期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預測試卷第一部分單選題(50題)1、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風險準備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權益。而選項D風險準備金和自有資金，符合期貨公司應對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。2、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴處罰是指在法定刑幅度內適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調查并退繳違法所得，這些都是積極的表現，不應給予從嚴處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現，但并沒有達到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機關偵查終結移送起訴的案件或自行偵查終結的案件，經審查認為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。3、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責之一便是對期貨從業(yè)人員實施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員進行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側重于對相關信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運用行政權力進行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準確體現協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。4、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關概念的理解。對各選項的分析選項A：標準倉單標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關鍵作用，是貨物所有權的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數量和相關信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標準化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關聯，不能作為從交割倉庫提貨的依據，所以該選項錯誤。選項D：標準化合約標準化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數量、質量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。5、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司在面臨利益沖突時的處理原則。期貨公司在經營過程中，與客戶之間可能會存在利益沖突。而從行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的角度來看，保障客戶的合法權益是期貨公司應盡的重要責任。當無法避免與客戶的利益沖突時，為維護市場的公平、公正以及客戶的信任，期貨公司應當將客戶利益置于首位。選項A公司利益若優(yōu)先，可能會損害客戶利益，不利于行業(yè)的健康發(fā)展；選項B社會利益范圍較寬泛，并非針對期貨公司與客戶利益沖突時的直接處理原則；選項D國家利益同樣并非直接對應期貨公司與客戶利益沖突的情形。所以，本題正確答案是C。"6、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"7、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因為期貨公司各營業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項A，僅由期貨公司總部保存，會導致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現的查詢、核對等工作。選項B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現資料分散、管理標準不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應當承擔相應責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A：依據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循相應的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，那么按照權責一致的原則，該從業(yè)人員應當承擔相應責任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，是否承擔責任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責任判定，并不屬于其權限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失是否承擔責任，并非由其來決定。其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，就應當承擔相應責任。不能因為損失較小就免除責任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。9、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-其他調整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調整項，可認為其值為0。已知公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，將數據代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現風險時的報告對象。在相關的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當地期貨公司出現的問題。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，便于該派出機構快速掌握情況并采取相應措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構，其職能更側重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導致相關人員在報告時出現困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當地的派出機構報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。所以本題正確答案是B。12、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機構處分后，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。14、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決定權等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權力機構，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。15、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產生，這體現了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產生方式完全弄反了。所以本題選C。"16、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據題干所提供的內容，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"17、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。18、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等，不具備任免期貨交易所負責人的權限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"20、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。21、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現任總經理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。22、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當客戶違約致使保證金不足時，依據相關規(guī)定和市場機制，期貨公司承擔著以風險準備金和自有資金進行墊付的責任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負責并提供服務，當客戶違約出現保證金不足情形時，有義務采取措施保障交易的正常進行，因此需用風險準備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非承擔墊付職責的主體；財務部是負責財政財務管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關；證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，也不是進行墊付操作的主體。所以本題選A。"23、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。24、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A：結算擔保金制度結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。在會員分級結算制度下，結算會員通過繳納結算擔保金共同承擔市場風險，當市場出現重大風險、個別結算會員無法履約時，結算擔保金可用于彌補風險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結算準備金制度并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現的風險。這是各類期貨交易所普遍采用的風險防范措施，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風險、防止價格過度波動而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。25、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設立的目的是在特定情形下對投資者的合法權益進行合理保障，但對于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關法律法規(guī)和市場規(guī)則。若對因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補償，會在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補償，答案選B。26、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關內容。選項A“保密機制”，主要強調對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產生的利益關聯，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網絡安全領域，是一種防止外部網絡攻擊和數據非法訪問的技術手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關聯，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為本單位謀取非法利益，經單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據法律規(guī)定，他應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經構成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構成要件，并非不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識，破題點在于分析劉某的行為特點，并與各選項所涉及的準則進行對比。選項A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實、提供虛假數據等方式誤導客戶，而題干未提及此類內容，所以劉某未違反該準則，A選項錯誤。選項B分析：題干里沒有體現出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準則，B選項錯誤。選項C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經過所在機構甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導致其與現任職務產生實際或潛在的利益沖突。因為客戶資源對于期貨公司至關重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務和利益，所以違反了除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務這一準則，C選項正確。選項D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關內容。返還傭金涉及到費用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準則，D選項錯誤。綜上，答案選C。""30、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"31、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經歷證明所需期貨交易結算單的時間范圍。根據相關規(guī)定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。32、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據相關規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關方，由其自身進行公告缺乏權威性和公正性，不能有效保障相關信息準確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責；選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責。所以本題正確答案是C。33、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經營機構的范圍。根據相關規(guī)定，證券期貨經營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經營機構范圍內。選項B證券公司屬于證券期貨經營機構。選項C基金管理公司屬于證券期貨經營機構。選項D期貨公司屬于證券期貨經營機構。所以本題答案選A。34、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，并不負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、投資促進、對外經濟合作等領域，并非對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務、傳導等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。35、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

