期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺訓(xùn)練試卷第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。2、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算的基準結(jié)算價日期。在期貨交易中，當進行標準倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當前的價值計算。所以本題正確答案是B。3、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費項目、收費標準和管理辦法的權(quán)限，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟領(lǐng)域的重要事項進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負責(zé)制定期貨交易收費的相關(guān)規(guī)定，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責(zé)對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告。客戶王某應(yīng)向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應(yīng)向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。6、期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責(zé)任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結(jié)算負責(zé)人主要負責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。7、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風(fēng)險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風(fēng)險，可能導(dǎo)致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關(guān)聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務(wù)”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導(dǎo)致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。8、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。9、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。10、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對各選項逐一分析判斷。A選項：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標準倉單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項正確。B選項：期貨交易所的職責(zé)是對期貨交易進行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標準倉單的交付主體。標準倉單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標準倉單的情況，所以該選項不構(gòu)成交割違約，B選項錯誤。C選項：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項錯誤。D選項：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責(zé)對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責(zé)，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當高度負責(zé)的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責(zé)，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護的合法權(quán)益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當技能、謹慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務(wù)，目的在于維護投資者的合法權(quán)益。選項A，國家的合法權(quán)益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟秩序的維護等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護國家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護期貨公司的合法權(quán)益。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。14、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。15、（）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、（）應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個選項：-選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準確傳遞，所以該選項正確。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項錯誤。-選項D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，負責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風(fēng)險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不能購買R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以該選項不符合規(guī)定標準。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，一般不能購買R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標準。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風(fēng)險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標準。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，不能購買R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項不符合規(guī)定標準。綜上，正確答案是C選項。18、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險等級等相關(guān)因素進行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風(fēng)險承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級”，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，再結(jié)合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。19、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關(guān)規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。20、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風(fēng)險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"21、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。22、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時經(jīng)濟損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。23、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其職責(zé)是對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進行審核開戶和存檔。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司是客戶開戶的責(zé)任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。24、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。25、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達到一定標準時，對持股比例最高股東的相關(guān)財務(wù)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。所以本題答案選B。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險等，并不負責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，負責(zé)對客戶開戶資料進行審核，確保客戶開戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。27、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。28、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時間設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。29、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應(yīng)記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。31、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不負責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權(quán)，因此C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當經(jīng)其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。32、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項正確。選項C，財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，不負責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。33、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準確性，期貨公司應(yīng)當同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。34、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風(fēng)險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風(fēng)險準備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風(fēng)險準備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風(fēng)險準備金是期貨公司用于自身風(fēng)險防范和應(yīng)對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關(guān)知識。A選項，風(fēng)險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險發(fā)生前采取一系列措施來預(yù)防風(fēng)險的產(chǎn)生或降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等具體措施并非風(fēng)險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風(fēng)險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為了防范市場風(fēng)險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當交易所認為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風(fēng)險信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對潛在風(fēng)險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風(fēng)險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風(fēng)險警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。36、期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算相關(guān)資金往來的賬戶，符合保證金存儲和管理的規(guī)范要求。選項B“結(jié)算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲的專用結(jié)算賬戶，不能準確體現(xiàn)保證金存儲的特殊性和規(guī)范性。選項C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲保證金的賬戶。選項D“專用交易賬戶”同樣是側(cè)重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲。所以本題正確答案是A。37、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護等工作并非由中國證監(jiān)會直接負責(zé)，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。38、()負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的負責(zé)主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由財政部負責(zé)，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，但并非負責(zé)該基金的財務(wù)監(jiān)管。39、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。40、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"41、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。42、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"43、（）負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要職責(zé)是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，并非負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識，即明確在何種情況下該基金用于補償投資者保證金損失。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項錯誤。-選項C：期貨公司在期貨交易中負責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進而嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，此時期貨投資者保障基金就用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是負責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，答案是C選項。45、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財產(chǎn)。當期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。46、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔(dān)風(fēng)險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔(dān)風(fēng)險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實際的風(fēng)險承擔(dān)順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。47、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構(gòu)，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。48、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，不屬于會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項等，所以C項正確。選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)檢查公司財務(wù)、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專業(yè)性、風(fēng)險性等特點，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進行操作和管理。選項A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資顧問等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準確、高效開展，因此期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具有滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項正確。選項C，會計從業(yè)人員雖然在財務(wù)核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會計核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識和操作技巧，會計從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項錯誤。選項D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點和專業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)。總經(jīng)理負責(zé)將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務(wù)的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。

