規(guī)記錄等。）4.簡述期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施。（答：期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即暫停該會(huì)員交易，并要求該會(huì)員追加保證金。）5.簡述保障基金的使用范圍。（答：保障基金的使用范圍包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者保證金損失補(bǔ)償、期貨市場監(jiān)管費(fèi)用等。）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D（解析：制定期貨公司監(jiān)督管理辦法是監(jiān)管部門的職責(zé)，不是期貨交易所的職責(zé)）2.B（解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，期貨交易所每年從其業(yè)務(wù)收入中籌集保障基金的比例不得低于1%）3.D（解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，D選項(xiàng)是基于公開信息進(jìn)行交易，不屬于內(nèi)幕交易）4.B（解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分公司，公司凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，而不是5000萬元）5.C（解析：期貨交易所制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開、合理、高效、安全的原則，不包括自由、隨意、靈活）6.B（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得低于合約價(jià)值的10%）7.D（解析：正常的開倉、平倉操作是期貨交易的正常行為，不屬于禁止行為）8.D（解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的來源包括期貨交易所業(yè)務(wù)收入、期貨公司繳納的保障基金、保險(xiǎn)公司捐贈(zèng)等）9.D（解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、資金證明文件、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估）10.B（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求該會(huì)員追加保證金）11.B（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事人數(shù)不得少于7人）12.D（解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具有期貨從業(yè)資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、具有高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德）13.D（解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、配合交易所監(jiān)管）14.D（解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急預(yù)案）15.D（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開處罰決定、給予會(huì)員申辯機(jī)會(huì)、書面通知會(huì)員）16.D（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則、交易信息、監(jiān)管要求）17.D（解析：期貨市場的功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置，不包括投機(jī)炒作）18.D（解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的使用范圍包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者保證金損失補(bǔ)償、期貨市場監(jiān)管費(fèi)用等）19.D（解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、可以向客戶收取傭金、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示）20.D（解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮市場發(fā)展需要、投資者利益、監(jiān)管要求、技術(shù)進(jìn)步）21.D（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的結(jié)算制度，確保交易結(jié)算的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性）22.D（解析：期貨公司工作人員泄露客戶信息，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任、接受公司內(nèi)部處分、向客戶進(jìn)行賠償、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告）23.C（解析：期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、合法、合理、及時(shí)、有效原則，不包括自由、隨意）24.D（解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括財(cái)務(wù)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營控制、信息控制）25.E（解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、配合交易所監(jiān)管）二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C、E（解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易、維護(hù)期貨市場秩序、組織期貨交易、提供交易場所和設(shè)施、管理期貨交易所會(huì)員）2.A、B、C、D、E（解析：保障基金的來源包括期貨交易所業(yè)務(wù)收入、期貨公司繳納的保障基金、保險(xiǎn)公司捐贈(zèng)、期貨交易手續(xù)費(fèi)等）3.A、B、E（解析：內(nèi)幕交易的表現(xiàn)形式包括投資者通過秘密渠道獲取內(nèi)幕信息并利用該信息進(jìn)行交易、期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給客戶、知情人員利用內(nèi)幕信息建議他人進(jìn)行交易）4.A、B、C、D、E（解析：期貨公司申請?jiān)O(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括公司注冊資本不低于人民幣1億元、公司凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、近3年無重大違法違規(guī)記錄、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度）5.A、B、D（解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、公開、合理、高效、安全、保護(hù)投資者合法權(quán)益）6.B、C、D（解析：保證金的用途包括會(huì)員保證金不足時(shí)的墊付、交易結(jié)算、期貨交易所運(yùn)營費(fèi)用）7.A、B、C（解析：期貨市場禁止的行為包括操縱期貨市場、偽造、篡改交易記錄、虛假申報(bào)）8.A、B、C、D（解析：保障基金的使用范圍包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者保證金損失補(bǔ)償、期貨市場監(jiān)管費(fèi)用、期貨投資者教育）9.A、B、C、D、E（解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件、資金證明文件、交易經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估、以上都是）10.A、B、D、E（解析：期貨交易所對會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即暫停該會(huì)員交易、要求該會(huì)員追加保證金、通知該會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)、以上都是）11.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所理事會(huì)理事的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、具有高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、以上都是）12.A、B、C、D、E（解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具有期貨從業(yè)資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、具有高級(jí)管理人員任職經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、以上都是）13.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守期貨交易所交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、配合交易所監(jiān)管、以上都是）14.A、B、C、D、E（解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括財(cái)務(wù)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營控制、信息控制、以上都是）15.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開處罰決定、給予會(huì)員申辯機(jī)會(huì)、書面通知會(huì)員、依據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重進(jìn)行處罰、以上都是）16.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則、交易信息、公司財(cái)務(wù)狀況、監(jiān)管要求、以上都是）17.A、B、C（解析：期貨市場的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置）18.A、B、C、D（解析：保障基金的使用范圍包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者保證金損失補(bǔ)償、期貨市場監(jiān)管費(fèi)用、期貨投資者教育）19.A、B、D、E（解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、遵守職業(yè)道德、可以向客戶收取傭金、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示）20.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮市場發(fā)展需要、投資者利益、監(jiān)管要求、技術(shù)進(jìn)步、以上都是）21.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的結(jié)算制度，確保交易結(jié)算的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性）22.A、B、C、D、E（解析：期貨公司工作人員泄露客戶信息，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任、接受公司內(nèi)部處分、向客戶進(jìn)行賠償、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告）23.A、B、D（解析：期貨交易所對會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、及時(shí)、有效原則）24.A、B、C、D、E（解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括財(cái)務(wù)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營控制、信息控制、以上都是）25.A、B、C、D、E（解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場秩序、按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、配合交易所監(jiān)管、以上都是）三、判斷題答案及解析1.×（解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所調(diào)整保證金比例需要經(jīng)過監(jiān)管部門批準(zhǔn)，