一、審核基本信息項目內(nèi)容:---------------:-------------------------------------------------------------------**審核計劃編號**【請?zhí)顚憣?yīng)審核計劃的編號】**審核記錄編號**【例如：EMS-INT-AUD-年份-序號】**審核目的**【例如：驗證本公司環(huán)境管理體系是否符合ISO____標(biāo)準(zhǔn)及公司體系文件要求，評估其運(yùn)行有效性，并識別改進(jìn)機(jī)會】**審核范圍**【例如：覆蓋公司生產(chǎn)車間A、B區(qū)，倉儲部，行政部，以及與上述區(qū)域相關(guān)的環(huán)境因素和環(huán)境管理活動】**審核依據(jù)**1.ISO____:【最新版本年份】環(huán)境管理體系要求及使用指南

2.公司《環(huán)境管理手冊》（版本號：【】）

3.公司相關(guān)環(huán)境管理程序文件（清單可另附或在此列出關(guān)鍵文件）

4.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求（清單可另附）

5.其他相關(guān)內(nèi)部規(guī)定或合同要求**審核組**組長：【姓名】組員：【姓名1】、【姓名2】**受審核部門/區(qū)域**【列出本次審核涉及的所有部門或具體區(qū)域】**審核日期**自【YYYY年MM月DD日】至【YYYY年MM月DD日】**審核員**【在對應(yīng)審核內(nèi)容處填寫具體參與的審核員姓名】**陪同人員**【受審核部門安排的陪同人員姓名及職務(wù)】二、審核實施與發(fā)現(xiàn)2.1審核內(nèi)容及發(fā)現(xiàn)記錄序號審核條款/要素(如ISO____條款號)審核內(nèi)容/關(guān)注點(diǎn)審核方法(面談/查閱文件/現(xiàn)場觀察/采樣等)審核發(fā)現(xiàn)(客觀描述事實，包括符合的和不符合的)符合性判斷(符合/不符合/觀察項)備注:---:-----------------------------:-----------------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------:-------1【例如：4.1理解組織及其環(huán)境】組織所處內(nèi)外部環(huán)境因素的識別、評價及更新情況；環(huán)境管理體系范圍的確定依據(jù)。查閱文件：環(huán)境因素識別與評價報告、體系范圍文件；面談：【相關(guān)負(fù)責(zé)人】1.已識別并記錄了主要的內(nèi)外部環(huán)境因素，包括【例如：市場競爭壓力、原材料價格波動、周邊社區(qū)環(huán)境訴求等】。

2.環(huán)境因素評價方法明確，評價結(jié)果用于體系策劃。

3.體系范圍界定清晰，覆蓋了【例如：主要生產(chǎn)活動和輔助設(shè)施】。符合2【例如：4.2理解相關(guān)方的需求和期望】相關(guān)方的識別，及其環(huán)境方面需求和期望的收集、分析情況。查閱文件：相關(guān)方識別與需求分析記錄；面談：【相關(guān)負(fù)責(zé)人】1.已識別主要相關(guān)方，包括【例如：政府監(jiān)管部門、客戶、員工、周邊居民、供應(yīng)商】。

2.針對上述相關(guān)方的環(huán)境需求和期望進(jìn)行了收集，如【例如：客戶對產(chǎn)品環(huán)保性的要求，法規(guī)對排放標(biāo)準(zhǔn)的要求】。

3.【可記錄不符合項或觀察項，如：未定期對相關(guān)方需求進(jìn)行評審更新】?！痉?不符合/觀察項】3【例如：5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾】最高管理者在環(huán)境管理體系方面的承諾和資源提供；環(huán)境方針的制定、溝通和理解。查閱文件：環(huán)境方針文件、管理評審記錄；面談：【最高管理者/管理者代表】1.最高管理者通過【例如：簽發(fā)環(huán)境方針、提供必要的人力物力資源】等方式體現(xiàn)了承諾。

2.環(huán)境方針張貼于廠區(qū)公告欄，并通過入職培訓(xùn)等方式進(jìn)行了傳達(dá)。

3.員工對環(huán)境方針的理解程度【例如：抽查X名員工，均能基本復(fù)述方針內(nèi)容】。符合.....................【N】【例如：6.1.2環(huán)境因素】生產(chǎn)過程中環(huán)境因素的識別、評價的充分性和更新頻率；重要環(huán)境因素的確定。查閱文件：環(huán)境因素識別與評價表、重要環(huán)境因素清單；現(xiàn)場觀察：【生產(chǎn)車間關(guān)鍵工序】1.對【例如：焊接煙塵、設(shè)備噪聲、危廢產(chǎn)生、能源消耗】等環(huán)境因素進(jìn)行了識別。