A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事長及副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生，而非由中國期貨業(yè)協(xié)會提名。所以選項A錯誤。選項B：理事長的職權(quán)之一是組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，所以選項B正確。選項C：理事長不得兼任總經(jīng)理，所以選項C錯誤。選項D：理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。2、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否符合期貨公司對于研究分析報告應(yīng)采取的措施。A選項：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，這有助于規(guī)范研究分析報告的使用流程，確保報告和信息的合規(guī)性與準確性，避免出現(xiàn)違規(guī)使用等問題，是期貨公司應(yīng)采取的合理措施，所以A選項正確。B選項：采取有效措施保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠保證研究分析報告的客觀性和公正性，避免受到外界不當干擾，使報告更具科學(xué)性和可信度，因此B選項正確。C選項：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益，可維護市場的公平公正，保護投資者的合法權(quán)益，這是期貨公司在處理研究分析報告時必須要做到的，故C選項正確。D選項：題干中該選項表述不完整，且通常在實際中不會強制要求研究人員定期做出研究分析報告并規(guī)定固定的期限為3個月或6個月，這種統(tǒng)一規(guī)定缺乏靈活性和合理性，所以D選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、若期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

C.指定其他機構(gòu)托管

D.指定其他機構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險期貨公司可采取的監(jiān)管措施。A選項：責(zé)令停業(yè)整頓是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序時，責(zé)令其停業(yè)整頓，能夠讓公司有時間進行內(nèi)部整改，規(guī)范經(jīng)營行為，消除潛在風(fēng)險，以符合相關(guān)法規(guī)和市場秩序要求，該選項正確。B選項：《期貨交易管理條例》中并未提及“取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格”這一監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。C選項：指定其他機構(gòu)托管也是合理的監(jiān)管手段。當期貨公司面臨重大問題時，指定有能力的其他機構(gòu)對其進行托管，可以保證公司資產(chǎn)的安全，避免風(fēng)險進一步擴大，同時專業(yè)機構(gòu)的介入可能會幫助期貨公司找到解決問題的方法，恢復(fù)正常經(jīng)營，該選項正確。D選項：指定其他機構(gòu)接管是在期貨公司違法經(jīng)營或風(fēng)險嚴重到一定程度時采取的重要措施。通過接管，能夠全面掌控公司的運營，及時糾正違法違規(guī)行為，化解重大風(fēng)險，保障期貨市場的穩(wěn)定秩序，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。4、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶進行保證金轉(zhuǎn)賬時可使用的賬戶。選項A，期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，期貨公司和客戶之間關(guān)于保證金的轉(zhuǎn)出等操作需要通過該備案賬戶進行，以保證保證金的安全和監(jiān)管的規(guī)范，所以該選項正確。選項B，期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身資金的賬戶，與客戶保證金的存放和流轉(zhuǎn)是嚴格區(qū)分開來的，不能用于客戶保證金的轉(zhuǎn)出，因此該選項錯誤。選項C，客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時，會將款項轉(zhuǎn)至該登記的結(jié)算賬戶，所以該選項正確。選項D，期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所用于與會員之間進行資金結(jié)算的賬戶，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此該選項錯誤。綜上，答案選AC。5、首席風(fēng)險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.期貨公司董事會

