ICS03.0804302株TechnicalspecificationofintellectualpropertyanalysisandappraisalforsignificanteconomicandtechnologicalactivitiesIDB4302/T3—2025前言 II 12規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4總體原則 5評(píng)議對(duì)象 6評(píng)議內(nèi)容 7評(píng)議方法 8評(píng)議流程 附錄A（規(guī)范性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議體系 附錄B（資料性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重分配 附錄C（資料性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)議 7附錄D（資料性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告撰寫要求 參考文獻(xiàn) DB4302/T3—2025II本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由株洲市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：株洲市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司、湖南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)。本文件主要起草人：顏璐、吳勤、甄彧、李文龍、吳利梅、陳嘉彤、龍江、劉逾、任恒、易嘉霖、李萬輝、黃艾娜、周麗。DB4302/T3—20251重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議技術(shù)規(guī)范本文件規(guī)定了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的總體原則、評(píng)議對(duì)象、評(píng)議內(nèi)容、評(píng)議方法和評(píng)議流程。本文件適用于財(cái)政資金公共管理活動(dòng)（產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目、科技創(chuàng)新項(xiàng)目和人才引進(jìn)項(xiàng)目）、民營(yíng)資金商業(yè)管理活動(dòng)（貿(mào)易運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和戰(zhàn)略決策項(xiàng)目）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T37286—2019知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)服務(wù)規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T37286—2019界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議intellectualpropertyanalysisandappraisal對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息情報(bào)進(jìn)行綜合研究，結(jié)合項(xiàng)目需求實(shí)施技術(shù)發(fā)展熱點(diǎn)和趨勢(shì)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案科學(xué)性評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)判斷，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用方案合理性以及相關(guān)政策和計(jì)劃項(xiàng)目可行性論證等行為，進(jìn)而提出對(duì)策建議的活動(dòng)。3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分intellectualpropertycomprehensivescore通過對(duì)評(píng)議內(nèi)容開展評(píng)分及加權(quán)計(jì)算后得到項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的定量結(jié)論。3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)intellectualpropertyrisklevel根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分結(jié)果給出項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的定性結(jié)論。3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議意見intellectualpropertyappraisalopinion根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)果給出具體項(xiàng)目的推進(jìn)建議。4總體原則4.1客觀公正原則DB4302/T3—20252基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，進(jìn)行獨(dú)立、公正的分析和評(píng)價(jià)，不受任何利益相關(guān)方的影響。4.2全面準(zhǔn)確原則對(duì)項(xiàng)目涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行全面、準(zhǔn)確地檢索和分析。4.3定性定量相結(jié)合原則根據(jù)評(píng)議內(nèi)容開展評(píng)議，基于評(píng)議結(jié)果形成定量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分和定性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議意見。4.4保密性原則項(xiàng)目評(píng)議材料和評(píng)議過程遵循全程保密的原則。5評(píng)議對(duì)象5.1財(cái)政資金公共管理活動(dòng)5.1.1產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目財(cái)政性資金投入的重大經(jīng)濟(jì)建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)企并購(gòu)重組、裝備引進(jìn)、國(guó)際投資合作等項(xiàng)目。5.1.2科技創(chuàng)新項(xiàng)目財(cái)政性資金投入的重大招商、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造等項(xiàng)目。5.1.3人才引進(jìn)項(xiàng)目財(cái)政性資金投入的按“一事一議”原則開展的重大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才或者團(tuán)隊(duì)引進(jìn)等項(xiàng)目。5.2民營(yíng)資金商業(yè)管理活動(dòng)5.2.1貿(mào)易運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目企業(yè)產(chǎn)品上市、產(chǎn)品出口、供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)品參展和國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端應(yīng)對(duì)等項(xiàng)目。5.2.2技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)趨勢(shì)分析、技術(shù)引進(jìn)或合作開發(fā)、創(chuàng)新成果布局規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等項(xiàng)目。5.2.3戰(zhàn)略決策項(xiàng)目企業(yè)并購(gòu)、資產(chǎn)重組、風(fēng)險(xiǎn)管理、國(guó)際化戰(zhàn)略制定和投資決策等項(xiàng)目。