2.評價過程考慮了【例如：發(fā)生的可能性、影響程度】。

3.重要環(huán)境因素清單包含了【例如：危廢處置、XX廢氣排放】，但【例如：未將XX工序的清洗廢水排放列為重要環(huán)境因素，理由不充分】。不符合詳見2.2..................【M】【例如：10.2不符合和糾正措施】對不符合的識別、處理和采取糾正措施的過程；糾正措施的有效性驗證。查閱文件：不符合報告、糾正措施記錄、驗證記錄；面談：【相關(guān)負(fù)責(zé)人】1.有文件規(guī)定了不符合的處理流程。

2.【例如：上次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的XX不符合項，已制定糾正措施并完成，驗證有效】。

3.【例如：現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)XX問題，尚未啟動不符合項處理流程】?！痉?不符合/觀察項】*注：此表格可根據(jù)實際審核條款數(shù)量和內(nèi)容進(jìn)行增刪。每個審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)盡可能具體，明確時間、地點(diǎn)、涉及人員（可選，或用職位代替）、文件名稱/編號等。*2.2不符合項詳細(xì)描述及報告(如適用)不符合項編號(如：EMS-INT-AUD-年份-序號-不符合項01)對應(yīng)審核條款(如ISO____:XXXXX.X.X)受審核部門/區(qū)域?qū)徍藛T審核日期:------------------------------------------------:--------------------------------:-------------:-----:-------**【EMS-INT-AUD-YYYY-N-01】****【例如：6.1.2環(huán)境因素】****【例如：生產(chǎn)部A車間】****【姓名】****YYYY-MM-DD****不符合事實描述：**(客觀、準(zhǔn)確、清晰地描述觀察到的事實，避免推測和主觀判斷)審核員于YYYY年MM月DD日在生產(chǎn)部A車間審核時，查閱《環(huán)境因素識別與評價表》(編號：XXX)發(fā)現(xiàn)，該車間XX工序（具體工序名稱）在清洗過程中產(chǎn)生的含油廢水，日排放量約【少量/中等/大量，避免具體數(shù)字】，其pH值和油含量可能超出排放標(biāo)準(zhǔn)。但該環(huán)境因素未被列入《重要環(huán)境因素清單》(編號：YYY)，且評價記錄中未對其環(huán)境影響程度進(jìn)行充分評估和說明。**不符合條款：**《環(huán)境管理手冊》第【X.X】章【X.X.X】條規(guī)定：“對于可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，必須判定為重要環(huán)境因素并納入管理?！奔癐SO____:【最新版本年份】標(biāo)準(zhǔn)第6.1.2條款“組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素?！?*不符合性質(zhì)(單選)：**?嚴(yán)重不符合?**一般不符合****原因分析(初步，可由受審核部門后續(xù)補(bǔ)充完善)：**(審核員可基于觀察提出初步原因分析，供受審核部門參考)1.可能對XX工序清洗廢水的環(huán)境影響認(rèn)識不足，未能充分考慮其潛在的超標(biāo)風(fēng)險。

2.環(huán)境因素評價準(zhǔn)則在應(yīng)用于該類廢水時可能不夠明確或未被嚴(yán)格執(zhí)行。**建議糾正措施：**(受審核部門制定并實施)1.立即對XX工序清洗廢水的環(huán)境因素進(jìn)行重新評價，如確認(rèn)為重要環(huán)境因素，更新《重要環(huán)境因素清單》。

2.對該清洗廢水的實際排放量和污染物濃度進(jìn)行監(jiān)測。

3.評估現(xiàn)有控制措施的充分性，必要時采取改進(jìn)措施，如【例如：增加預(yù)處理設(shè)施、優(yōu)化清洗工藝等】。

4.組織相關(guān)人員重新學(xué)習(xí)環(huán)境因素識別與評價方法和準(zhǔn)則。**責(zé)任部門/人：**【生產(chǎn)部A車間主任/環(huán)境專員】**計劃完成日期：**YYYY年MM月DD日**驗證方式：**(審核員確定)1.查閱更新后的《環(huán)境因素識別與評價表》及《重要環(huán)境因素清單》。