D.期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官報告公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的對象。選項B期貨公司總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險官向總經(jīng)理報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，有助于總經(jīng)理及時了解公司運營過程中存在的風(fēng)險和合規(guī)問題，以便其更好地進行決策和管理，保障公司日常經(jīng)營活動的順利開展。所以首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理報告相關(guān)情況，選項B正確。選項C期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體發(fā)展和重大事項進行決策。董事會需要全面了解公司的經(jīng)營管理狀況，包括合法合規(guī)性和風(fēng)險管理情況，以便做出科學(xué)合理的決策，保障公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。首席風(fēng)險官向董事會報告相關(guān)情況，能為董事會的決策提供重要依據(jù)。因此，首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司董事會報告，選項C正確。選項D期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對期貨公司進行日常監(jiān)管，負責(zé)監(jiān)督期貨公司遵守法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情況。首席風(fēng)險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的運營情況，加強對期貨公司的監(jiān)管力度，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，并非首席風(fēng)險官報告公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的直接對象。所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。6、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會需要負責(zé)籌備和組織會員大會的召開，同時將交易所一定時期內(nèi)的工作情況、財務(wù)狀況等向會員大會進行匯報，以保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)。所以選項A屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過是理事會在財務(wù)管理方面的重要職權(quán)。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到期貨交易所的資金使用和財務(wù)狀況，理事會作為重要的決策和管理機構(gòu)，對其進行審議，確保方案和報告的合理性、合規(guī)性，然后提交會員大會進行最終表決，以實現(xiàn)民主決策和有效監(jiān)督。因此，選項B屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出體現(xiàn)了理事會對會員資格的管理權(quán)力。會員是期貨交易所的重要組成部分，理事會需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標準，對申請加入的主體進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于違反規(guī)定或不再符合會員條件的會員，有權(quán)決定其退出。這有助于維護期貨交易所會員隊伍的質(zhì)量和秩序。所以，選項C屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項D決定對違規(guī)行為的紀律處分是理事會維護市場秩序和交易所規(guī)則嚴肅性的重要手段。在期貨交易活動中，可能會出現(xiàn)會員或其他參與主體違反交易所規(guī)則的情況，理事會需要根據(jù)違規(guī)的性質(zhì)和情節(jié)，按照既定的紀律處分程序，決定對違規(guī)行為的處分措施，以保證期貨交易的公平、公正、公開進行。因此，選項D屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，本題答案選ABCD。7、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

A.設(shè)立

B.收購

C.參股

D.參觀

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)行為時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項A：設(shè)立期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機構(gòu)是開展境外業(yè)務(wù)布局的一種重要方式。當期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機構(gòu)時，會涉及到資金的跨境流動、外匯賬戶的開立等外匯管理方面的事宜，所以需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項B：收購期貨公司收購境外經(jīng)營機構(gòu)，意味著要支付相應(yīng)的資金來獲取境外機構(gòu)的股權(quán)或資產(chǎn)，這必然涉及到外匯的交易和資金的跨境轉(zhuǎn)移。為了規(guī)范外匯市場秩序，保障國家外匯資金的合理流動和安全，就需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項C：參股期貨公司參股境外經(jīng)營機構(gòu)時，同樣會有資金投入到境外，形成對外投資。在這個過程中，涉及到外匯的兌換、匯出等操作，這些都在外匯管理的范疇之內(nèi)，因此必須按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項D：參觀參觀境外經(jīng)營機構(gòu)只是一種了解和考察的行為，不涉及資金的跨境流動、外匯交易等外匯管理相關(guān)的實質(zhì)操作，所以不需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。8、期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施有()。

A.訓(xùn)誡

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令更換

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來分析對不履行職責(zé)或利用職務(wù)之便牟取私利的期貨公司首席風(fēng)險官可采取的監(jiān)管措施。選項A訓(xùn)誡通常并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)等情況所規(guī)定的監(jiān)管措施，所以選項A不符合規(guī)定，予以排除。選項B監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。當首席風(fēng)險官出現(xiàn)不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利等情況時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以通過與首席風(fēng)險官進行監(jiān)管談話，了解相關(guān)情況，指出問題并要求其加以改進。因此，選項B符合規(guī)定。選項C出具警示函也是監(jiān)管措施之一。若首席風(fēng)險官存在上述不當行為，監(jiān)管機構(gòu)可以向其出具警示函，以書面形式警示其行為違反了相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并及時糾正。所以，選項C符合規(guī)定。選項D責(zé)令更換是在首席風(fēng)險官的行為嚴重影響到期貨公司的合規(guī)運營和風(fēng)險控制時，監(jiān)管機構(gòu)可以采取的較為嚴格的監(jiān)管措施。當首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利，且情節(jié)較為嚴重時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責(zé)令期貨公司更換首席風(fēng)險官，以保障公司的正常運營和市場秩序。故選項D符合規(guī)定。綜上，本題的正確答案是BCD。9、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件。選項A合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是期貨公司開展正常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)物質(zhì)條件。經(jīng)營場所需要符合一定的安全、消