律師事務(wù)所年度合規(guī)自查報告范本---律師事務(wù)所年度合規(guī)自查報告[律師事務(wù)所全稱][年度，例如：二〇二四]年度合規(guī)自查報告報告日期：[填寫報告完成的日期，例如：二〇二四年X月X日]一、前言為全面審視本所年度執(zhí)業(yè)活動的合規(guī)性，強化內(nèi)部風(fēng)險控制，提升規(guī)范化管理水平，確保法律服務(wù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《律師事務(wù)所管理辦法》、《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，本所組織開展了本年度的合規(guī)自查工作。本報告旨在總結(jié)自查情況，分析存在問題，并提出相應(yīng)整改措施，以期持續(xù)改進本所的合規(guī)管理體系。本次自查工作由本所[例如：合伙人會議/管理委員會/主任室]牽頭，[例如：行政部/合規(guī)部]具體組織實施，各業(yè)務(wù)團隊及相關(guān)人員積極配合，確保了自查工作的順利進行。自查期間，我們通過查閱檔案資料、抽查業(yè)務(wù)卷宗、與相關(guān)人員進行訪談、檢查內(nèi)部管理制度及執(zhí)行記錄等多種方式，對本所年度內(nèi)的執(zhí)業(yè)活動及內(nèi)部管理進行了系統(tǒng)性的梳理和檢查。二、自查范圍與方法（一）自查范圍本次自查覆蓋本所[填寫年份]年[填寫月份]月[填寫日期]至[填寫年份]年[填寫月份]月[填寫日期]期間的各項執(zhí)業(yè)活動及內(nèi)部管理事項，主要包括但不限于：1.執(zhí)業(yè)許可與登記事項合規(guī)性；2.合伙人（或負責(zé)人）及律師執(zhí)業(yè)資質(zhì)與行為規(guī)范；3.業(yè)務(wù)受理與服務(wù)質(zhì)量控制；4.內(nèi)部管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況；5.財務(wù)與稅務(wù)合規(guī)；6.黨建工作（如適用）；7.其他需要關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險點。（二）自查方法1.文件審閱：對本所的執(zhí)業(yè)許可證、律師執(zhí)業(yè)證、合伙協(xié)議（或章程）、各項內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)檔案、財務(wù)憑證、收費票據(jù)等進行了抽查與審閱。2.人員訪談：與部分合伙人、執(zhí)業(yè)律師、行政輔助人員就日常管理、業(yè)務(wù)操作、制度執(zhí)行等情況進行了溝通交流。3.系統(tǒng)檢查：對本所使用的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)等進行了必要的后臺數(shù)據(jù)抽查，核實相關(guān)記錄的完整性與準(zhǔn)確性。4.流程梳理：對案件受理、利益沖突審查、收費、合同管理、檔案歸檔等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性進行了重點梳理。三、自查內(nèi)容與情況（一）執(zhí)業(yè)許可與登記事項合規(guī)性1.執(zhí)業(yè)許可證管理：本所《律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證》正、副本齊全，在有效期內(nèi)，懸掛于辦公場所顯著位置。本年度無許可證載明事項變更情況，或：本年度因[簡述變更原因，如負責(zé)人變更、辦公地址變更等]辦理了變更登記手續(xù)，并已獲得司法行政機關(guān)核準(zhǔn)。2.登記信息一致性：本所實際執(zhí)業(yè)地址、負責(zé)人、合伙人（或投資人）等信息與司法行政機關(guān)登記信息一致，未發(fā)現(xiàn)擅自變更登記事項的情形。3.分支機構(gòu)管理：（如無分支機構(gòu)，此項可寫“本所無分支機構(gòu)?！保ㄈ缬蟹种C構(gòu)）各分支機構(gòu)均已依法取得執(zhí)業(yè)許可，在授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，并接受本所統(tǒng)一管理，本年度運行情況[良好/基本良好]。