2.查閱廢水監(jiān)測報告。

3.查閱糾正措施實施記錄及相關(guān)證據(jù)（如改進(jìn)方案、培訓(xùn)記錄等）。

4.現(xiàn)場驗證措施有效性。**受審核部門代表確認(rèn)：**簽字：__________________日期：______年___月___日*注：如有多個不符合項，應(yīng)分別填寫此表。*2.3觀察項記錄(如適用)觀察項編號受審核部門/區(qū)域觀察到的情況描述(具有改進(jìn)潛力的事項，或需關(guān)注的趨勢)建議(非強(qiáng)制性)備注:-------:-------------:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------:-------OBS-01【例如：行政部】廠區(qū)垃圾分類收集點(diǎn)標(biāo)識清晰，但部分員工投放時仍存在混投現(xiàn)象。建議加強(qiáng)對員工垃圾分類知識的宣貫和日常監(jiān)督提醒。OBS-02【例如：倉儲部】危險化學(xué)品倉庫的溫濕度記錄完整，但記錄頻次為每日一次，對于某些易揮發(fā)化學(xué)品，可考慮增加監(jiān)測頻次。建議評估現(xiàn)有溫濕度監(jiān)測頻次的適宜性。三、審核結(jié)論與后續(xù)行動3.1審核總體評價本次內(nèi)部審核依據(jù)ISO____:【最新版本年份】標(biāo)準(zhǔn)及公司環(huán)境管理體系文件，對【審核范圍中提及的部門/區(qū)域】的環(huán)境管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行了審核。符合方面：1.公司環(huán)境管理體系【例如：總體框架基本建立，方針目標(biāo)得到了傳達(dá)和理解】。2.在【例如：法律法規(guī)符合性、重要環(huán)境因素控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等方面】取得了一定成效，如【列舉1-2個具體的符合案例】。3.【例如：員工的環(huán)境意識有所提高，能夠參與到體系運(yùn)行中】。存在的主要問題/改進(jìn)機(jī)會：1.【例如：環(huán)境因素的動態(tài)識別和評價機(jī)制有待加強(qiáng)，部分潛在重要環(huán)境因素未被充分識別】。2.【例如：某些運(yùn)行控制程序的執(zhí)行力度不足，現(xiàn)場記錄與實際操作存在一定偏差】。3.【例如：針對【具體方面】的員工培訓(xùn)效果需進(jìn)一步驗證和提升】。4.【例如：本次審核發(fā)現(xiàn)X項一般不符合項，具體見2.2不符合項報告】。3.2審核結(jié)論1.體系符合性：公司環(huán)境管理體系【基本符合/不符合】ISO____:【最新版本年份】標(biāo)準(zhǔn)及公司體系文件的要求。*（如不符合，需說明主要不符合之處）2.體系有效性：公司環(huán)境管理體系【基本有效/有待提高/無效】地運(yùn)行，能夠【部分/基本/有效地】控制其重要環(huán)境因素，并【部分/基本/有效地】實現(xiàn)其環(huán)境方針和目標(biāo)。*（如有待提高或無效，需說明主要理由）3.持續(xù)改進(jìn)：公司【已建立/初步建立/未建立】環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，【例如：通過內(nèi)部審核、管理評審等方式識別改進(jìn)機(jī)會】。3.3審核后續(xù)要求1.糾正措施：請【受審核部門】針對本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項（詳見2.2），在【規(guī)定期限，如：XX個工作日內(nèi)】完成原因分析，制定并實施糾正措施，并將相關(guān)記錄提交至【例如：管理者代表/體系管理部門】。2.預(yù)防措施：針對觀察項及審核過程中發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險，建議相關(guān)部門評估并考慮采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施。3.驗證：【體系管理部門/審核組】將在【規(guī)定期限】內(nèi)對糾正措施的實施效果進(jìn)行跟蹤驗證。4.記錄保存：本次審核的所有記錄應(yīng)按公司文件管理規(guī)定妥善保存，保存期限【例如：至少3年】。5.報告分發(fā)：本審核報告將分發(fā)至【例如：最高管理者、管理者代表、各受審核部門、相關(guān)職能部門】。四、簽字確認(rèn)審核員簽字：日期：______年___月___日:----------------:----------------**受審核部門代表簽字：****日期：______年___月___日**(如多個部門，可分別簽字或由其共同上級簽字)**審核組長簽字：****日期：______年___月___日**---使用說明與注意事項：*