證券從業(yè)資格經(jīng)典例題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。

A.萌芽期

B.發(fā)展期

C.整頓期

D.再度發(fā)展期

正確答案：D

2、（單選題）下列選項中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

A.客戶的生活品質(zhì)要求

B.家庭各類資產(chǎn)額度

C.家庭的基本信息

D.職業(yè)生涯發(fā)展前景

正確答案：B

3、（單選題）下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。

A.撮合主機

B.通信網(wǎng)絡(luò)

C.報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

正確答案：D

4、（單選題）下列關(guān)于債券特征的描述，錯誤的是

A.安全性是指債券持有人的權(quán)益相對固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬

C.償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

正確答案：A

5、（單選題）證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構(gòu)

正確答案：D

6、（單選題）()是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。

A.國家股

B.外資股

C.社會公眾股

D.法人股

正確答案：B

7、（單選題）我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.B股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

正確答案：A

8、（單選題）滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

正確答案：D

9、（單選題）入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以()為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

A.應(yīng)知

B.應(yīng)會

C.應(yīng)做

D.合規(guī)

正確答案：A

10、（單選題）中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正確答案：D

11、（單選題）通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購入者

正確答案：A

12、（單選題）在下列幾種基金中，一般()的年管理費率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：B

13、（單選題）以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要正確答案：D14、（單選題）發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.30

B.50

C.60

D.90

正確答案：C

15、（單選題）我國目前的滬深300股指期貨合約是在()進行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

正確答案：B

16、（單選題）下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

17、（單選題）關(guān)于金融自由化的作用，下列說法中錯誤的是

A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險的工具

B.金融自由化促進了金融競爭

C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主

D.由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

正確答案：C

18、（單選題）《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

A.全部股東

B.配售當(dāng)日登記在冊的

C.股權(quán)登記日登記在冊的

D.目前登記在冊的所有

正確答案：C

19、（單選題）證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.