B.變更注冊資本且調整股權結構

C.變更業(yè)務范圍

D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權益產生重大影響。國務院期貨監(jiān)督管理機構對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調整股權結構，會改變期貨公司的資金實力和股權架構，可能影響公司的經營策略和風險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務院期貨監(jiān)督管理機構對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風險，所以該事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的經營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務具有不同的風險特征和監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構通過審批，可以評估新業(yè)務對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，C選項不符合題意。選項D根據相關規(guī)定，新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。36、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數額

B.處罰較重的數額

C.處罰平均的數額

D.商定數額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數額標準時的定罪處罰依據。在同一案件中，當成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現罪責相適應原則，應按照處罰較重的數額來定罪處罰，這樣能更準確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應承擔的刑事責任。若按處罰較輕的數額定罪處罰，可能會導致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應有的法律威懾作用；按照處罰平均的數額或商定數額定罪處罰也缺乏明確的法律依據和合理性。所以本題正確答案選B。"37、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權力機構的相關知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結構中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權力機構，決定公司的重大事項。選項A，理事會是會員制期貨交易所的權力機構的常設機構，并非公司制期貨交易所的權力機構。選項C，董事會是由股東大會選舉產生的，負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經營管理進行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機構，而非權力機構。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權力機構是股東大會，本題正確答案是B。39、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應承擔的責任性質，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據相關法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權益，確定當事人應承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。40、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格時凈資本的要求。證券公司如果要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，依據相關規(guī)定，其凈資本應不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請此業(yè)務資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。41、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題可依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，雖然它在一定區(qū)域內承擔對轄區(qū)內經營機構的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構在轄區(qū)內的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。42、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后的報告時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。43、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據規(guī)定，在總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"44、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的明確雙方權利義務關系的協(xié)議，符合相關業(yè)務規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經紀合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經紀業(yè)務中雙方權利義務的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務這一特定業(yè)務的協(xié)議類型不相關，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。45、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標準，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標準，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構，主要是為客戶提供交易服務，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標準。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，也不承擔規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案選A。46、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）重于形式的原則。

A.內容

B.實質

C.過程

D.結果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性?！皩嵸|重于形式”是會計、金融等領域中一個重要的原則理念。該原則強調在進行判斷和處理事務時，要注重交易或事項的經濟實質，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準確，防止出現虛假或不實的實名制情況。選項A“內容”，“內容”表述較為寬泛，不能準確體現出在實名制核對中注重內在本質的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質情況為依據，所以C選項不正確。選項D“結果”，雖然結果是重要的考量因素，但單純追求結果可能會忽略過程中的實際情況和本質特征，實名制核對更強調對整個事務本質的把握，而不是只看最終結果，所以D選項不合適。而選項B“實質”，準確地體現了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應注重內在本質，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。47、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結果自然應由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構，為客戶提供期貨交易的通道和相關服務等，并非交易結果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結果。所以本題應選從事期貨交易的單位或者個人。"48、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金金額為手續(xù)費收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。49、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結算準備金和結算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金。結算保證金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨立性，確保其能嚴格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當會員無法履行合約義務時，能夠使用保證金來彌補損失，保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。50、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現資產的合理配置和風險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權益，防止期貨公司可能出現的道德風險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現問題，客戶的權益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司利用專業(yè)知識和經驗，幫助客戶提高風險管理能力的服務內容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務，能夠更好地應對期貨市場的風險。期貨公司憑借提供此類服務收取相應的費用，屬于正常的營利性業(yè)務，該選項不符合題意。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本題可依據會計師事務所及其注冊會計師的職責和對報告所依據文件資料核查驗證的要點來分析各選項。選項A：真實性真實性是確保所依據文件資料符合客觀事實的關鍵。會計師事務所及其注冊會計師在出具報告時，只有對文件資料內容的真實性進行核查和驗證，才能保證報告反映的信息是真實可靠的，避免因虛假信息導致報告出現錯誤或誤導使用者。所以該選項正確。選項B：準確性準確性要求文件資料中的數據、表述等精確無誤。注冊會計師需要對文件資料內容的準確性進行核查和驗證，確保報告中的各項數據和信息準確反映實際情況。如果文件資料內容不準確，可能會得出錯誤的結論，影響報告的質量和可信度。因此，該選項正確。選項C：合法性雖然合法性在很多工作場景中都很重要，但本題強調的是對出具報告所依據文件資料內容本身的核查和驗證，合法性通常側重于文件資料是否符合法律法規(guī)等規(guī)定，并非直接針對內容本身的特性。所以該選項錯誤。選項D：完整性完整性意味著文件資料沒有遺漏重要信息。注冊會計師在進行核查和驗證時，需要保證所依據的文件資料內容完整，涵蓋了與報告相關的所有必要信息。若資料不完整，可能導致報告內容不全面，無法為使用者提供準確的決策依據。所以該選項正確。綜上，答案選ABD。2、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。