6評(píng)議內(nèi)容評(píng)議內(nèi)容包括8項(xiàng)評(píng)議內(nèi)容：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)實(shí)狀態(tài)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與項(xiàng)目匹配度；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況；d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)；DB4302/T3—20253e)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益；f)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力；g)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新度；h)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成熟度。7評(píng)議方法7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議體系確定各項(xiàng)評(píng)議內(nèi)容的評(píng)分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議體系應(yīng)符合附錄A中表A.1的規(guī)定。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重分配表（見附錄B中表B.1）確定各項(xiàng)評(píng)議內(nèi)容的權(quán)重。7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分各項(xiàng)評(píng)議內(nèi)容的評(píng)分與權(quán)重的乘積之和即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分。7.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和評(píng)議意見7.4.1當(dāng)評(píng)議內(nèi)容的8項(xiàng)評(píng)分中出現(xiàn)0分時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議意見為建議暫停推進(jìn)項(xiàng)目。7.4.2當(dāng)評(píng)議內(nèi)容的8項(xiàng)評(píng)分中均未出現(xiàn)0分時(shí)，則按照表1的規(guī)則得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議意見。表1知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分80分≤知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分≤100分8評(píng)議流程8.1啟動(dòng)評(píng)議8.1.1根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，確定評(píng)議目標(biāo)、評(píng)議對(duì)象和評(píng)議內(nèi)容。8.1.2財(cái)政資金公共管理活動(dòng)的評(píng)議委托單位根據(jù)規(guī)范性程序選擇第三方項(xiàng)目評(píng)議單位（即評(píng)議服務(wù)提供者確定評(píng)議人員（即評(píng)議服務(wù)人員應(yīng)分別符合GB/T37286—2019中第5求。8.1.3民營(yíng)資金商業(yè)管理活動(dòng)的評(píng)議委托單位可根據(jù)自身需要選擇項(xiàng)目評(píng)議單位、確定評(píng)議人員。8.2審核已有評(píng)議材料項(xiàng)目評(píng)議單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步審查，確保項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材料和第三方單位提供的證明材料的全面性、真實(shí)性和合理性符合評(píng)議的基本條件。8.3開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析DB4302/T3—202548.3.1檢索宜從以下四個(gè)方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索：a)定義檢索范圍。根據(jù)評(píng)議內(nèi)容確定檢索的時(shí)間、地域和關(guān)鍵詞等范圍；b)選擇檢索工具和數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)檢索需求選擇合適的數(shù)據(jù)庫(kù)和檢索工具，如專利數(shù)據(jù)庫(kù)、商標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)和軟件著作權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)等；c)構(gòu)建檢索式。根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈特征分解檢索要素，通過關(guān)鍵詞、分類號(hào)、申請(qǐng)?zhí)枴⑸暾?qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)地域、專利權(quán)人等維度構(gòu)建檢索式；d)檢索及結(jié)果評(píng)估。執(zhí)行初步檢索式，獲取初步的檢索結(jié)果，對(duì)初步檢索結(jié)果進(jìn)行評(píng)估；適時(shí)優(yōu)化、構(gòu)建新的檢索式，全面系統(tǒng)地開展檢索，輸出最終檢索數(shù)據(jù)。8.3.2分析宜從以下三個(gè)方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析：a)數(shù)據(jù)去噪。剔除干擾數(shù)據(jù)，修正錯(cuò)誤信息，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性；b)數(shù)據(jù)分類和標(biāo)引。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、技術(shù)領(lǐng)域和權(quán)利人類型等對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)引，如申請(qǐng)年份、申請(qǐng)?zhí)柡头蔂顟B(tài)等；c)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、趨勢(shì)和特征等，并繪制圖表。8.4材料評(píng)議8.4.1定量評(píng)分基于項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材料、第三方單位提供的證明材料和項(xiàng)目評(píng)議單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果得出各項(xiàng)評(píng)議內(nèi)容的定量評(píng)分。8.4.2綜合評(píng)分基于定量評(píng)分，并與對(duì)應(yīng)權(quán)重分別乘積后累加計(jì)算得到項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分。8.5輸出評(píng)議報(bào)告8.5.1撰寫介紹評(píng)議的背景、目的和重要性，詳細(xì)闡述評(píng)議依據(jù)，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重、知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)分、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議意見等形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)議表（見附錄C中表C.1根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告撰寫要求（見附錄D）形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告。8.5.2審核項(xiàng)目評(píng)議單位對(duì)已做出的評(píng)議報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審核，確保其準(zhǔn)確性和完整性，并根據(jù)評(píng)議委托單位的反饋進(jìn)行必要的修改。