（二）合伙人（或負責(zé)人）及律師執(zhí)業(yè)資質(zhì)與行為規(guī)范1.執(zhí)業(yè)資質(zhì)：本所合伙人（或負責(zé)人）及全體執(zhí)業(yè)律師均持有有效的《律師執(zhí)業(yè)證》，并按規(guī)定完成了年度考核備案手續(xù)。本年度新增執(zhí)業(yè)律師[X]名，均已辦理執(zhí)業(yè)證申領(lǐng)手續(xù)；注銷/轉(zhuǎn)出執(zhí)業(yè)律師[X]名，已按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。未發(fā)現(xiàn)無證執(zhí)業(yè)或超越執(zhí)業(yè)范圍的情況。2.職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀律：*利益沖突審查：本所嚴格執(zhí)行利益沖突審查制度，對新受理案件均進行了利益沖突檢索與審查，建立了利益沖突審查臺賬，未發(fā)現(xiàn)因利益沖突導(dǎo)致的違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。*保密義務(wù)：組織律師學(xué)習(xí)保密相關(guān)規(guī)定，強調(diào)對委托人商業(yè)秘密和個人隱私的保護，未發(fā)生泄密事件。*禁止不正當(dāng)競爭：本所及律師均能遵守公平競爭原則，未發(fā)現(xiàn)通過貶低同行、虛假宣傳、支付介紹費等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)的行為。*禁止私自收案收費：嚴格執(zhí)行統(tǒng)一收案、統(tǒng)一收費制度，未發(fā)現(xiàn)律師私自接受委托、收取費用或向委托人索取額外報酬的情況。*出庭紀律與文書規(guī)范：律師出庭著裝規(guī)范，遵守法庭紀律；法律文書制作基本規(guī)范，格式、簽名、蓋章符合要求。（三）業(yè)務(wù)受理與服務(wù)質(zhì)量控制1.委托代理合同：本所使用的委托代理合同文本基本規(guī)范，主要條款齊備，明確了雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)范圍、收費標(biāo)準(zhǔn)及方式等。合同均由本所統(tǒng)一編號、管理，并由承辦律師與委托人簽署后歸檔。2.收費管理：嚴格執(zhí)行國家及地方關(guān)于律師服務(wù)收費的規(guī)定，收費標(biāo)準(zhǔn)公開透明，使用稅務(wù)部門監(jiān)制的正規(guī)發(fā)票，收費款項均進入本所指定賬戶統(tǒng)一核算。未發(fā)現(xiàn)超標(biāo)準(zhǔn)收費、亂收費或違規(guī)減免收費的情況。3.案件質(zhì)量管理：（可根據(jù)實際情況描述，如）建立了案件討論、疑難案件請示匯報等制度，對部分重大、疑難案件組織了集體研討。定期對業(yè)務(wù)檔案進行抽查，檢查承辦律師在案件辦理過程中的勤勉盡責(zé)情況。本年度客戶對服務(wù)質(zhì)量的投訴[無/有X起，已妥善處理]。4.業(yè)務(wù)檔案管理：本所制定了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對各類案件材料的收集、整理、歸檔、保管、查閱等作出了規(guī)定。本年度辦結(jié)案件的檔案基本能按規(guī)定及時歸檔，檔案材料[基本齊全/存在個別材料不齊情況，已督促補正]。（四）內(nèi)部管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況1.制度建設(shè)：本所已建立了包括合伙人會議（或決策機構(gòu)）議事規(guī)則、人員管理、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、檔案管理、保密、投訴處理等在內(nèi)的一系列內(nèi)部管理制度，制度體系[基本健全/有待進一步完善]。2.制度執(zhí)行：各項制度在日常運營中得到了[較好/基本]執(zhí)行。