A.非結算會員的客戶

B.非結算會員

C.中國證監(jiān)會

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】該題主要考查期貨交易所對非結算會員下達交易指令的反饋對象相關知識。根據相關規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給非結算會員以及全面結算會員期貨公司。選項A，非結算會員的客戶并非期貨交易所直接反饋的對象，期貨交易所主要是與會員進行對接和信息交互，故A項錯誤。選項B，非結算會員是下達交易指令的主體之一，期貨交易所需要將委托回報和成交結果反饋給非結算會員，讓其知曉交易情況，該項正確。選項C，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的管理，期貨交易所不會將每筆交易的委托回報和成交結果反饋給中國證監(jiān)會，故C項錯誤。選項D，全面結算會員期貨公司在期貨交易體系中承擔著特定職責，期貨交易所會將相關交易結果反饋給全面結算會員期貨公司，該項正確。綜上，答案選BD。3、期貨從業(yè)人員在（）按照有關規(guī)定進行調查取證時，不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。

A.國家司法部門

B.政府監(jiān)管部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務相關工作中，當國家司法部門、政府監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證時，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。國家司法部門擁有法定的司法調查權，其調查活動是維護司法公正和社會秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務配合；政府監(jiān)管部門負責對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，為了保障市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調查取證工作對于及時發(fā)現和處理市場違規(guī)行為至關重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對行業(yè)內的合規(guī)情況進行監(jiān)督和管理，其調查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應予以支持；期貨交易所是期貨交易的場所，為保證交易的公平、公正、公開，其開展調查取證工作是履行自身職責的體現，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個選項均符合要求。"4、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件

D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應向中國證監(jiān)會提交的申請材料相關知識。對選項A的分析金融期貨結算業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表明申請該業(yè)務資格意愿及簡要情況的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，能夠讓監(jiān)管部門明確知曉公司的申請意向和基本訴求，所以選項A正確。對選項B的分析從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書體現了期貨公司對于開展該業(yè)務的規(guī)劃和安排，包括業(yè)務開展的目標、策略、步驟等內容，有助于中國證監(jiān)會評估公司是否具備開展金融期貨結算業(yè)務的能力和清晰的思路，因此選項B正確。對選項C的分析加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件可證明公司的合法經營身份，而金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件則表明公司已具備從事相關期貨業(yè)務的基本資格，這兩項材料是審核公司是否符合申請金融期貨結算業(yè)務資格的基礎證明，所以選項C正確。對選項D的分析股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件反映了公司內部對于申請該業(yè)務的決策過程和集體意志，體現了公司申請該業(yè)務是經過內部合法程序和集體決策的，是申請資格的必要條件之一，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書是申請業(yè)務資格時必須提交的基礎材料，用于正式向相關機構表達申請意向，明確申請事項，所以該選項正確。-選項B：股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件體現了公司內部決策層對于開展此項業(yè)務的同意和支持，是申請過程中的重要文件，因此該選項正確。-選項C：期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本涵蓋了部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內容，完善的管理制度有助于規(guī)范業(yè)務開展，保障業(yè)務的合規(guī)性和有序性，是申請業(yè)務資格時需要提供以證明公司具備開展該業(yè)務管理能力的材料，所以該選項正確。-選項D：申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表能夠反映公司在一定時期內的風險狀況和經營情況，相關機構可以通過該報表評估公司的風險承受能力和運營穩(wěn)定性，是申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時重要的參考材料，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料，答案選ABCD。6、（2021年真題）從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動應遵循的原則?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。具體而言：-公開原則：要求期貨市場具有較高的透明度，交易信息、規(guī)則、行情等都要向市場參與者公開，保障所有參與者能夠平等地獲取相關信息，以做出合理的交易決策。-公平原則：強調市場參與者在交易活動中的法律地位平等，都享有平等的交易機會和權利，在交易過程中受到公平的對待，不存在歧視或偏袒。-公正原則：意味著期貨監(jiān)管機構、交易所等相關機構在履行職責時，要公正地對待所有市場參與者，嚴格按照法律法規(guī)和交易規(guī)則進行監(jiān)管和處理交易事務。-誠實信用原則：要求市場參與者在交易活動中要誠實守信，如實披露信息，履行承諾，不得進行欺詐、內幕交易等不正當行為，維護市場的正常秩序。因此，從事期貨交易活動應遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，本題答案選ABCD。7、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。