8.5.3提交項(xiàng)目評(píng)議單位將最終的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告提交給評(píng)議委托單位。DB4302/T3—20255（規(guī)范性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議體系知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議體系見表A.1。表A.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議體系表1項(xiàng)目評(píng)議單位提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果和第三方單位2知識(shí)產(chǎn)權(quán)與實(shí)施項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)之項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材3項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材項(xiàng)目評(píng)議單位提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)4知識(shí)產(chǎn)權(quán)被無效風(fēng)險(xiǎn)或相關(guān)知識(shí)第三方單位提供的證明材料、項(xiàng)目評(píng)議單位提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果和項(xiàng)目承擔(dān)單5項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材料、第三方單位提供的證明材6項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材7項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的證明材料和第三方單位提供的證明材競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)議單位提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析結(jié)果和第三方單位8知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的可行性和技術(shù)穩(wěn)DB4302/T3—20256（資料性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重分配見表B.1，評(píng)分權(quán)重可參考GB/T42748—2019專利評(píng)估指引，并根據(jù)株洲市知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和評(píng)議專家意見綜合制定。表B.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分權(quán)重分配表12345678DB4302/T3—20257（資料性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)議見表C.1，評(píng)分依據(jù)（明細(xì)材料）可根據(jù)株洲市知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和評(píng)議專家意見綜合制定。表C.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)議表財(cái)政資金公共管理活動(dòng)（產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目□科技創(chuàng)新項(xiàng)目□人才引進(jìn)項(xiàng)目□)民營(yíng)資金商業(yè)管理活動(dòng)（貿(mào)易運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目□技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目□戰(zhàn)略決策項(xiàng)目□)評(píng)分依據(jù)（明細(xì)材料）1命和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛情況）知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型證明（如專利證書、商標(biāo)注冊(cè)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性證明（如年費(fèi)繳納憑證、權(quán)利涉及研發(fā)團(tuán)隊(duì)人員流動(dòng)帶來的權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)分析、2知識(shí)產(chǎn)權(quán)與實(shí)施項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)之間的相關(guān)性）項(xiàng)目背景和基本信息、項(xiàng)目實(shí)施方案、項(xiàng)目技3承擔(dān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局以及解難度和獨(dú)立實(shí)施度）項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍和保護(hù)流程分析結(jié)果（包括涉及到的商業(yè)秘密協(xié)議文本、保護(hù)措施4險(xiǎn)或相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)品技術(shù)方案及實(shí)物圖、產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)檢索、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)無效分析檢索結(jié)果、委托研發(fā)、合作研發(fā)8表C.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)議表（續(xù)）5濟(jì)收益）商業(yè)計(jì)劃書、第三方機(jī)構(gòu)出具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值6產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)、專業(yè)人員、管理制度和管理經(jīng)費(fèi)投入）知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員、專業(yè)人員資質(zhì)和社保繳納明確職務(wù)作品、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造等內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)7識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)創(chuàng)新性和相比于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)優(yōu)勢(shì)）項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)特征、路線、性能和效果情況以及第三方單位提供的技術(shù)創(chuàng)新性評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)特征、路線、性能和效果情況以及第三方單位提供的技術(shù)創(chuàng)新性8權(quán)實(shí)施的可行性和技術(shù)穩(wěn)定性）一級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)□二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)□三級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)□建議暫停推進(jìn)項(xiàng)目□建議暫緩?fù)七M(jìn)項(xiàng)目□建議正常推進(jìn)項(xiàng)目□（蓋章）DB4302/T3—20259（資料性）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告撰寫要求D.1封面報(bào)告題目一般不超過25個(gè)字，采用“××