定期組織律師及行政人員學(xué)習(xí)內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項規(guī)定落到實處。3.人員管理：對律師及輔助人員的聘用、培訓(xùn)、考核、獎懲等有相應(yīng)管理辦法。重視律師執(zhí)業(yè)技能和職業(yè)道德培訓(xùn)，本年度組織/參加各類培訓(xùn)[X]次。4.投訴處理機制：設(shè)立了客戶投訴處理流程，明確了投訴接待、調(diào)查、處理及反饋的責(zé)任部門和人員。本年度收到的[X起]投訴均已[妥善處理/正在處理中，并已與投訴人溝通]。（五）財務(wù)與稅務(wù)合規(guī)1.財務(wù)管理制度：本所財務(wù)管理制度[健全/基本健全]，嚴格執(zhí)行國家財經(jīng)紀律，財務(wù)收支記錄清晰，會計核算規(guī)范。2.收費與票據(jù)：嚴格執(zhí)行“統(tǒng)一收費、統(tǒng)一開票”制度，票據(jù)管理規(guī)范，使用合規(guī)。3.稅務(wù)申報與繳納：按時進行各項稅務(wù)申報，依法足額繳納各項稅款，未發(fā)生稅務(wù)違法違規(guī)行為。4.社保公積金繳納：（如適用）依法為律師及員工繳納社會保險和住房公積金，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)拖欠情況。（六）黨建工作情況（如本所已建立黨組織）本所黨支部（或黨總支）能夠認真學(xué)習(xí)貫徹黨的路線方針政策，落實上級黨委的工作部署，開展[列舉1-2項主要活動，如主題教育、組織生活會等]活動，發(fā)揮黨組織在律師事務(wù)所發(fā)展中的政治引領(lǐng)和戰(zhàn)斗堡壘作用，黨員律師能夠發(fā)揮先鋒模范作用。（七）其他合規(guī)事項1.廣告宣傳：本所及律師在網(wǎng)站、社交媒體等平臺發(fā)布的宣傳信息[真實、合規(guī)/基本真實合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)夸大或虛假宣傳內(nèi)容]。2.辦公場所安全與環(huán)境衛(wèi)生：辦公場所消防設(shè)施[完好有效/定期檢查]，環(huán)境衛(wèi)生狀況良好，為客戶及員工提供了安全、整潔的服務(wù)環(huán)境。3.信息化建設(shè)與數(shù)據(jù)安全：（可根據(jù)實際情況描述，如）逐步推進業(yè)務(wù)信息化管理，注重客戶數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全保護，采取了[如加密、權(quán)限控制等]必要的技術(shù)防范措施。四、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題與不足通過本次自查，我們也清醒地認識到，本所在日常合規(guī)管理工作中仍存在一些不容忽視的問題和有待改進的方面：1.制度建設(shè)與更新：部分內(nèi)部管理制度未能根據(jù)最新的法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求及時更新修訂，制度的精細化程度有待提升，例如[可舉例，如：在新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)指引尚不明確]。2.業(yè)務(wù)檔案規(guī)范化水平：雖然大部分檔案能夠及時歸檔，但個別案件檔案中仍存在材料收集不夠齊全、整理不夠規(guī)范、歸檔不夠及時的現(xiàn)象，檔案管理員對細節(jié)的把控有待加強。3.合規(guī)培訓(xùn)的深度與廣度：本年度合規(guī)培訓(xùn)的頻次和針對性尚有不足，部分年輕律師對某些特殊領(lǐng)域的執(zhí)業(yè)風(fēng)險認識不夠深入，培訓(xùn)內(nèi)容需進一步豐富和細化。4.風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對能力：對于一些潛在的、非傳統(tǒng)的合規(guī)風(fēng)險（如數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)信息傳播等）的識別和預(yù)警機制尚不健全，應(yīng)對突發(fā)合規(guī)事件的預(yù)案準(zhǔn)備有待完善。