A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B.期貨公司不承擔責任

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D.營業(yè)部獨立承擔責任

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動時承擔民事責任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動的情形中，如果客戶自身存在過錯，那么根據過錯責任原則，客戶應當承擔相應的民事責任。所以選項A表述正確。選項B期貨公司營業(yè)部是期貨公司的分支機構，不具有獨立法人資格。當營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動時，期貨公司作為法人主體，不能完全免除責任。通常情況下，營業(yè)部不能承擔的責任，應由期貨公司承擔。因此，選項B中“期貨公司不承擔責任”的表述不正確。選項C由于期貨公司營業(yè)部不具有獨立法人資格，其經營活動受到期貨公司的管理和約束。當營業(yè)部在超出經營范圍開展經營活動產生民事責任且自身不能承擔時，從法律責任的承擔邏輯和主體關系來看，應由期貨公司承擔責任。所以選項C表述正確。選項D如前文所述，期貨公司營業(yè)部是期貨公司的分支機構，并非獨立的法人主體，不具備獨立承擔全部民事責任的能力。其經營活動與期貨公司緊密相連，在承擔民事責任時不能獨立于期貨公司。所以選項D中“營業(yè)部獨立承擔責任”的表述不正確。綜上，表述不正確的為選項B和選項D。8、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字

D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：期貨公司作為專業(yè)金融機構，在為客戶開立期貨經紀賬戶前，有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易可能存在的風險。向客戶出示《期貨交易風險說明書》是履行這一責任的重要環(huán)節(jié)，能讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有一個全面、清晰的認識，故A選項表述正確。B選項：隨著互聯網技術的發(fā)展，互聯網委托服務成為期貨交易的一種重要方式。然而，互聯網環(huán)境存在諸如網絡安全、系統(tǒng)故障等特殊風險。因此，期貨公司為客戶提供互聯網委托服務時，對互聯網交易風險進行特別提示，有助于客戶了解并應對這些特殊風險，保障交易安全，故B選項表述正確。C選項：客戶在《期貨交易風險說明書》上簽字，表明客戶已經閱讀并理解了其中所包含的期貨交易風險內容。這不僅是對客戶知情權的尊重，也是一種具有法律效力的確認，能夠在一定程度上避免后續(xù)可能出現的關于風險告知的糾紛，故C選項表述正確。D選項：《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于保證風險說明書內容的規(guī)范性、專業(yè)性和權威性，使不同期貨公司向客戶提供的風險提示內容具有一致性和科學性，更好地保護投資者利益，故D選項表述正確。綜上，ABCD四個選項均正確。9、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經營規(guī)則

B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。選項A期貨公司變更住所尤其是在不同派出機構轄區(qū)變更住所時，需要符合持續(xù)性經營規(guī)則。持續(xù)性經營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后依然可以穩(wěn)定、持續(xù)地開展業(yè)務，保障客戶的利益以及市場的穩(wěn)定運行，所以該選項正確。選項B要求期貨公司近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這有助于篩選出合規(guī)經營的公司進行住所變更。若公司近期存在重大違法違規(guī)行為并受到處罰，說明其在經營管理、合規(guī)意識等方面可能存在較大問題，這類公司進行住所變更可能會給市場帶來不穩(wěn)定因素，因此該選項正確。選項C中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，這賦予了監(jiān)管部門一定的靈活性。因為市場情況復雜多變，不同時期可能會出現不同的問題和風險，監(jiān)管部門可以根據實際情況規(guī)定其他必要條件，從而更好地實現對期貨公司的審慎監(jiān)管，所以該選項正確。選項D題干明確要求的條件并不包含“近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件”，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。10、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）

A.停業(yè)說明書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產的報告

D.處置或者清退客戶情況的報告

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料。選項A停業(yè)說明書通常并非期貨公司停業(yè)時必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的法定材料，所以選項A錯誤。選項B停業(yè)決議文件是公司決策層面對于停業(yè)事項的正式決定體現，它是公司內部對停業(yè)這一重大事項達成一致意見的書面證明。中國證券監(jiān)督管理委員會需要通過該文件確認公司停業(yè)是經過合法的決策程序做出的，因此期貨公司停業(yè)時應當提交停業(yè)決議文件，選項B正確。選項C期貨公司涉及眾多客戶的資產，在停業(yè)過程中，處理客戶資產是一個關鍵環(huán)節(jié)。關于處理客戶資產的