5.[其他具體問題]：例如，個別律師在法律文書撰寫的規(guī)范性上仍有提升空間；行政輔助人員對合規(guī)流程的理解和執(zhí)行效率有待提高等。五、整改措施與計劃針對上述自查發(fā)現(xiàn)的問題與不足，本所將本著嚴肅認真的態(tài)度，積極采取有效措施，切實加以整改，具體計劃如下：1.健全制度體系，動態(tài)更新：*由[指定部門，如：合伙人會議/管理委員會牽頭，行政部配合]組織對現(xiàn)有內(nèi)部管理制度進行一次全面梳理和修訂，特別是針對[上述問題1中提及的領(lǐng)域]，確保制度內(nèi)容符合最新法規(guī)政策要求，并增強其可操作性。*建立制度定期評審機制，至少每[半年/一年]對制度的適用性進行一次評估和更新。2.強化檔案管理，提升規(guī)范：*組織檔案管理員及全體律師學(xué)習(xí)檔案管理規(guī)定，明確檔案材料收集、整理、裝訂、歸檔的具體標(biāo)準(zhǔn)和時限要求。*增加對已歸檔和待歸檔檔案的抽查頻次，對發(fā)現(xiàn)的問題及時通報并限期整改，將檔案規(guī)范化納入律師個人績效考核范疇。3.深化合規(guī)培訓(xùn)，提升意識：*制定下一年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，增加培訓(xùn)頻次，邀請[業(yè)內(nèi)專家/經(jīng)驗豐富的合伙人]就常見及新型合規(guī)風(fēng)險、典型案例進行專題授課和研討。*針對[上述問題3中提及的年輕律師或特殊領(lǐng)域]，開展專項培訓(xùn)和一對一輔導(dǎo)，確保培訓(xùn)效果落到實處。4.完善風(fēng)險預(yù)警，提升應(yīng)對：*建立合規(guī)風(fēng)險信息收集與分析機制，關(guān)注司法行政機關(guān)、律師協(xié)會發(fā)布的監(jiān)管動態(tài)和風(fēng)險提示。*組織制定或完善[如：數(shù)據(jù)安全事件、重大投訴事件等]應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提升本所整體合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對能力。5.針對[其他具體問題]的整改：*（針對問題5中提及的具體問題，逐條列出整改措施和責(zé)任人、完成時限）例如：加強法律文書校對審核環(huán)節(jié)；對行政人員進行合規(guī)流程操作培訓(xùn)和考核。六、總結(jié)與展望本年度，本所在司法行政機關(guān)和律師協(xié)會的監(jiān)督指導(dǎo)下，在全體成員的共同努力下，整體合規(guī)狀況[良好/基本可控]，未發(fā)生重大違規(guī)執(zhí)業(yè)事件，較好地履行了法律服務(wù)職責(zé)。通過本次自查，我們系統(tǒng)地梳理了日常管理和執(zhí)業(yè)活動中的合規(guī)要點與薄弱環(huán)節(jié)。合規(guī)是律師事務(wù)所生存和發(fā)展的生命線。展望未來，本所將進一步提高政治站位，強化“合規(guī)優(yōu)先、風(fēng)險可控”的理念，將合規(guī)管理融入到律所運營的每一個環(huán)節(jié)。我們將以此次自查整改為契機，持續(xù)完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化合規(guī)管理流程，加大合規(guī)投入，不斷提升全體人員的合規(guī)素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)水平，努力將本所建設(shè)成為管理規(guī)范、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、信譽良好的專業(yè)化律師事務(wù)所，為維護當(dāng)事人合法權(quán)益、促進法治建設(shè)貢獻力量。本報告內(nèi)容真實反映了本所本年度合規(guī)自查的情況。[律師事務(wù)所全稱]（蓋章）負責(zé)人（簽字）：[日期：年月日]七、附件（可選）（如：自查工作小組名單、相關(guān)制度文件目錄、整改任務(wù)分解表等）---使用說明：1.本范本為通用模板，請各律師事務(wù)所根據(jù)自身組織